發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂

林毅夫

（北京大學(xué)和香港科技大學(xué)）

No.COlO11月30日

發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂?

林毅夫

（北京大學(xué)和香港科技大學(xué)）

內(nèi)容摘要

通過較快的資本積累和從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)，欠發(fā)達(dá)國家有也許縮小與發(fā)達(dá)國家的收入差距。然而，這樣的經(jīng)濟(jì)收斂?jī)H僅發(fā)生于東亞

少數(shù)幾種欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)。我認(rèn)為：一種經(jīng)濟(jì)的構(gòu)造是由其要素稟賦構(gòu)造所內(nèi)生決定的。一種發(fā)展中國家政府所采用的發(fā)展戰(zhàn)略是次定收

斂與否會(huì)在這個(gè)國家發(fā)生的重要原因。假如發(fā)展中國家的政府選擇優(yōu)先發(fā)展和這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)不相符合的產(chǎn)業(yè)

/技術(shù)構(gòu)造，在一種競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，優(yōu)先發(fā)展部門的企業(yè)將缺乏自生能力。為了使缺乏自生能力的企業(yè)可以被建立起來并生存，政府將

必須采用扭曲利率、匯率和其他價(jià)格并用行政手段配置資源的方式來補(bǔ)助/保護(hù)這些企業(yè)。市場(chǎng)的作用會(huì)受到克制，尋租行為將會(huì)盛行。

*本文為作者5月14日在芝加哥大學(xué)所作的“D.蓋汴.約翰遜年度講座”首曬講稿。作者感謝GaiyB?cker,陳抗,JamesHeckman,RalphHuenemann,大冢后二郎,

GeorgeRosen,JanSvcjnar,錢穎一,KislevYoav,周版和其他講座參與者所提出的批評(píng)和提議。在準(zhǔn)備這篇文章時(shí)，劉明興、章奇?劉培林艮供了許多他助。中

文俊田胡書東潮峰，上述店人的柳助在此?并嗚圖。

成果，這個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展績(jī)效會(huì)很差，收斂也就不會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)發(fā)展中國家的政府以比較優(yōu)勢(shì)做為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本準(zhǔn)則，這個(gè)經(jīng)濟(jì)才會(huì)

有運(yùn)行良好的市場(chǎng)，才能易于從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)，維持高的資本積累率，到達(dá)迅速的要素稟賦構(gòu)造的升級(jí)和實(shí)現(xiàn)收斂。根據(jù)跨國經(jīng)驗(yàn)

數(shù)據(jù)回歸分析所得到的成果證明在產(chǎn)業(yè)俵術(shù)選擇上遵照或違反比較優(yōu)勢(shì)原則是一種國家能否成功實(shí)現(xiàn)收斂的重要決定原因。因此，一

種發(fā)展中國家的政府應(yīng)當(dāng)以要素稟賦構(gòu)造的升級(jí)為目的,改善市場(chǎng)的作用，鼓勵(lì)企業(yè)在做產(chǎn)業(yè)俵術(shù)選擇時(shí)充足運(yùn)用這個(gè)經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)

勢(shì)。

一、引言

18世紀(jì)工業(yè)革命以來，世界各國被分為兩類,一類由畬裕的、工業(yè)化的、發(fā)達(dá)I向國家（DCs）構(gòu)成，此外一類則包括貧窮的、以農(nóng)業(yè)

為主的、欠發(fā)達(dá)的國家（LDCs）o第一類國家廣泛使用現(xiàn)代的、資本密集型生產(chǎn)技術(shù)，而第二類國家卻重要使用過時(shí)的生產(chǎn)技術(shù)。發(fā)達(dá)

國家的富裕本源「它們I向產(chǎn)業(yè)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。19世紀(jì)以來，怎樣實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化并趕超發(fā)達(dá)國家成為撰在欠發(fā)達(dá)國家政治領(lǐng)袖和知識(shí)分

子面前的緊迫課題（Gerschenkron1962.Lal1985）。第二次世界大戰(zhàn)后來,許多欠發(fā)達(dá)國家口勺政府采用多種政策措施,力圖實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的

