業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃編制模板及流程引言業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BusinessContinuityPlan，BCP）是企業(yè)或組織為應(yīng)對潛在突發(fā)事件（如自然災(zāi)害、疫情、系統(tǒng)故障、供應(yīng)鏈中斷等），保障核心業(yè)務(wù)功能持續(xù)運(yùn)行或快速恢復(fù)而預(yù)先制定的系統(tǒng)性方案。其核心目標(biāo)是降低中斷風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，維護(hù)組織聲譽(yù)，保證在極端情況下仍能履行關(guān)鍵職能。本模板及流程適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，幫助其規(guī)范BCP編制工作，提升業(yè)務(wù)韌性。一、適用范圍與核心價(jià)值（一）適用對象企業(yè)類：生產(chǎn)制造、金融、零售、物流、互聯(lián)網(wǎng)等依賴核心業(yè)務(wù)流程運(yùn)營的組織；事業(yè)單位：醫(yī)院、學(xué)校、科研院所等提供公共服務(wù)的機(jī)構(gòu)；特殊行業(yè)：能源、通信、交通等關(guān)系國計(jì)民生的基礎(chǔ)行業(yè)。（二）核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)防控：識別潛在威脅，提前制定應(yīng)對措施，降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的沖擊；合規(guī)保障：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等法規(guī)要求；聲譽(yù)維護(hù)：保證業(yè)務(wù)連續(xù)性，避免因中斷導(dǎo)致客戶流失、品牌形象受損；決策支持：為管理層提供清晰的應(yīng)急響應(yīng)流程和資源調(diào)配依據(jù)。二、編制流程與操作步驟業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃編制需遵循“全員參與、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)優(yōu)化”原則，分為七個(gè)核心階段，具體階段一：計(jì)劃啟動(dòng)與準(zhǔn)備目標(biāo)：明確BCP編制的邊界、團(tuán)隊(duì)及資源，保證工作有序開展。關(guān)鍵任務(wù)：成立BCP編制小組組長：由分管運(yùn)營或風(fēng)險(xiǎn)的*副總經(jīng)理擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；成員：包括IT部門（主管）、業(yè)務(wù)部門（部門經(jīng)理）、行政后勤（主管）、法務(wù)（專員）等，保證跨職能協(xié)同。職責(zé)：制定編制計(jì)劃、分配任務(wù)、評審輸出文檔。明確范圍與目標(biāo)范圍界定：識別需納入BCP的核心業(yè)務(wù)流程（如生產(chǎn)制造、訂單處理、客戶服務(wù)、數(shù)據(jù)管理等）及關(guān)鍵資源（如系統(tǒng)、人員、設(shè)施、供應(yīng)鏈）；目標(biāo)設(shè)定：例如“核心業(yè)務(wù)中斷后4小時(shí)內(nèi)恢復(fù)，24小時(shí)內(nèi)全面恢復(fù)”“數(shù)據(jù)丟失率≤0.1%”等，需量化可考核。制定編制計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)：明確啟動(dòng)時(shí)間、各階段完成期限、測試演練安排；資源保障：落實(shí)預(yù)算（如系統(tǒng)采購、演練物資）、人員投入（如專職BCP專員）。輸出物：《BCP編制計(jì)劃》《BCP團(tuán)隊(duì)及職責(zé)清單》。階段二：風(fēng)險(xiǎn)評估與業(yè)務(wù)影響分析目標(biāo)：識別可能影響業(yè)務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)事件，評估其潛在影響，確定優(yōu)先級。關(guān)鍵任務(wù)：風(fēng)險(xiǎn)識別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)故障（服務(wù)器宕機(jī)、網(wǎng)絡(luò)中斷）、人員流失（關(guān)鍵崗位空缺）、操作失誤（數(shù)據(jù)誤刪）等；外部風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害（地震、洪水）、疫情、供應(yīng)鏈中斷（供應(yīng)商停工）、政策變化（行業(yè)監(jiān)管調(diào)整）等。方法：通過頭腦風(fēng)暴、歷史事件分析、專家訪談（如邀請*行業(yè)顧問）收集風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)分析與評級從“可能性（高/中/低）”和“影響程度（嚴(yán)重/一般/輕微）”兩個(gè)維度評估風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（可能性×影響程度）確定等級（高/中/低）；示例：服務(wù)器宕機(jī)（可能性中、影響嚴(yán)重）→高風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商延遲交貨（可能性高、影響一般）→中風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)影響分析（BIA）識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程：列出支撐核心業(yè)務(wù)的流程（如“客戶下單-生產(chǎn)備貨-物流配