第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試復(fù)審及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪種行為不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為？（）

A.在禁止時(shí)間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義從事證券業(yè)務(wù)

C.透露內(nèi)幕信息給客戶

D.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中索取或收受不正當(dāng)利益

2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券數(shù)量與融資買(mǎi)入金額之間保持適當(dāng)?shù)谋壤?，該比例通常不小于（）?/p>

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.某上市公司發(fā)布的年度報(bào)告中，對(duì)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了詳細(xì)披露，其中“貨幣資金”項(xiàng)目不包括（）。

A.銀行存款

B.其他貨幣資金

C.應(yīng)收賬款

D.銀行本票

4.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并區(qū)分（）等級(jí)。

A.一級(jí)、二級(jí)

B.高、中、低

C.A、B、C

D.特級(jí)、一級(jí)

5.以下哪種金融工具屬于固定收益證券？（）

A.股票

B.期權(quán)

C.債券

D.指數(shù)期貨

6.在證券投資分析中，采用移動(dòng)平均線進(jìn)行技術(shù)分析時(shí)，通常認(rèn)為短期均線上穿長(zhǎng)期均線是（）信號(hào)。

A.買(mǎi)入

B.賣(mài)出

C.持續(xù)持有

D.無(wú)效

7.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券公司融資融券合同》范本，并與客戶簽訂（）。

A.證券交易委托代理協(xié)議

B.信用證券賬戶協(xié)議

C.融資融券合同

D.證券投資咨詢協(xié)議

8.某證券公司從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，該行為違反了（）。

A.《證券法》

B.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《公司法》

D.《合同法》

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；確有必要設(shè)立營(yíng)業(yè)部分支機(jī)構(gòu)或者交易服務(wù)部的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向證券交易所報(bào)告

C.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司即將發(fā)布季度業(yè)績(jī)報(bào)告

B.某上市公司董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)

C.某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組，但尚未公告

D.某證券分析師發(fā)布了對(duì)某上市公司的研究報(bào)告

11.證券公司為客戶提供的融資融券交易委托協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.委托權(quán)限

B.交易費(fèi)用

C.信用額度

D.交易密碼

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。

A.“證券”

B.“基金”

C.“信托”

D.“理財(cái)”

13.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉客戶的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)（）。

A.依法保密

B.予以泄露

C.用于自身交易

D.紀(jì)律處分

14.證券公司為客戶提供的融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.客戶的信用評(píng)級(jí)

D.證券公司的聯(lián)系方式

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資主辦人員（）從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

A.可以

B.不得

C.經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以

D.經(jīng)過(guò)披露可以

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得（）。

A.買(mǎi)賣(mài)股票

B.收受客戶禮物

C.提供專業(yè)服務(wù)

D.透露內(nèi)幕信息

17.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.融資融券額度

B.保證金比例

C.交易時(shí)間

D.違約責(zé)任

18.證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后（）內(nèi)，不得直接或者間接從事與原證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。

A.六個(gè)月

B.一年

C.兩年

D.三年

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。

A.可以

B.不得

C.經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以

D.經(jīng)過(guò)披露可以

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得（）。

A.買(mǎi)賣(mài)股票

B.收受客戶禮物

C.提供專業(yè)服務(wù)

D.透露內(nèi)幕信息

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義從事證券業(yè)務(wù)

B.泄露內(nèi)幕信息

C.收受客戶財(cái)物

D.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中貶低同業(yè)

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.客戶的信用評(píng)級(jí)

D.證券公司的聯(lián)系方式

23.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，以下哪些情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司即將發(fā)布季度業(yè)績(jī)報(bào)告

B.某上市公司董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)

C.某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組，但尚未公告

D.某證券分析師發(fā)布了對(duì)某上市公司的研究報(bào)告

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。

A.可以使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資

B.不得使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資

C.可以使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資

D.不得使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.買(mǎi)賣(mài)股票

B.收受客戶禮物

C.提供專業(yè)服務(wù)

D.透露內(nèi)幕信息

26.證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容包括（）。

A.融資融券額度

B.保證金比例

C.交易時(shí)間

D.違約責(zé)任

27.證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后（）內(nèi)，不得直接或者間接從事與原證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。（）

A.六個(gè)月

B.一年

C.兩年

D.三年

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人（）。

A.可以使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資

B.不得使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資

C.可以使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資

D.不得使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資

29.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，以下哪些情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司即將發(fā)布季度業(yè)績(jī)報(bào)告

B.某上市公司董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)

C.某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組，但尚未公告

D.某證券分析師發(fā)布了對(duì)某上市公司的研究報(bào)告

30.證券公司為客戶提供的融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.客戶的信用評(píng)級(jí)

D.證券公司的聯(lián)系方式

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以透露內(nèi)幕信息給客戶。（）

32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券數(shù)量與融資買(mǎi)入金額之間保持適當(dāng)?shù)谋壤＃ǎ?/p>

33.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉客戶的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)依法保密。（）

34.證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，該行為不違反《證券法》。（）

35.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。（）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以收受客戶禮物。（）

37.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息。（）

38.證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后兩年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，該行為違反了《證券法》。（）

39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。（）

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得透露內(nèi)幕信息。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息，應(yīng)當(dāng)____________________。（）

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包含____________________等內(nèi)容。（）

43.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)____________________，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。（）

44.證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，該行為違反了____________________。（）

45.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，確有必要設(shè)立營(yíng)業(yè)部分支機(jī)構(gòu)或者交易服務(wù)部的，應(yīng)當(dāng)____________________。（）

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中禁止的行為。

47.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

48.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉客戶的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)如何處理。

49.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后，不得直接或者間接從事與原證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)的期限。