工業(yè)化。然而，到目前為止，只有東亞少數(shù)幾種經(jīng)濟(jì)體確確實(shí)實(shí)縮小了與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距，并且趨向收斂于?發(fā)達(dá)國家的人均收入水

平。

我認(rèn)為大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國家沒有可以成功地縮小與發(fā)達(dá)國家明發(fā)展差布，出;要本源于它們向政府采用了不合適的發(fā)展戰(zhàn)略.第二次世界大戰(zhàn)后來.大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國家

的政用都執(zhí)行了優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極暗.然而，一種經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造是由其要素哀賦構(gòu)造所內(nèi)生決定向.在一種開放競(jìng)爭(zhēng)的節(jié)場(chǎng)中，政府所要優(yōu)

先發(fā)展的資本密型型產(chǎn)業(yè)是不符合該經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)向，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是沒有自生能力的.于是，為了支持不具有自生能力的企業(yè)，政府就在國際貿(mào)易、金融

部門和勞動(dòng)市場(chǎng)等方面采用一系列扭曲措施.通過扭曲，雖也許在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)建立資本密集型產(chǎn)業(yè)，不過卻會(huì)導(dǎo)致資源配置扭曲、尋租活動(dòng)犯疑、宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定

等，使經(jīng)濟(jì)的效率低下，成果，收斂的目的未能實(shí)現(xiàn)。欠發(fā)達(dá)國家政府應(yīng)當(dāng)以增進(jìn)要素窠賦的構(gòu)造升線為巨的，而不是以構(gòu)造啊升級(jí)為目的，由于一旦要素窠賦構(gòu)

造升線，利潤(rùn)動(dòng)機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)驅(qū)使企業(yè)自發(fā)地迸行技術(shù)和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造升級(jí)，要素寨壁構(gòu)造升線庭味著資本積累比勞動(dòng)和自然資源1向增長(zhǎng)更快.無論物痂資本還是

人力筏本都是如此。資本積累取決于經(jīng)濟(jì)剁余（或者說是利潤(rùn)），以及國民經(jīng)濟(jì)儲(chǔ)菰做向。假如欠發(fā)達(dá)國家遵照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，那么就會(huì)有最大也許的經(jīng)濟(jì)

剩余和最高的儲(chǔ)蓄傾向，從而最大也許地進(jìn)行要素票被構(gòu)造升級(jí).遵照這一發(fā)展戰(zhàn)略，欠發(fā)達(dá)國家可以獲得比發(fā)達(dá)國家更迅速的要素嚓賦、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的升級(jí)，

并實(shí)現(xiàn)收斂。企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇取決于資本、勞動(dòng)和自然資源的相對(duì)價(jià)格，因此，只有當(dāng)國文經(jīng)濟(jì)的價(jià)格構(gòu)造可以反應(yīng)費(fèi)本、勞動(dòng)和自然寬源相對(duì)豐裕度的時(shí)

候，企業(yè)才可以根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)選擇自己的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)。只有當(dāng)價(jià)格是由競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)決定的時(shí)候，價(jià)格構(gòu)造才能反應(yīng)每一種要素的相時(shí)豐裕度，?此，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)

展中的基本職能是維持市場(chǎng)B勺良好運(yùn)轉(zhuǎn)，

我下面的演講由如下內(nèi)容構(gòu)成：我將首先對(duì)有關(guān)經(jīng)杼增長(zhǎng)與收斂問物的最新理論發(fā)展做一簡(jiǎn)短的討論，然后，我將討論企業(yè)的自生能力決定問題和經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)的，

以及它們與要素聚賦的關(guān)系.之后，我將分析政府的發(fā)展戰(zhàn)略選擇以及發(fā)展戰(zhàn)略的記錄測(cè)度，并給出發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)收斂的影響的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)估計(jì)。在總結(jié)性評(píng)論中，我

將討論本演講的政策含義。

二、增長(zhǎng)理論評(píng)論

W后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始形成的時(shí)候，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家鼓勵(lì)欠發(fā)達(dá)國家政府采用干預(yù)政策，加速資本積累，追求“內(nèi)向型”重工業(yè)優(yōu)先發(fā)

