2025年資產(chǎn)管理合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[合同編號(hào)]第一條基本原則與定義1.1本合同由以下雙方于[簽訂日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂：1.1.1資產(chǎn)管理人（管理人）：[管理人全稱]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[管理人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]，住所：[管理人注冊(cè)地址]，法定代表人：[管理人法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[管理人聯(lián)系電話]，管理人已獲得開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相應(yīng)資質(zhì)，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案（若有）。1.1.2資產(chǎn)管理人（投資者/委托人）：[投資者全稱]，[投資者類型]，住所/注冊(cè)地址：[投資者地址]，法定代表人/負(fù)責(zé)人：[投資者法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼：[投資者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼]，聯(lián)系電話：[投資者聯(lián)系電話]。1.2本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，就管理人接受投資者委托，對(duì)投資者提供的資產(chǎn)進(jìn)行投資管理事宜，協(xié)商一致，共同訂立。1.3本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱為：“[資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱]”（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”或“計(jì)劃”）。1.4本計(jì)劃的投資目標(biāo)為：[明確投資目標(biāo)，例如：實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值]。1.5本計(jì)劃的投資范圍包括但不限于：[詳細(xì)列舉可投資資產(chǎn)類別，例如：股票（含港股、美股）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、衍生品（如股指期貨、期權(quán)等）、未上市企業(yè)股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)投資（如REITs）等]。本計(jì)劃投資于單一證券的市值不超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的[比例]%，投資于單一行業(yè)或傳統(tǒng)能源行業(yè)證券的市值不超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的[比例]%，現(xiàn)金或等價(jià)物（包括但不限于銀行活期存款、短期國(guó)債等）占計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例不低于[比例]%，且不超過(guò)[比例]%。本計(jì)劃不投資于[明確排除的投資標(biāo)的，例如：國(guó)家法律、法規(guī)禁止投資的其他資產(chǎn)]。1.6本計(jì)劃的投資策略為：[闡述投資策略，例如：基于價(jià)值投資的主動(dòng)管理策略，結(jié)合宏觀分析和基本面研究，選擇具有長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力的公司進(jìn)行投資]。1.7本計(jì)劃的投資期限為[期限年限]年，自本合同生效之日起計(jì)算。1.8本計(jì)劃不保證本金安全，投資者參與本計(jì)劃后，其本金和收益可能受到損失。投資者已充分閱讀并理解本合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，知悉本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)特性，并自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。1.9除非本合同另有約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.9.1“資產(chǎn)凈值”是指本計(jì)劃在特定估值時(shí)點(diǎn)，按照公允價(jià)值計(jì)量的總資產(chǎn)減去總負(fù)債后的余額。1.9.2“份額”是指投資者參與本計(jì)劃的單位資金數(shù)額。1.9.3“資產(chǎn)管理人費(fèi)”是指管理人因管理本計(jì)劃而向投資者收取的費(fèi)用。1.9.4“托管費(fèi)”是指托管人因托管本計(jì)劃資產(chǎn)而向投資者收取的費(fèi)用。1.9.5“認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)”是指投資者購(gòu)買本計(jì)劃份額時(shí)支付給管理人的費(fèi)用。1.9.6“贖回費(fèi)”是指投資者贖回本計(jì)劃份額時(shí)支付給管理人的費(fèi)用。1.9.7“業(yè)績(jī)報(bào)酬”是指管理人根據(jù)本合同約定，基于本計(jì)劃超額收益向投資者收取的報(bào)酬（若約定）。1.9.8“估值日”是指管理人進(jìn)行本計(jì)劃資產(chǎn)估值的具體日期。1.9.9“投資決策委員會(huì)”是指管理人負(fù)責(zé)本計(jì)劃投資決策的最高機(jī)構(gòu)。1.9.10“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。第二條委托財(cái)產(chǎn)2.1投資者同意將其合法持有的[具體資金數(shù)額或比例]人民幣資金（以下簡(jiǎn)稱“委托財(cái)產(chǎn)”）交由管理人管理，用于投資本計(jì)劃。