2025年證券交易合同及服務(wù)質(zhì)量保證協(xié)議鑒于甲方是依法設(shè)立并合法經(jīng)營的證券公司，具備從事證券業(yè)務(wù)的資格；乙方希望開立證券賬戶并委托甲方進(jìn)行證券交易及其他相關(guān)服務(wù)；根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》及其他相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條定義與解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有明確表示，下列詞語具有以下含義：“證券”是指在中國境內(nèi)上市交易的股票、債券、基金、衍生品及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案的證券品種；“證券賬戶”是指由甲方為乙方開立的，用于記載乙方所持有的證券品種及其數(shù)量的賬戶；“資金賬戶”是指由甲方為乙方開立的，用于記載乙方從事證券交易結(jié)算資金的賬戶；“交易委托”是指乙方委托甲方買賣證券的意思表示；“交易指令”是指乙方通過甲方提供的交易系統(tǒng)提交的、包含證券買賣要素的委托指令；“保證金”是指乙方為進(jìn)行融資融券交易而繳納的資金或證券；“市價委托”是指以市場當(dāng)前最優(yōu)價格成交的委托方式；“限價委托”是指以乙方指定的價格或更好價格成交的委托方式；“交易確認(rèn)”是指甲方向乙方發(fā)出的、確認(rèn)其交易指令已成交的書面或電子記錄；“證券公司”是指依法設(shè)立并取得證券業(yè)務(wù)牌照的金融機構(gòu)；“客戶”是指委托證券公司進(jìn)行證券交易的自然人或法人；“協(xié)議”是指本證券交易合同及服務(wù)質(zhì)量保證協(xié)議及其附件；“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。第二條賬戶開立與維護(hù)2.1乙方申請開立證券賬戶和資金賬戶，甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定，審核乙方提交的開戶申請資料。經(jīng)審核符合規(guī)定的，甲方應(yīng)為乙方開立證券賬戶和資金賬戶。2.2乙方應(yīng)保證向甲方提供的開戶申請資料真實、準(zhǔn)確、完整、有效。如因乙方提供虛假資料導(dǎo)致甲方產(chǎn)生損失的，由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。2.3乙方應(yīng)妥善保管其證券賬戶和資金賬戶的賬戶號碼、密碼及所有身份證明文件，并對賬戶內(nèi)的證券和資金安全負(fù)責(zé)。因乙方保管不善造成賬戶內(nèi)資產(chǎn)損失的，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。2.4甲方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施保障客戶賬戶的安全，包括但不限于密碼加密、操作監(jiān)控、風(fēng)險控制等。2.5乙方可以申請變更或注銷其證券賬戶和資金賬戶。甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定為乙方辦理賬戶變更或注銷手續(xù)。第三條證券交易3.1乙方可以通過甲方提供的電話交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)交易系統(tǒng)、自助終端交易系統(tǒng)等方式進(jìn)行證券交易。3.2乙方通過甲方提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易委托時，應(yīng)按照交易系統(tǒng)的提示輸入正確的證券代碼、交易方向、價格、數(shù)量等信息，并確認(rèn)提交。3.3交易委托遵循“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。甲方應(yīng)確保交易指令按照規(guī)定的原則及時、準(zhǔn)確地傳送至交易所，并努力保證交易指令的執(zhí)行。3.4甲方應(yīng)在交易完成后及時向乙方提供交易確認(rèn)信息，包括但不限于委托時間、成交時間、成交價格、成交數(shù)量、成交費用等。3.5交易費用包括但不限于傭金、印花稅、過戶費、交易監(jiān)管費等。甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及交易所的有關(guān)規(guī)定以及甲乙雙方約定的費率向乙方收取相關(guān)費用。3.6交易遵循國家有關(guān)法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及甲方制定的風(fēng)險管理制度。第四條資金管理4.1乙方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金繳存、銀證轉(zhuǎn)賬等方式向其資金賬戶存款。存款以實際到賬為準(zhǔn)。4.2乙方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、銀證轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金提取等方式從其資金賬戶取款。取款以甲方實際辦理為準(zhǔn)。4.3甲方應(yīng)采取必要的技術(shù)措施保障資金賬戶資金的安全，確?？蛻糍Y金與自有資金嚴(yán)格分離。4.4乙方可以查詢其資金賬戶的余額、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)等信息。第五條服務(wù)質(zhì)量保證5.1甲方應(yīng)保證其提供的證券交易系統(tǒng)及配套服務(wù)能夠滿足證券交易的需要，并保證交易系統(tǒng)的正常運行。5.2甲方應(yīng)保證交易系統(tǒng)在正常情況下能夠提供穩(wěn)定、可靠的交易服務(wù)，非因乙方原因?qū)е碌慕灰紫到y(tǒng)故障，甲方應(yīng)努力在規(guī)定時間內(nèi)恢復(fù)系統(tǒng)的正常運行。5.3甲方應(yīng)按照交易所規(guī)定及本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確、完整地執(zhí)行乙方的交易委托。5.4甲方應(yīng)向乙方提供與證券交易相關(guān)的市場信息、政策解讀、投資研究報告等資訊服務(wù)。5.5甲方應(yīng)設(shè)立專門的服務(wù)部門，負(fù)責(zé)處理客戶的咨詢、投訴等事宜，并及時響應(yīng)客戶的需求。5.6甲方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，保障客戶信息和資金的安全，防止客戶信息和資金泄露、被盜用或被挪用。5.7交易系統(tǒng)的平均故障恢復(fù)時間應(yīng)不超過[具體時間，例如：2小時]；客戶服務(wù)熱線應(yīng)在[具體時間，例如：工作日9:00-18:00]內(nèi)接通；客戶投訴應(yīng)在收到投訴后[具體時間，例如：24小時]內(nèi)予以處理并反饋處理結(jié)果。第六條免責(zé)條款6.1因地震、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、黑客入侵、電力供應(yīng)中斷、軟件故障等不可抗力因素導(dǎo)致的服務(wù)中斷或損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)及時通知乙方并采取措施減少損失。6.2因國家法律法規(guī)、政策變化、交易所規(guī)則調(diào)整等非甲方原因?qū)е碌姆?wù)調(diào)整或終止，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)及時通知乙方并采取必要措施。6.3因乙方違反法律法規(guī)、交易所規(guī)則或本協(xié)議約定，或因乙方故意、重大過失、未履行或不完全履行義務(wù)，或因乙方使用非甲方提供的交易軟件、插件等進(jìn)行交易，導(dǎo)致的服務(wù)中斷或損失，甲方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條違約責(zé)任7.1若甲方違反本協(xié)議第五條約定的服務(wù)質(zhì)量保證義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過乙方因此次違約所直接遭受的損失。7.2若乙方違反本協(xié)議約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于違約金、賠償金等。7.3若甲方違反本協(xié)議約定，給國家、社會公共利益或他人造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條不可抗力9.1若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。9.2發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)在合理期限內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否解除本協(xié)議或部分免除責(zé)任。第十條協(xié)議的生效、變更和解除10.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議的任何變更或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。10.3除本協(xié)議另有約定外，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面解除本協(xié)議。若發(fā)生嚴(yán)重違約行為，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條其他11.1雙方之間的通知應(yīng)按照本協(xié)議首頁載明的地址送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應(yīng)提前[具體時間，例如：5個工作日]書面通知對方。11.2本協(xié)議是雙方之間關(guān)于證券交易及服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方之前達(dá)成的任何口頭或書面的協(xié)議。11.3本協(xié)議未盡事宜，依照中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。11.4本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法