展或進(jìn)口替代戰(zhàn)略，直接瞄準(zhǔn)縮小與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造差距(Chenery1961,Warr1994)。蘇聯(lián)國家建設(shè)的初始成功，大蕭條時(shí)

期形成的對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口的消極情緒，對(duì)市場(chǎng)缺乏信心，以及新古典增長(zhǎng)理論，都強(qiáng)烈影響了這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政策提議

(Rosenstein-Rixlan1943,Prebisch1959)?1950年代以來，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國家無論屬于社會(huì)主義陣營還是資本主義陣營，都采用了此類發(fā)

展戰(zhàn)略(Krueger1992)。

根據(jù)歲伯特?索洛(RobertSolow1956巡J開拓性工作，從新古典增長(zhǎng)理論可以準(zhǔn)導(dǎo)出一種結(jié)論，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)比發(fā)達(dá)國家增長(zhǎng)得更

快，兩者的人均收入差距應(yīng)當(dāng)逐漸縮小，由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家擁有同樣的技術(shù)而發(fā)達(dá)國家資本的邊際酬勞遞減。然而，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

表明，雖然美國不一樣州之間，以及發(fā)達(dá)國家之間人均收入水平出現(xiàn)了收斂(BarroandSala-1-Martin1992;Baumol,1986),不過，絕大多

數(shù)發(fā)展中國卻并沒有可以縮小與發(fā)達(dá)國家的人均收入差距(Pearsonctal.1969;Romer1994)。

由于新占典增長(zhǎng)理論不能解糅發(fā)達(dá)國家的持續(xù)增長(zhǎng)和大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國家沒有可以縮小與發(fā)達(dá)國家R勺發(fā)展差距的事實(shí)，羅默(Romer

19861990)和盧卡斯(Lucas1988)提出了新漕長(zhǎng)理論，將技術(shù)創(chuàng)新看作是由人力資本積累、研究和發(fā)展、“干中學(xué)”等原因內(nèi)生決定的。

新增長(zhǎng)理論對(duì)使用了世界上最先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家口勺持續(xù)增長(zhǎng)的解釋是很有見地的。然而，對(duì)于南韓、臺(tái)灣、香港、新加坡以及后來

加入為中國等亞洲新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)在2()世紀(jì)最終30年間超乎常規(guī)的增長(zhǎng)和收斂I內(nèi)現(xiàn)象，新增長(zhǎng)理論并未能給出一種令人滿意的解稀。

(Pack1994.GrossmanandHclpman.1994)0

欠發(fā)達(dá)國家一般使用那些處在發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿背面H勺技術(shù)(CaselliandColeman.)o采用新的前沿技術(shù)H勺發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新只能

通過研究和發(fā)展或其他發(fā)明知識(shí)的機(jī)制實(shí)現(xiàn)。然而,對(duì)「?欠發(fā)達(dá)國家來說,可以通過模仿發(fā)達(dá)國家H勺現(xiàn)存技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)

新。很顯然，通過研究和發(fā)展實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新成本要遠(yuǎn)高于?通過模仿或其他技術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新，因此，從發(fā)達(dá)國家向欠發(fā)展

中國家口勺技術(shù)擴(kuò)散有助于欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。將注意力重要集中于產(chǎn)生新技術(shù)的機(jī)制對(duì)理解欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家之間的收斂性

沒有什么協(xié)助。

不過，發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距到處都是，一種欠發(fā)達(dá)國家仍然面臨哪類技術(shù)適合白己模仿或引進(jìn)的問題。

合適技術(shù)的思想初次被阿特金森和斯蒂格里茨悟tkinsonandStiglitzl969)引入新古典貿(mào)易理論，他們提出了“局部性的干中學(xué)”(localizedlearning

bydoing)概念。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的類似觀點(diǎn)由舒馬赫(Suhumacher1973)提出,對(duì)合適技術(shù)I句研究近來田新被迪萬和羅德，艮克(DiwanandRodriuk1991)、