送”），明確流程負(fù)責(zé)人（如銷售經(jīng)理、生產(chǎn)主管）；評估中斷影響：分析各流程中斷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失（如每小時(shí)損失萬元）、聲譽(yù)影響（如客戶投訴率上升）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)）；確定恢復(fù)目標(biāo)：RTO（恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)）：流程中斷后需在多長時(shí)間內(nèi)恢復(fù)（如“訂單處理流程RTO≤2小時(shí)”）；RPO（恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)）：可容忍的數(shù)據(jù)丟失量（如“客戶數(shù)據(jù)庫RPO≤15分鐘”）。輸出物：《風(fēng)險(xiǎn)清單及評級表》《業(yè)務(wù)影響分析報(bào)告》。階段三：恢復(fù)策略制定目標(biāo)：針對高/中風(fēng)險(xiǎn)事件，制定可行的業(yè)務(wù)恢復(fù)策略，明確資源需求。關(guān)鍵任務(wù)：策略類型選擇技術(shù)恢復(fù)：如數(shù)據(jù)備份（異地備份、云備份）、系統(tǒng)容災(zāi)（主備切換、云災(zāi)備）；資源替代：如備用辦公場所（簽訂物業(yè)公司的coworking空間）、備用供應(yīng)商（原材料廠商B）；流程優(yōu)化：如簡化審批流程、關(guān)鍵崗位AB角（主管與專員互為備份）。策略細(xì)化與資源匹配針對每個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)事件，明確“誰負(fù)責(zé)（負(fù)責(zé)人）、用什么資源（工具/場地/人員）、怎么做（操作步驟）”；示例：針對“數(shù)據(jù)中心宕機(jī)”，策略為“啟用異地災(zāi)備中心，IT團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)2小時(shí)內(nèi)切換系統(tǒng)，行政部經(jīng)理協(xié)調(diào)備用辦公場地”。成本效益分析評估策略實(shí)施成本（如災(zāi)備系統(tǒng)年費(fèi)萬元）與潛在損失（如中斷損失萬元/小時(shí)），保證投入合理。輸出物：《業(yè)務(wù)恢復(fù)策略清單》《資源需求明細(xì)表》。階段四：BCP計(jì)劃編制目標(biāo)：將策略轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的詳細(xì)方案，形成標(biāo)準(zhǔn)化文檔。關(guān)鍵任務(wù)：應(yīng)急響應(yīng)流程明確“預(yù)警-響應(yīng)-處置-恢復(fù)”全流程：預(yù)警階段：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（如系統(tǒng)監(jiān)控平臺、氣象預(yù)警信息），觸發(fā)條件（如服務(wù)器CPU使用率＞90%）；響應(yīng)階段：啟動(dòng)BCP小組，通知相關(guān)方（如客戶、供應(yīng)商），啟動(dòng)備用資源；處置階段：隔離問題、控制事態(tài)（如數(shù)據(jù)恢復(fù)、系統(tǒng)重啟）；恢復(fù)階段：逐步恢復(fù)業(yè)務(wù)，驗(yàn)證功能（如測試訂單系統(tǒng)是否正常運(yùn)行）。關(guān)鍵信息梳理應(yīng)急通訊錄：包含BCP小組成員、關(guān)鍵外部聯(lián)系人（如電信運(yùn)營商、消防部門、客戶負(fù)責(zé)人），注明職務(wù)、聯(lián)系方式（如經(jīng)理：138）、職責(zé)；業(yè)務(wù)流程清單：詳細(xì)記錄各關(guān)鍵流程的步驟、負(fù)責(zé)人、依賴資源、RTO/RPO；資源清單：備用場地地址、備用供應(yīng)商聯(lián)系方式、備份系統(tǒng)操作手冊等。文檔結(jié)構(gòu)化按“總則-組織架構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)評估-恢復(fù)策略-應(yīng)急流程-保障措施-附錄”框架編制，保證邏輯清晰、易于查閱。輸出物：《業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（正式版）》。階段五：計(jì)劃評審與發(fā)布目標(biāo)：保證計(jì)劃完整性、可行性，獲得管理層批準(zhǔn)并全員宣貫。關(guān)鍵任務(wù)：內(nèi)部評審組織BCP小組、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、IT專家對計(jì)劃進(jìn)行評審，重點(diǎn)檢查：覆蓋范圍是否全面（是否遺漏核心業(yè)務(wù)流程）；策略是否可行（備用資源是否可及、操作步驟是否清晰）；RTO/RPO是否合理（是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求）。管理層審批提交《BCP評審報(bào)告》及計(jì)劃終稿，報(bào)請總經(jīng)理*總或董事會(huì)審批，簽署《BCP發(fā)布令》。全員宣貫通過培訓(xùn)、會(huì)議、內(nèi)部文檔共享平臺（如*企業(yè)OA系統(tǒng)）向全員發(fā)布計(jì)劃，明確各崗位在BCP中的職責(zé)；針對關(guān)鍵崗位（如IT運(yùn)維、客服）開展專項(xiàng)培訓(xùn)，保證掌握應(yīng)急流程。輸出物：《BCP評審報(bào)告》《BCP發(fā)布令》《培訓(xùn)記錄》。階段六：測試與演練目標(biāo)：驗(yàn)證計(jì)劃有效性，發(fā)覺并解決潛在問題，提升團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)急能力。