2025年投資咨詢合同協(xié)議合同合同編號：[填寫合同編號]甲方（客戶方）：姓名/名稱：[填寫客戶方姓名或機構名稱]身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[填寫身份證號或統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[填寫客戶方地址]聯系電話：[填寫客戶方聯系電話]電子郵箱：[填寫客戶方電子郵箱]乙方（顧問方）：名稱：[填寫投資咨詢公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[填寫公司統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[填寫公司地址]聯系電話：[填寫公司聯系電話]電子郵箱：[填寫公司電子郵箱]法定代表人/授權代表：[填寫姓名]職務：[填寫職務]根據《中華人民共和國民法典》、《證券法》、《證券投資基金法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平和誠實信用的基礎上，經友好協(xié)商，就甲方向乙方購買投資咨詢服務事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條服務范圍與標的1.1乙方同意向甲方提供投資咨詢服務，包括但不限于以下內容：（1）對宏觀經濟形勢、金融市場動態(tài)進行分析和解讀；（2）提供特定行業(yè)或股票、債券、基金、期貨、外匯等投資品種的研究報告和分析；（3）根據甲方的風險偏好、投資目標和資金狀況，提供投資組合構建建議；（4）為甲方提供交易策略參考和操作建議；（5）定期或不定期組織投資策略交流會議、線上/線下講座或培訓；（6）乙方承諾，其提供的服務旨在為甲方投資決策提供輔助性建議，不構成對甲方具體投資行為的指令性要求。1.2本合同項下的投資咨詢服務主要涉及以下市場或領域：[填寫具體市場或領域，如：A股市場、港股市場、大宗商品市場、私募基金領域等]。1.3服務期限自本合同生效之日起至[填寫服務終止日期]止，為期[填寫服務期限時長，如：一年]。第二條服務方式與時間2.1乙方提供本合同第一條約定的服務，可以通過以下方式實現：（1）通過電子郵件、短信、傳真、微信、專用客戶端平臺等方式向甲方發(fā)送研究報告、分析報告、投資觀點、策略建議等；（2）定期（如每周/每兩周/每月）向甲方提供投資市場回顧與展望；（3）根據約定舉行線上或線下交流會議，解答甲方疑問，分享投資見解；（4）其他雙方約定的方式。2.2乙方承諾在合理的時間內響應甲方的合理咨詢請求，并按照本合同約定提供服務成果。非工作時間的重要市場變動，乙方將根據情況及時向甲方進行提示。第三條投資咨詢費用與支付3.1甲方同意按照本合同約定向乙方支付投資咨詢費用。費用標準如下：（1）甲方選擇[填寫費用模式，如：固定年費/按月費/按服務報告數量]收費模式。（2）具體費用金額為：[填寫具體金額或計算方式，如：人民幣[金額]元/年/每月人民幣[金額]元/每份報告人民幣[金額]元]。（3）若采用比例收費，具體比例及計算基數約定為：[詳細說明]。3.2支付方式：甲方應通過銀行轉賬方式將費用支付至乙方指定賬戶。賬戶名稱：[填寫乙方賬戶名稱]開戶銀行：[填寫乙方開戶銀行]銀行賬號：[填寫乙方銀行賬號]3.3支付時間：（1）若為預付費模式，甲方應在本合同簽訂后[填寫天數]日內支付首期費用，剩余費用應在[填寫支付節(jié)點，如：每個服務周期開始前]支付；（2）若為按報告收費，費用應在甲方收到服務成果后[填寫天數]日內支付。3.4乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方開具合法有效的發(fā)票。第四條雙方權利與義務4.1乙方的權利與義務：（1）有權按照本合同約定向甲方收取投資咨詢費用。（2）應勤勉盡責、專業(yè)審慎地履行投資咨詢職責，基于合理的市場分析和研究，形成投資建議。（3）應向甲方充分揭示投資咨詢服務可能存在的風險，包括但不限于市場風險、投資標的風險、流動性風險等，并確保甲方已理解相關風險。（4）應遵守國家有關投資咨詢業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及職業(yè)道德。（5）應對在服務過程中了解的甲方未公開信息、財務狀況等商業(yè)秘密承擔保密義務。（6）應按照約定方式向甲方提供投資咨詢服務成果。（7）應按照約定保存服務相關資料，以備查驗。4.2甲方的權利與義務：（1）有權獲得本合同約定的投資咨詢服務。（2）有權了解乙方的執(zhí)業(yè)資質和從業(yè)資格。