巴蘇和維爾(BasuandWeil1998)、阿斯莫珞魯和瑞立波蒂(AcemogluandZilibotti1999)等人的研究提出?！醪贿^建立在合適技術(shù)觀點(diǎn)的理論

模型對(duì)于收斂問題并沒有一致性的結(jié)論，巴蘇和維爾(BasuandWeil1998)認(rèn)為欠發(fā)達(dá)國家資本存量相對(duì)收低是采用發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的一種障礙.他們

得出結(jié)論，欠發(fā)達(dá)國家假如可以提高儲(chǔ)希率來運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，就有也許經(jīng)歷一種經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)時(shí)期,可足，他們的觀點(diǎn)不隨解擇為何拉丁契洲、非洲和四小龍

之外的亞洲國家政府提高砧落率的努力沒有可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率.羅德里克(Rodrick)在--種灣國研究中顯示，增長(zhǎng)率決定儲(chǔ)荒率，而不足砧荒率決定增長(zhǎng)率：

同步，雄于將提高儲(chǔ)蓄率當(dāng)作是觸發(fā)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)向關(guān)鍵.相反，阿斯莫格魯和瑞立波蒂(AcanogluandZilibotti1999)強(qiáng)調(diào)進(jìn)n技術(shù)的害處，在他們

的理論框架里，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是由純熟工人使用的.當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國家的時(shí)候，技術(shù)是由非純熟工人使用的.勞動(dòng)技巧和技術(shù)之間I向這種不匹配會(huì)導(dǎo)致

發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家人均產(chǎn)出和總要素生產(chǎn)率方面出現(xiàn)巨大差距。在阿斯莫格停和瑞立波蒂看來，改善工人的技巧基礎(chǔ)和人力資本對(duì)于收入收斂是至關(guān)重要的,

盧卡斯也持有類似的觀點(diǎn)(Lucas1993).然而，阿斯莫格魯和瑞立波帚使用的假設(shè)條件過于苛刻，他們假設(shè)欠發(fā)達(dá)國家總是使用發(fā)達(dá)國家處在技術(shù)前沿啊技

術(shù)，而不是技術(shù)前沿以內(nèi)的技術(shù).

合適技術(shù)觀點(diǎn)并沒有回答欠發(fā)達(dá)國家致南在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的合適角色是什么的問題.雖然知識(shí)勿敢與合適技術(shù)之間的關(guān)系表明需要選擇一種不一樣于許多發(fā)展中

國家實(shí)際遵照向發(fā)展途徑，不過政府干頊對(duì)于經(jīng)濟(jì)熠長(zhǎng)與否是重要的，政府與否應(yīng)當(dāng)采用提高私人部門儲(chǔ)笛率和人力資本存量的政策，政府與否應(yīng)當(dāng)時(shí)發(fā)展高技術(shù)

產(chǎn)業(yè)直按提供補(bǔ)助，這些問胞并不很清晰.

三、自生能力、比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦構(gòu)造

一種國家的人均收入是它的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的函數(shù)。假如兩個(gè)國家有相似的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，則它們的人均收入應(yīng)當(dāng)基人相似。為了理解

欠發(fā)達(dá)國家的收入是怎樣向發(fā)達(dá)國家收斂的，我們需要弄清晰欠發(fā)達(dá)國家怎樣才能縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的差距。我先解群企業(yè)自

生能力的含義，以及企業(yè)自生能力和其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇之間的關(guān)系。

我用一種開放、門由和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)的預(yù)期利潤(rùn)率來定義門生能力（viability）一詞。假如一種企業(yè)通過正常的經(jīng)營管理預(yù)期可以在

自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中賺取社會(huì)可接受的正常利潤(rùn)，那么這個(gè)企業(yè)就是有白生能力的.否則，這個(gè)企業(yè)就是沒有自生能力的。很顯然,

假如一種企業(yè)預(yù)期不能獲取社會(huì)可接受的升常利潤(rùn)，那么就沒有人樂意投資，這樣的企業(yè)除非政府提供支持，否則就不會(huì)存在。