六、案例分析題（共15分）

50.某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后半年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)。請(qǐng)問(wèn)張某的行為是否違反了《證券法》？為什么？請(qǐng)結(jié)合案例進(jìn)行分析。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.B

3.C

4.B

5.C

6.A

7.C

8.B

9.A

10.C

11.D

12.A

13.A

14.C

15.B

16.B

17.C

18.B

19.B

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABC

23.AC

24.BC

25.BD

26.ABD

27.B

28.BC

29.AC

30.AB

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.×

35.√

36.×

37.√

38.×

39.×

40.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.依法保密

42.融資融券業(yè)務(wù)的定義、融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

43.誠(chéng)實(shí)守信

44.《證券法》

45.向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.答：①未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義從事證券業(yè)務(wù)；②泄露內(nèi)幕信息；③收受客戶財(cái)物；④在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中貶低同業(yè)；⑤其他禁止行為。

47.答：①融資融券業(yè)務(wù)的定義；②融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；③客戶的信用評(píng)級(jí)。

48.答：依法保密。

49.答：一年。

六、案例分析題（共15分）

案例背景分析：張某在離職后半年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)。

問(wèn)題解答：

問(wèn)題1：張某的行為是否違反了《證券法》？

答：①?gòu)埬车男袨檫`反了《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。

問(wèn)題2：為什么張某的行為違反了《證券法》？

答：①?gòu)埬车男袨檫`反了《證券法》的規(guī)定，因?yàn)樗陔x職后半年內(nèi)就到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。②根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。

解析

一、單選題（共20分）

1.A解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。因此，A選項(xiàng)正確。

2.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券數(shù)量與融資買(mǎi)入金額之間保持適當(dāng)?shù)谋壤?，該比例通常不小?00%。因此，B選項(xiàng)正確。

3.C解析：貨幣資金包括銀行存款、其他貨幣資金等，不包括應(yīng)收賬款。因此，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并區(qū)分高、中、低等級(jí)。因此，B選項(xiàng)正確。

5.C解析：債券屬于固定收益證券，股票屬于權(quán)益證券，期權(quán)和指數(shù)期貨屬于衍生品。因此，C選項(xiàng)正確。

6.A解析：在證券投資分析中，采用移動(dòng)平均線進(jìn)行技術(shù)分析時(shí)，通常認(rèn)為短期均線上穿長(zhǎng)期均線是買(mǎi)入信號(hào)。因此，A選項(xiàng)正確。

7.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券公司融資融券合同》范本，并與客戶簽訂融資融券合同。因此，C選項(xiàng)正確。

8.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。因此，B選項(xiàng)正確。

9.A解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；確有必要設(shè)立營(yíng)業(yè)部分支機(jī)構(gòu)或者交易服務(wù)部的，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，A選項(xiàng)正確。

10.C解析：根據(jù)《證券法》第八十二條規(guī)定，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。因此，C選項(xiàng)正確。

11.D解析：證券公司為客戶提供的融資融券交易委托協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含委托權(quán)限、交易費(fèi)用、信用額度等內(nèi)容，不包括交易密碼。因此，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

12.A解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“證券”字樣。因此，A選項(xiàng)正確。

13.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉客戶的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)依法保密。因此，A選項(xiàng)正確。

14.C解析：證券公司為客戶提供的融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)的定義、融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任等內(nèi)容，不包括客戶的信用評(píng)級(jí)。因此，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資主辦人員不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

16.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得收受客戶禮物。因此，B選項(xiàng)正確。

17.C解析：證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包含融資融券額度、保證金比例、違約責(zé)任等內(nèi)容，不包括交易時(shí)間。因此，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

19.B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得從事可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

20.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得收受客戶禮物。因此，B選項(xiàng)正確。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義從事證券業(yè)務(wù)；泄露內(nèi)幕信息；收受客戶財(cái)物；在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中貶低同業(yè)；其他禁止行為。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.ABC解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)的定義、融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、客戶的信用評(píng)級(jí)等內(nèi)容。因此，A、B、C選項(xiàng)均正確。

23.AC解析：根據(jù)《證券法》第八十二條規(guī)定，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。因此，A、C選項(xiàng)均正確。

24.BC解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資，可以使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資。因此，B、C選項(xiàng)均正確。

25.BD解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得收受客戶禮物；透露內(nèi)幕信息。因此，B、D選項(xiàng)均正確。

26.ABD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券合同，應(yīng)當(dāng)包含融資融券額度、保證金比例、違約責(zé)任等內(nèi)容。因此，A、B、D選項(xiàng)均正確。

27.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，不得直接或者間接從事與原證券公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。因此，B選項(xiàng)正確。

28.BC解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人不得使用客戶的資金進(jìn)行自營(yíng)投資，可以使用自有資金進(jìn)行自營(yíng)投資。因此，B、C選項(xiàng)均正確。

29.AC解析：根據(jù)《證券法》第八十二條規(guī)定，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。因此，A、C選項(xiàng)均正確。

30.AB解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含融資融券業(yè)務(wù)的定義、融資融券可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。因此，A、B選項(xiàng)均正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券數(shù)量與融資買(mǎi)入金額之間保持適當(dāng)?shù)谋壤Ｒ虼?，本題說(shuō)法正確。

33.√解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉客戶的商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)依法保密。因此，本題說(shuō)法正確。

34.×解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

35.√解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。因此，本題說(shuō)法正確。

36.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得收受客戶禮物。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

37.√解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息。因此，本題說(shuō)法正確。

38.×解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員在離開(kāi)原證券公司后一年內(nèi)，未經(jīng)原所在證券公司同意，直接到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券公司從事相同業(yè)務(wù)，屬于違規(guī)行為。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

39.×解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外自行設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。因此，本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10分，每空1分）

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