2.2投資者承諾其委托財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并足以支付其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的款項(xiàng)及可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用。2.3委托財(cái)產(chǎn)由投資者在[指定日期]前，以[指定方式，例如：銀行轉(zhuǎn)賬、場(chǎng)外募集系統(tǒng)]方式交付至管理人指定賬戶：[賬戶名稱]，開戶行：[開戶銀行]，賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]。2.4管理人應(yīng)在收到委托財(cái)產(chǎn)后，及時(shí)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)，并向投資者發(fā)出確認(rèn)通知。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1.1管理人有權(quán)按照本合同約定收取資產(chǎn)管理人費(fèi)、托管費(fèi)、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他應(yīng)收取的費(fèi)用。3.1.2管理人有權(quán)根據(jù)本合同約定的投資策略和投資限制，代表投資者管理和運(yùn)用本計(jì)劃資產(chǎn)，進(jìn)行投資決策。3.1.3管理人有權(quán)要求投資者提供與投資相關(guān)的必要文件和資料。3.1.4管理人有權(quán)要求托管人按照本合同約定履行托管職責(zé)，并對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督。3.1.5管理人應(yīng)按照本合同約定，向投資者提供定期報(bào)告和定期更新的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。3.1.6管理人應(yīng)建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)。3.1.7管理人應(yīng)妥善保存所有與本計(jì)劃相關(guān)的業(yè)務(wù)記錄和憑證，保存期限不少于[年限]年。3.1.8管理人應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用的原則，以專業(yè)和審慎的態(tài)度管理本計(jì)劃資產(chǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.1.9管理人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，依法合規(guī)運(yùn)作，并按照本合同約定進(jìn)行信息披露。3.1.10管理人應(yīng)履行保密義務(wù)，未經(jīng)投資者書面同意，不得泄露其提供的非公開信息。3.1.11管理人應(yīng)防范利益沖突，并在發(fā)生或可能發(fā)生利益沖突時(shí)，及時(shí)向投資者披露并采取必要的措施予以消除。3.1.12管理人不得利用本計(jì)劃資產(chǎn)或利用管理人的身份及信息為自身或他人牟取不正當(dāng)利益。3.1.13發(fā)生本合同約定的解除或終止情形時(shí)，管理人應(yīng)配合完成本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)清算工作。3.2投資者的權(quán)利與義務(wù)3.2.1投資者有權(quán)按照本合同約定收取本計(jì)劃的收益分配。3.2.2投資者有權(quán)查閱其在本合同項(xiàng)下的投資記錄、份額凈值信息（在法規(guī)允許和合同約定的范圍內(nèi)）以及本計(jì)劃的定期報(bào)告。3.2.3投資者有權(quán)了解本計(jì)劃的投資運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。3.2.4投資者有權(quán)依法轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其持有的本計(jì)劃份額。3.2.5投資者有權(quán)要求管理人履行本合同約定的義務(wù)。3.2.6投資者應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)。3.2.7投資者應(yīng)向管理人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份證明文件和財(cái)產(chǎn)信息。3.2.8投資者應(yīng)遵守本合同約定，不得干預(yù)管理人基于本合同約定的正常投資操作。3.2.9投資者應(yīng)承擔(dān)本計(jì)劃投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。3.2.10投資者應(yīng)履行保密義務(wù)，對(duì)其在簽署本合同及參與本計(jì)劃過(guò)程中獲悉的未公開信息（包括但不限于管理人的商業(yè)秘密、其他投資者的信息等）承擔(dān)保密責(zé)任。3.2.11投資者應(yīng)配合管理人及托管人完成與本計(jì)劃相關(guān)的登記、估值、清算等工作。3.2.12發(fā)生本合同約定的解除或終止情形時(shí)，投資者應(yīng)配合完成本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)清算工作。第四條費(fèi)用與收益安排4.1費(fèi)用種類與費(fèi)率4.1.1資產(chǎn)管理人費(fèi)：按日計(jì)算，按年收取。費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[費(fèi)率]%。計(jì)算公式為：當(dāng)日應(yīng)計(jì)資產(chǎn)管理人費(fèi)=當(dāng)日計(jì)劃資產(chǎn)凈值×年度資產(chǎn)管理人費(fèi)率/365。管理人于每個(gè)[周期，例如：月末或季末]向投資者收取上一個(gè)[周期]的資產(chǎn)管理人費(fèi)。4.1.2托管費(fèi)：按日計(jì)算，按年收取。