在一種競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)里，企業(yè)I向經(jīng)營管理將影響其盈利能力，這是一種公認(rèn)的命題。然而，一種企業(yè)的預(yù)期獲利能力也取決F其產(chǎn)業(yè)和技

術(shù)選擇。

圖1中的等產(chǎn)量線上的各點(diǎn)代表生產(chǎn)既定數(shù)房的某一產(chǎn)品的多種也許生產(chǎn)技術(shù)或所需要的不一樣的資本和勞動(dòng)的組合。A點(diǎn)代表的技術(shù)

比B2更為勞動(dòng)密集。C,Cl,D、DI是等成本線，等成本線的斜率代表資本和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。在一種費(fèi)本相對(duì)昂貴而勞動(dòng)相對(duì)廉價(jià)的

經(jīng)濟(jì)里（如等成本線C和C1所示的那樣）,生產(chǎn)既定數(shù)量的產(chǎn)出采納A點(diǎn)所代表的成本最低。當(dāng)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格上升的時(shí)候（如等成本線D

和DI所示的那樣），采用B點(diǎn)所代表的技術(shù)成本最低。

在一種自由、開放、競(jìng)爭(zhēng)并只生產(chǎn)一種缶品的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如圖1所示.一種企業(yè)只有在生產(chǎn)中采用最低成本的技術(shù)時(shí)才是有自生能力

的。在圖1中,假如資本和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格是C曲線,則采用A點(diǎn)代表的技術(shù)就是成本最低的.任何其他技術(shù)選擇.如B點(diǎn).就會(huì)導(dǎo)致成本上

升。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將使選擇A點(diǎn)以外的多種技術(shù)的企業(yè)不具有白生能力。因此,在一種競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，給定勞動(dòng)和資本H勺相對(duì)價(jià)格，企業(yè)的白生能

力取決于其技術(shù)選擇。

CqpitAl

l-lguioliKiiatK。MrcofHndirttoeifhctonandlcclifr|UPClvskv

在一種競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，資木和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格決定于該經(jīng)濟(jì)的要素稟賦構(gòu)造中資本和勞動(dòng)的相對(duì)豐裕或稀缺程度。當(dāng)勞動(dòng)相對(duì)豐

裕而資本相對(duì)稀缺時(shí)，等成本線類似于圖1中的C線，當(dāng)資本相對(duì)豐裕而勞動(dòng)相對(duì)稀缺時(shí)，等成本線就會(huì)變化為類似于圖I中的D線。因此,

在一種競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，企業(yè)的自生能力取決于其技術(shù)選擇與否位于經(jīng)濟(jì)口勺相對(duì)要素續(xù)賦構(gòu)造所決定"勺最低成本線上。

「而由6辰利仕立也上不一件六RK一油田皿WRiffl右邊:上不一只立業(yè)的經(jīng)濟(jì)中去.如圖2所示，II、12、13分別代表產(chǎn)業(yè)I中具有相似產(chǎn)出價(jià)值的三

；，一種企業(yè)的自生能力取決于其產(chǎn)品和技術(shù)選擇與否位于最低成本線上，該線乂

Coital

Labor

Fig?re2iProductCiieiceinanbi4mtvy

一種產(chǎn)業(yè)可由其所有不一樣產(chǎn)品的等產(chǎn)值曲線的包絡(luò)線來代表。一種產(chǎn)業(yè)的等產(chǎn)值線上的每一種點(diǎn)都代表該產(chǎn)業(yè)中以一種特定技術(shù)生

產(chǎn)的某一特定產(chǎn)品，同一種等產(chǎn)值線上口勺所有產(chǎn)品均有相似的價(jià)值。如圖3所示，一種有三個(gè)不一樣產(chǎn)業(yè)（用I、J和K三個(gè)產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)值線表

達(dá)）內(nèi)經(jīng)濟(jì)，圖上的三各產(chǎn)業(yè)有相似的產(chǎn)值。假如勞動(dòng)相對(duì)豐裕，等成木線是C,則該經(jīng)濟(jì)在I和J產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)并選