關(guān)鍵任務(wù)：制定演練方案確定演練類型（桌面推演/模擬演練/全流程演練）、場景（如“數(shù)據(jù)中心火災(zāi)”“供應(yīng)鏈中斷”）、參與人員、時(shí)間、評估標(biāo)準(zhǔn)。組織實(shí)施演練桌面推演：模擬風(fēng)險(xiǎn)事件，BCP小組按流程口頭匯報(bào)應(yīng)對措施，適用于流程驗(yàn)證；模擬演練：模擬真實(shí)場景（如關(guān)閉主系統(tǒng)，啟動(dòng)備用系統(tǒng)），檢驗(yàn)資源調(diào)配和操作可行性；全流程演練：覆蓋“預(yù)警-響應(yīng)-恢復(fù)”全流程，邀請客戶、供應(yīng)商參與，檢驗(yàn)協(xié)同能力。評估與改進(jìn)演練結(jié)束后，填寫《演練評估表》，從“響應(yīng)及時(shí)性、策略有效性、團(tuán)隊(duì)協(xié)作性”等維度評分；針對問題（如備用系統(tǒng)啟動(dòng)超時(shí)、通訊錄信息錯(cuò)誤）制定整改計(jì)劃，修訂BCP文檔。輸出物：《演練方案》《演練評估表》《BCP修訂版》。階段七：維護(hù)與更新目標(biāo)：保證計(jì)劃與業(yè)務(wù)發(fā)展、外部環(huán)境變化保持同步，持續(xù)有效。關(guān)鍵任務(wù)：定期評審至少每年開展1次全面評審，或在業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化（如新增核心業(yè)務(wù)、系統(tǒng)升級、組織架構(gòu)調(diào)整）時(shí)及時(shí)評審。動(dòng)態(tài)更新根據(jù)評審結(jié)果、演練反饋、風(fēng)險(xiǎn)變化（如新疫情、新法規(guī)）更新計(jì)劃內(nèi)容，如修訂通訊錄、調(diào)整RTO/RPO、新增恢復(fù)策略。記錄存檔妥善保存BCP編制、評審、演練、更新過程中的所有文檔（如《BCP修訂記錄》《演練評估表》），保證可追溯。輸出物：《BCP年度評審報(bào)告》《BCP更新記錄》。三、核心工具模板模板一：風(fēng)險(xiǎn)清單及評級表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)描述可能性（高/中/低）影響程度（嚴(yán)重/一般/輕微）風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）責(zé)任部門技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)器宕機(jī)中嚴(yán)重高IT部供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要原材料供應(yīng)商停工高一般中采購部自然災(zāi)害辦公場所遭遇洪水低嚴(yán)重中行政部模板二：業(yè)務(wù)影響分析（BIA）表關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程流程負(fù)責(zé)人中斷影響（財(cái)務(wù)/聲譽(yù)/合規(guī)）RTO（小時(shí)）RPO（分鐘）依賴資源客戶訂單處理*銷售經(jīng)理每小時(shí)損失5萬元，客戶投訴率上升20%215訂單系統(tǒng)、客服團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)制造*生產(chǎn)主管每小時(shí)損失10萬元，交期延遲430生產(chǎn)設(shè)備、原材料模板三：業(yè)務(wù)恢復(fù)策略清單風(fēng)險(xiǎn)事件恢復(fù)策略策略描述負(fù)責(zé)人時(shí)間節(jié)點(diǎn)資源需求服務(wù)器宕機(jī)異地災(zāi)備切換啟用上海異地?cái)?shù)據(jù)中心，IT團(tuán)隊(duì)2小時(shí)內(nèi)完成系統(tǒng)切換*IT主管2小時(shí)內(nèi)災(zāi)備系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)帶寬辦公場所無法使用啟用備用辦公場地轉(zhuǎn)移至*coworking空間，提前1小時(shí)通知員工*行政經(jīng)理1小時(shí)內(nèi)備用場地、辦公設(shè)備模板四：應(yīng)急通訊錄姓名部門職務(wù)聯(lián)系方式（*）職責(zé)*經(jīng)理IT部主管1395678災(zāi)備系統(tǒng)切換、技術(shù)支持*主管行政部經(jīng)理1379012備用場地協(xié)調(diào)、人員疏散*總總經(jīng)辦總經(jīng)理1363456應(yīng)急決策、對外溝通*客戶客戶A負(fù)責(zé)人1357890通知客戶、協(xié)調(diào)交付四、關(guān)鍵成功因素與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）關(guān)鍵成功因素高層支持：管理層需重視BCP編制，提供資源保障并參與關(guān)鍵決策；全員參與：業(yè)務(wù)部門需深度參與BIA和策略制定，保證計(jì)劃貼合實(shí)際；量化指標(biāo)：RTO/RPO等目標(biāo)需基于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)設(shè)定，避免“拍腦袋”；持續(xù)演練：通過定期演練提升團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)急能力，避免計(jì)劃“束之高閣”。（二）常見風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)避措施風(fēng)險(xiǎn)識別不全面邀請外部專家（如*風(fēng)險(xiǎn)管理顧問）參與，結(jié)合歷史事件和行業(yè)案例補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)清單策略脫離實(shí)際業(yè)務(wù)部門與IT、行政等部門共同驗(yàn)證策略可行性，保證資源可及（如備用場地提前考察）測試流于形