費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[費(fèi)率]%。計(jì)算公式為：當(dāng)日應(yīng)計(jì)托管費(fèi)=當(dāng)日計(jì)劃資產(chǎn)凈值×年度托管費(fèi)率/365。托管人于每個(gè)[周期，例如：月末或季末]向投資者收取上一個(gè)[周期]的托管費(fèi)。4.1.3認(rèn)購(gòu)費(fèi)：投資者認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃份額時(shí)，需支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[費(fèi)率]%（或按金額分級(jí)費(fèi)率，具體見認(rèn)購(gòu)說(shuō)明書）。4.1.4申購(gòu)費(fèi)：投資者申購(gòu)本計(jì)劃份額時(shí)，需支付申購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[費(fèi)率]%（或按金額分級(jí)費(fèi)率，具體見申購(gòu)說(shuō)明書）。4.1.5贖回費(fèi)：投資者贖回本計(jì)劃份額時(shí)，需支付贖回費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：[持有期限]天以內(nèi)贖回，費(fèi)率[費(fèi)率]%；[持有期限]天至[持有期限]天贖回，費(fèi)率[費(fèi)率]%；[持有期限]天以上贖回，免收贖回費(fèi)（具體費(fèi)率及期限設(shè)置可調(diào)整）。4.1.6其他費(fèi)用：本計(jì)劃可能產(chǎn)生其他費(fèi)用，如交易費(fèi)用、衍生品交易相關(guān)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、清算費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式由管理人另行通知投資者或在本合同附件中約定。4.2收益分配4.2.1本計(jì)劃收益分配原則：遵循公平、合理、透明的原則，在扣除本合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后進(jìn)行分配。4.2.2分配頻率：本計(jì)劃收益分配頻率為[頻率，例如：每日結(jié)轉(zhuǎn)盈虧，按月或按季進(jìn)行現(xiàn)金分配]。4.2.3分配金額：以每個(gè)估值日后，根據(jù)當(dāng)日計(jì)劃資產(chǎn)凈值計(jì)算出的投資者持有份額為基礎(chǔ)進(jìn)行分配。分配金額=投資者當(dāng)日持有份額×（當(dāng)日計(jì)劃資產(chǎn)凈值-當(dāng)日應(yīng)計(jì)費(fèi)用）/當(dāng)日計(jì)劃總份額。4.2.4分配方式：本計(jì)劃收益分配方式為[方式，例如：現(xiàn)金分配或紅利再投資，若為紅利再投資，則以凈值再投資計(jì)算份額增加]。4.2.5分配時(shí)間：本計(jì)劃收益分配日為[日期，例如：每個(gè)[周期]結(jié)束后[具體日期]]。4.3費(fèi)用支付4.3.1資產(chǎn)管理人費(fèi)和托管費(fèi)由管理人從本計(jì)劃資產(chǎn)中每日計(jì)提，按[周期]向投資者收取。4.3.2認(rèn)購(gòu)費(fèi)在投資者認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃時(shí)支付。4.3.3申購(gòu)費(fèi)在投資者申購(gòu)本計(jì)劃時(shí)支付。4.3.4贖回費(fèi)在投資者贖回本計(jì)劃時(shí)支付。4.3.5其他費(fèi)用根據(jù)具體情況，由管理人從本計(jì)劃資產(chǎn)中列支或要求投資者另行支付。第五條份額的登記、估值與會(huì)計(jì)核算5.1份額登記5.1.1本計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)為：[登記機(jī)構(gòu)名稱，例如：管理人或托管人]。5.1.2投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的本計(jì)劃份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日起計(jì)算。5.1.3投資者贖回的本計(jì)劃份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回之日起，相應(yīng)的份額予以扣除。5.2資產(chǎn)估值5.2.1本計(jì)劃的資產(chǎn)估值遵循《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》等相關(guān)規(guī)定，采用公允價(jià)值原則。5.2.2本計(jì)劃的估值日為每個(gè)[估值頻率，例如：工作日]的[估值時(shí)點(diǎn)，例如：收盤后]。5.2.3本計(jì)劃資產(chǎn)中各類資產(chǎn)的估值方法：*股票、債券等公開交易品種，以其估值日在交易市場(chǎng)上相應(yīng)的收盤價(jià)或估值方法確定的價(jià)值為基礎(chǔ)。*非公開交易品種，參照類似品種的市場(chǎng)價(jià)格或采用估值模型確定價(jià)值。*貨幣市場(chǎng)工具，按照市場(chǎng)利率和兌付方式計(jì)算價(jià)值。*衍生品，按照市場(chǎng)報(bào)價(jià)或模型估值方法確定價(jià)值。*未上市企業(yè)股權(quán)，參照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或評(píng)估報(bào)告確定價(jià)值。*不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)投資，參照評(píng)估價(jià)值或市場(chǎng)公允價(jià)值確定。5.2.4管理人負(fù)責(zé)對(duì)本計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值，并每個(gè)估值日后[時(shí)間，例如：2]個(gè)工作日內(nèi)完成估值流程。