（3）應向乙方提供真實、準確、完整的個人信息或機構信息、投資目標、風險承受能力等資料，并配合乙方進行投資者適當性管理。（4）應按照本合同約定及時足額支付投資咨詢費用。（5）應基于自身的獨立判斷做出投資決策，并對自己的投資行為及其結果負責。（6）應對在合作過程中了解的乙方未公開信息承擔保密義務。（7）應按照乙方約定方式接收服務成果，并及時反饋意見（如有）。第五條風險揭示與免責5.1甲方確認已充分閱讀并理解本合同附件中的《風險揭示書》（若有）及本合同中的相關約定。甲方知悉并同意，投資具有固有風險，投資標的的市場價格可能因各種因素而波動，導致甲方實際收益與預期不符，甚至可能損失本金。5.2乙方明確告知甲方，乙方提供的投資咨詢意見僅為輔助性建議，不構成任何投資決策指令。甲方應根據自身情況獨立判斷，自行承擔投資風險。5.3乙方不對甲方的投資收益或損失做出任何承諾或保證。乙方不對因甲方未遵循建議或因市場變化、政策調整、不可抗力等非乙方原因導致甲方產生的任何損失承擔責任。5.4除非乙方存在故意欺詐、重大過失或違反法律法規(guī)、本合同約定的行為，否則乙方不對任何第三方的行為或言論給甲方造成的損失負責。5.5乙方在提供咨詢服務時已盡到合理的注意義務和勤勉義務，但無法保證投資咨詢意見的絕對正確或盈利能力。在法律允許的范圍內，乙方就本合同項下服務承擔有限責任。第六條保密條款6.1甲乙雙方對于在合作過程中獲悉的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于經營信息、財務信息、客戶信息、投資策略、研究報告內容等）以及本合同內容，均負有保密義務。6.2未經對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構要求披露的除外。6.3本保密義務不因本合同的終止而失效，持續(xù)有效期限為本合同終止后[填寫年限，如：三]年。第七條知識產權7.1乙方在提供投資咨詢服務過程中獨立產生的所有分析報告、研究成果、數據模型、軟件程序等知識產權（以下簡稱“服務成果”）歸乙方所有。7.2甲方僅獲得在個人投資決策過程中使用本合同項下服務成果的權利，不得復制、傳播、修改或用于任何其他商業(yè)目的，或向任何第三方提供。第八條合同的變更、解除與終止8.1對本合同的任何修改或補充，須經甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件。8.2發(fā)生下列情況之一，守約方有權書面通知違約方解除本合同：（1）一方嚴重違反本合同約定，經守約方書面催告后[填寫天數]日內仍未糾正的；（2）一方進入破產、清算程序的；（3）雙方協(xié)商一致同意解除本合同的。8.3本合同期限屆滿，若雙方未續(xù)簽，本合同自動終止。8.4合同終止或解除后，雙方應在[填寫天數]日內結清所有費用。乙方應將屬于甲方的資料返還給甲方，并按照約定繼續(xù)履行保密義務。第九條違約責任9.1甲方未按本合同約定支付費用的，每逾期一日，應按逾期支付金額的[填寫比例，如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過[填寫天數]日，乙方有權暫停服務或解除合同，并要求甲方支付全部應付費用及違約金。9.2乙方未能按本合同約定提供服務，給甲方造成直接損失的，應在其過錯范圍內承擔賠償責任，但賠償金額不超過甲方已支付的服務費用總額。9.3任何一方違反保密義務，給對方造成損失的，應賠償對方的直接經濟損失。9.4乙方在提供服務過程中存在違法違規(guī)行為的，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。第十條爭議解決凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇一項：乙方所在地/甲方所在地/合同履行地]有管轄權的人民法院提起訴訟。第十一條法律適用與不可抗力11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2因不可抗力（指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災害、政府行為等）導致本合同無法履行或延遲履行，雙方互不承擔違約責任。遇不可抗力的一方應立即通知對方，并在合理期限內提供證明，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十二條其他12.1本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。