擇對(duì)應(yīng)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品II（或H）的企業(yè)就具有自生能力。假定伴隨資本相對(duì)豐裕度I內(nèi)提高，等成本線變化到D線，該經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)將對(duì)

應(yīng)變化，企業(yè)也只有將自己口勺產(chǎn)品或技術(shù)J1調(diào)整到產(chǎn)業(yè)川呼JJ2,或者轉(zhuǎn)移到K產(chǎn)業(yè)并生產(chǎn)K1產(chǎn)品，才能繼續(xù)保持自生能力。在I產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)II

產(chǎn)品的企業(yè)就會(huì)喪失自生能力。

從上面的討論可知，企業(yè)自生能力的概念和經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)的概念親密有關(guān)，兩者都是由經(jīng)濟(jì)的要素熏賦構(gòu)造決定的。假如欠發(fā)達(dá)國

家想縮小號(hào)發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造差距，就必須首先縮小與發(fā)達(dá)國家的要素奈賦構(gòu)造差距。

四、可選擇的發(fā)展戰(zhàn)略

在任何經(jīng)濟(jì)中政府自身是最重要口勺制度（irstitution）。它的經(jīng)濟(jì)政策決定了國民經(jīng)濟(jì)中企業(yè)面對(duì)的宏觀鼓勵(lì)構(gòu)造。為理解稗欠發(fā)達(dá)國家

在收斂方面的成功或失敗，我將分析政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并將它們概括為不一樣口勺發(fā)展戰(zhàn)略。我將發(fā)展戰(zhàn)略大概分為兩個(gè)不一樣的大類:

⑴違反比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略試圖鼓勵(lì)企業(yè)在選擇其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)時(shí)，忽視既有的比較優(yōu)勢(shì)：（ii）遵照比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略

嘗試為企業(yè)按照經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)存比較優(yōu)勢(shì)選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)時(shí)提供便利。世界上沒有哪個(gè)國家一貫而不修改地遵照上述任一發(fā)展戰(zhàn)略。然

而，有些國家偏向于某個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略而成為該戰(zhàn)略的I經(jīng)典。當(dāng)然，遵照某種戰(zhàn)略的I國家，后來也也許放棄該戰(zhàn)略。不過，應(yīng)略轉(zhuǎn)換為我們提

供了深入分析戰(zhàn)略影響的好機(jī)會(huì)。

1V.I：發(fā)展戰(zhàn)略的特性

⑴違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略

大多數(shù)發(fā)展中國家都是勞動(dòng)相對(duì)富余，資木相對(duì)稀缺口勺，因此，在一種自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)口勺市場(chǎng)中，欠發(fā)達(dá)國家I向企業(yè)將進(jìn)入相對(duì)勞動(dòng)密集

型產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)中選擇相對(duì)勞動(dòng)密集型技術(shù)。然而，欠發(fā)達(dá)國家的政治領(lǐng)袖和知識(shí)精英常常將現(xiàn)代化等同于工業(yè)化，尤其是重工業(yè)化,

并推進(jìn)他們的國家盡量快地發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，并采用最先進(jìn)的技術(shù)。也就是，他們的經(jīng)濟(jì)的要素稟賦構(gòu)造決定時(shí)等成本曲線還如

圖3中I向C時(shí)，他們就想發(fā)展某些類似K的產(chǎn)業(yè)，并K1所代表的技術(shù)(資本和勞動(dòng)比率)來生產(chǎn)該產(chǎn)品。給定這個(gè)經(jīng)濟(jì)I內(nèi)要素累賦構(gòu)造，生

產(chǎn)KI產(chǎn)品的企業(yè)在一種自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中是沒有自生能力的。假如一種自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)可以得以維持，那么遵照政府戰(zhàn)

略的企業(yè)就會(huì)遭致相稱于等成本曲線C和C1之間距離的損失。我將這個(gè)損失取名為企業(yè)I向政策性承擔(dān)(policyburden)。由于政府要對(duì)企

