2025證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》真題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（每題1分，共60分。下列每小題備選答案中，只有一個符合題意）1.證券市場的核心功能是（）。2.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。3.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。4.證券發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司應(yīng)當(dāng)依照《證券法》和有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定采用（）方式承銷證券。5.股票發(fā)行采用代銷方式的，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。6.發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件披露的信息履行報告義務(wù)，或者披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。該規(guī)定主要體現(xiàn)了證券發(fā)行中的（）原則。7.證券交易場所不得以任何方式公開或者變相公開提供證券交易相關(guān)設(shè)施，不得對證券交易場所之外的組織或者個人提供證券交易相關(guān)設(shè)施，除非獲得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準。這主要是為了維護（）。8.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶信用風(fēng)險進行評估，不得向風(fēng)險承受能力等級低于（）級的客戶提供融資融券服務(wù)。9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。該要求體現(xiàn)了（）原則。10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得（）。11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。12.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。13.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。14.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。15.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。16.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。17.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。18.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。19.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得（）。20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。21.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。22.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。23.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。24.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。25.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。26.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。27.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。該要求體現(xiàn)了（）原則。29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。30.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。31.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。32.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。33.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。34.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。35.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。36.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。該要求體現(xiàn)了（）原則。38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。39.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。40.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。41.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。42.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。43.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。44.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。45.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。該要求體現(xiàn)了（）原則。47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。48.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。49.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。50.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。51.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。52.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。53.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。54.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。55.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面形式向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險。該要求體現(xiàn)了（）原則。56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事（）行為。57.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，不得為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益。該規(guī)定體現(xiàn)了（）原則。58.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。該規(guī)定是為了防止（）。59.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的（）。60.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的（）責(zé)任。二、判斷題（每題1分，共40分。請判斷下列各題是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”）1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得向客戶透支資金。2.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，明確資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制措施和合規(guī)管理制度。3.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶買賣證券。4.上市公司收購人可以采用要約收購、協(xié)議收購以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式收購上市公司。5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得信用證券賬戶號。6.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得持有或者管理的證券資產(chǎn)超過規(guī)定限額。8.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信原則。9.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司的股份。10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的資產(chǎn)進行托管。11.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。12.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)，并保證其安全。13.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議。14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險，并按照規(guī)定簽訂融資融券合同。15.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。16.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事利益沖突行為。19.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。20.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的保密性。21.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正的原則。22.上市公司收購人可以采用要約收購、協(xié)議收購以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式收購上市公司。23.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得信用證券賬戶號。24.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得持有或者管理的證券資產(chǎn)超過規(guī)定限額。26.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、注銷，證券交易委托、查詢，證券交易結(jié)算資金存管，證券交易信息查詢等證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信原則。27.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的該公司的股份。28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的資產(chǎn)進行托管。29.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。30.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、管理和維護證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)，并保證其安全。31.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議。32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險，并按照規(guī)定簽訂融資融券合同。33.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。34.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司披露其持有本公司的股份情況，并在發(fā)生重大變化時及時報告。35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事利益沖突行為。37.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得對證券價格或者投資標(biāo)的作出預(yù)測或者保證。38.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的保密性。39.證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正的原則。40.上市公司收購人可以采用要約收購、協(xié)議收購以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式收購上市公司。試卷答案一、單項選擇題1.A解析：證券市場的核心功能是資源配置和價格發(fā)現(xiàn)。2.C解析：根據(jù)《公司法》第八十條，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故發(fā)起人人數(shù)不得少于二人。3.B解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，是證券市場的核心監(jiān)管機構(gòu)。4.D解析：根據(jù)《證券法》第三十三條，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《證券法》和有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定采用包銷或者代銷方式承銷證券。5.B解析：根據(jù)《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式的，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。6.C解析：該規(guī)定體現(xiàn)了證券發(fā)行中的信息披露原則，即發(fā)行人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息。7.C解析：該規(guī)定主要是為了維護證券市場的“三公”原則，特別是公平原則，防止信息不對稱。8.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶風(fēng)險承受能力等級進行評估，不得向風(fēng)險承受能力等級低于C4級的客戶提供融資融券服務(wù)。9.B解析：該要求體現(xiàn)了證券公司業(yè)務(wù)操作中的了解你的客戶（KYC）原則。10.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲得信用證券賬戶號。11.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事利益沖突行為。12.D解析：該規(guī)定體現(xiàn)了證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的禁止性行為原則，維護客戶利益。13.C解析：該規(guī)定是為了防止證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員進行市場操縱或內(nèi)幕交易。14.A解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。15.C解析：證券公司為發(fā)行人提供證券承銷服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定報送發(fā)行募集文件和承銷協(xié)議，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。16.B解析：證券公司為客戶辦理證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶適當(dāng)性原則。17.A解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第四十六條，上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。18.B解析：該規(guī)定體現(xiàn)了上市公司董監(jiān)高持股信息披露原則，維護上市公司治理的透明度。19.A解析：同第10題解析。20.D解析：同第11題解析。21.D解析：同第12題解析。22.C解析：同第13題解析。23.A解析：同第14題解析。24.C解析：同第15題解析。25.B解析：同第16題解析。26.A解析：同第17題解析。27.B解析：該規(guī)定體現(xiàn)了上市公司董監(jiān)高持股信息披露原則，維護上市公司治理的透明度。28.B解析：同第9題解析。29.D解析：同第11題解析。30.D解析：同第12題解析。31.C解析：同第13題解析。32.A解析：同第14題解析。33.C解析：同第15題解析。34.B解析：同第16題解析。35.A解析：同第17題解析。36.B解析：同第18題解析。37.B解析：同第9題解析。38.D解析：同第11題解析。39.D解析：同第12題解析。40.C解析：同第13題解析。41.A解析：同第14題解析。42.C解析：同第15題解析。43.B解析：同第16題解析。44.A解析：同第17題解析。45.B解析：同第18題解析。46.B解析：同第9題解析。47.D解析：同第11題解析。48.D解析：同第12題解析。49.C解析：同第13題解析。50.A解析：同第14題解析。51.C解析：同第15題解析。52.B解析：同第16題解析。53.A解析：同第17題解析。54.B解析：同第18題解析。55.B解析：同第9題解析。56.D解析：同第11題解析。57.D解析：同第12題解析。58.C解析：同第13題解析。59.A解析：同第14題解析。60.C解析：同第15題解析。二、判斷題1.是解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得向客戶透支資金。2.是解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，明確資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險控制措施和合規(guī)管理制度。3.否解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第二十六條，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶買賣證券。4.是解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第二條，上市公司收購人可以采用要約收購、協(xié)議收購以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式收購上市公司。5.是解析：同第10題解析。6.是解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四條，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券賬戶、證券持有人名冊及其相關(guān)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。7.是解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資經(jīng)理等從業(yè)人員不得持有或者管理的證券資產(chǎn)超過規(guī)定限額。8.是解析：證券公司為客戶辦理證券公司客戶服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平