5.2.5托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在收到估值報(bào)告后[時(shí)間，例如：1]個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核工作。托管人復(fù)核無(wú)誤后，將估值結(jié)果報(bào)送給管理人，并由管理人對(duì)外披露。5.3會(huì)計(jì)核算5.3.1本計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，采用權(quán)責(zé)發(fā)生制。5.3.2本計(jì)劃的會(huì)計(jì)政策應(yīng)保持一致性。5.3.3管理人負(fù)責(zé)本計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算工作，并委托[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]進(jìn)行年度審計(jì)。第六條合同的變更、解除與終止6.1變更6.1.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容。變更內(nèi)容應(yīng)采用書面形式，并作為本合同的附件。6.2解除6.2.1發(fā)生下列情況之一，本合同可以解除：*一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后在[期限，例如：30]日內(nèi)未能糾正的。*管理人發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，如失聯(lián)、無(wú)法正常履行職責(zé)等，且在[期限，例如：30]日內(nèi)未能解決或找到合法接管的。*投資者嚴(yán)重違反法律法規(guī)或本合同約定，導(dǎo)致本計(jì)劃無(wú)法繼續(xù)運(yùn)行的。*因不可抗力導(dǎo)致本合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。*法律法規(guī)規(guī)定的其他可以解除合同的情形。6.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算。6.3終止6.3.1發(fā)生下列情況之一，本合同終止：*本合同約定的投資期限屆滿。*本計(jì)劃達(dá)到合同約定的終止條件，如實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)、資產(chǎn)規(guī)模低于法定最低限額等。*本計(jì)劃份額全部被贖回或轉(zhuǎn)換。*經(jīng)全體投資者一致同意終止。*法律法規(guī)規(guī)定的其他可以終止合同的情形。6.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算。第七條財(cái)產(chǎn)清算7.1清算程序7.1.1本合同終止或投資者贖回本計(jì)劃后，管理人應(yīng)在本合同終止之日起[期限，例如：30]個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，負(fù)責(zé)本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)清算工作。7.1.2清算小組的任務(wù)包括：對(duì)剩余資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；依法清理債權(quán)和債務(wù)；支付清算費(fèi)用、管理人費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（若約定并滿足條件）、贖回費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用；將剩余財(cái)產(chǎn)按照投資者持有的份額比例進(jìn)行分配。7.1.3清算過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，從本計(jì)劃剩余資產(chǎn)中優(yōu)先支付。7.1.4清算結(jié)束后，管理人應(yīng)制作清算報(bào)告，并報(bào)送投資者確認(rèn)。7.1.5清算報(bào)告經(jīng)投資者確認(rèn)后，管理人應(yīng)將剩余財(cái)產(chǎn)分配給投資者。7.1.6投資者應(yīng)在收到財(cái)產(chǎn)分配通知后[期限，例如：15]個(gè)工作日內(nèi)，憑有效身份證明文件到指定地點(diǎn)辦理財(cái)產(chǎn)領(lǐng)取手續(xù)。7.2清算期限7.2.1本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)清算期限自本合同終止之日起不超過(guò)[期限，例如：6]個(gè)月。7.3清算結(jié)果分配7.3.1剩余財(cái)產(chǎn)在扣除所有清算費(fèi)用、費(fèi)用及報(bào)酬后，按照投資者在清算日持有的份額比例進(jìn)行分配。7.3.2投資者應(yīng)以其持有的份額為限，按比例獲得分配的剩余財(cái)產(chǎn)。第八條違約責(zé)任8.1若管理人違反本合同約定，給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2若投資者違反本合同約定，給管理人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3雙方任何一方違反保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.4本合同約定的其他違約責(zé)任。第九條不可抗力9.1若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同部分或全部義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。9.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十條爭(zhēng)議解決10.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。10.3或協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[有管轄權(quán)的人民法院名稱]提起訴訟。第十一條法律適用與管轄11.1本合同的訂立、效力、解釋、履