業(yè)進(jìn)入和選擇這個(gè)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)負(fù)責(zé)，因此政時(shí)要承擔(dān)企業(yè)口勺損失。因此,實(shí)行違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略.政府必須對(duì)企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)助(policy

subsidy),來彌補(bǔ)這一損失。

在真實(shí)世界中，賠償政策承擔(dān)的補(bǔ)助需要有多大，取決丁政府倡導(dǎo)口勺產(chǎn)業(yè)和技術(shù)偏離經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)有多遠(yuǎn)。假如偏星比較小,那么政

府就可以依托稅收鼓勵(lì)或直接口勺財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助。然而，欠發(fā)達(dá)國家政府采用違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí),這一偏差常常很大，為

了實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略所定的目的.就需要有多種恃殊H勺制度安排。

當(dāng)欠發(fā)達(dá)國家政府追求違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略時(shí)，最常使用的手段是通過管制壓低利率，以便減少項(xiàng)目的資本成本C此外，違反比較優(yōu)勢(shì)

的戰(zhàn)略項(xiàng)目所需設(shè)備一股在國內(nèi)不能生產(chǎn)，需要從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口，因此需要大量I向外匯支掾。然而，欠發(fā)達(dá)國家H勺出口有限并且重要是價(jià)

值不奇的農(nóng)業(yè)和資源產(chǎn)品，外匯一般是稀缺1勺、昂貴的。為了減少違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略項(xiàng)目的設(shè)備進(jìn)口成本，政府一般也會(huì)不估本幣價(jià)值，低

估外匯價(jià)值。

利率和匯率扭曲首先刺激優(yōu)先部門和非優(yōu)先部門的企業(yè)需要更多的資木和外匯，另首先也壓抑了儲(chǔ)蓄和出口積極性，因此減少了經(jīng)濟(jì)

中的資本和外匯的供應(yīng)量。這樣就會(huì)出現(xiàn)資本和外匯短缺，政府需要使用行政手段對(duì)資本和外匯儲(chǔ)備實(shí)行配額分派，以便保證執(zhí)行違反比

較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的J企業(yè)可以有足夠資源執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)。市場(chǎng)口勺資源配置功能因此受到克制，甚至被直接的政府配給取代。

從理論上來說,選擇違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的政府只要補(bǔ)助企業(yè)由于政策性承擔(dān)導(dǎo)致的損失即可，然而，由于信息不對(duì)稱,政府不能辨別

政策性承擔(dān)誘致的損失和企業(yè)經(jīng)營不善導(dǎo)致的損失。企業(yè)會(huì)使用政策性承擔(dān)做為借口.并動(dòng)用?定的資源游說政府提供事前的政策優(yōu)惠.

例如獲取低息貸款，稅收減免，關(guān)稅保護(hù),法律上賦予壟斷權(quán).等等,以便賠償政策性承擔(dān)導(dǎo)致的損失。除了政策優(yōu)惠,假如企業(yè)仍然尚有

損失那么它們會(huì)再次規(guī)定政府提供事后向尤其的支持，如更多H勺優(yōu)惠貸款。經(jīng)濟(jì)中會(huì)充斥尋租行為。由于企業(yè)會(huì)運(yùn)用政策性承擔(dān)做

為借口,規(guī)定得到更多的政府支持I應(yīng)也由于政府很難逃避這種責(zé)任，企業(yè)的預(yù)算約束因此軟化(LinandTan1999)一?旦企業(yè)的預(yù)算約束軟

化，企業(yè)I向經(jīng)理人員就沒有壓力提高生產(chǎn)率，將會(huì)追求更多的在職消費(fèi)和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的行為。企業(yè)實(shí)際得到I向補(bǔ)助將會(huì)大大高于政策性

承擔(dān)所增長(zhǎng)H勺成本。

(ii)遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略

欠發(fā)達(dá)國家的政府可以選擇替代性的追照比較優(yōu)勢(shì)啊戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入該國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)中選擇可以使企業(yè)具有自

生能力I向技術(shù)。如上所述，該經(jīng)濟(jì)具有比較優(yōu)勢(shì)H勺產(chǎn)業(yè)和適合在生產(chǎn)中使用的技術(shù)都是由該國的相對(duì)要素稟賦所決定I為，然而，作為微觀

單位的企業(yè)口勺經(jīng)理人員，不大也許充足認(rèn)識(shí)到或者辨識(shí)出實(shí)際H勺稟啾:條件。他們關(guān)懷的僅僅是企業(yè)產(chǎn)出品價(jià)格和生產(chǎn)成本。只有當(dāng)要素相

對(duì)?價(jià)格對(duì)的地反應(yīng)了多種要素口勺相對(duì)?豐裕度時(shí)，他們才能進(jìn)入一種對(duì)的的產(chǎn)業(yè)，選擇一種對(duì)?的的生產(chǎn)技術(shù)，而這乂只能在市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的

時(shí)候才能做到。因此，當(dāng)欠發(fā)達(dá)國家的政府選擇了遵照比較優(yōu)勢(shì)口勺戰(zhàn)略時(shí)，它的基本政策應(yīng)當(dāng)是為自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品與要素市場(chǎng)H勺

運(yùn)轉(zhuǎn)消除多種也許存在的障礙。

在前面H勺討論中，我假定一種經(jīng)濟(jì)中的每一種企業(yè)都可以免費(fèi)獲取有關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)技術(shù)的多種信息。因此，當(dāng)該經(jīng)濟(jì)的要

素票吭構(gòu)造升級(jí)的時(shí)候，企業(yè)可以對(duì)應(yīng)升級(jí)它的產(chǎn)品或技術(shù)，或者順利地從資本相對(duì)不密集的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本相對(duì)更為密集的產(chǎn)業(yè)。然而,

信息并不一定是可自由獲得的。因此，花費(fèi)一定資源搜尋和分析產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及技術(shù)的信息就是必不可少的了。假如企業(yè)自己從事這些活動(dòng),

那么它就會(huì)對(duì)這些信息保守秘密，其他企業(yè)對(duì)應(yīng)也需要花費(fèi)同樣的資源去獲得同樣I向信息，信息反熨投資的現(xiàn)象就會(huì)出現(xiàn)。然而，信息具

有公共產(chǎn)品性質(zhì)，一旦信息搜集和加工工作完畢，信息分享的成本靠近丁零。因此政府可以搜集有關(guān)新產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和技術(shù)方面口勺信息，然

后以立業(yè)政策的形式免費(fèi)提供應(yīng)所有的企業(yè)。

經(jīng)濟(jì)中H勺技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)常常規(guī)定不一樣企業(yè)和部門可以協(xié)同配合。例如新的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)對(duì)人力資本或技巧方面的規(guī)定也許不一樣丁

老的立業(yè)和技術(shù)，一種企業(yè)也許不能將這些新的條件的供應(yīng)完全內(nèi)部化,需要依賴外部來源的協(xié)助。因此,一種企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的

成功與否也取決于企業(yè)之外與否存在新的人力資本的供應(yīng)。除了人力資本外、這種升級(jí)也也許需要有新的金融制度、貿(mào)易安排、市.場(chǎng)營銷

渠道等。因此，政府也可以使用產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)不一樣產(chǎn)業(yè)和部門的企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)利技術(shù)的升級(jí)。

生業(yè)和技術(shù)升級(jí)是一種創(chuàng)新活動(dòng)，本質(zhì)上是有風(fēng)險(xiǎn)的。雖然有政府產(chǎn)業(yè)政策提供的信息與協(xié)調(diào)，嘗試實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的企業(yè)也仍

然有也許由于升級(jí)自身過于雄心勃勃，新的市場(chǎng)太小，協(xié)調(diào)不合適等等狀況的出現(xiàn)而失敗。一種企業(yè)的失敗會(huì)告訴其他企業(yè)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)政

策不合適，它們因而可以通過不遵照這個(gè)政策而防止失敗。也就是說，第一種企業(yè)支付了失敗的成本，為其他企業(yè)提供了有價(jià)值的信息。

假如第一種企業(yè)成功了，這個(gè)成功也會(huì)為其他企業(yè)提供外部性，促使其他企業(yè)從事類似的升級(jí)，第一種企業(yè)也許享有I向創(chuàng)新租金也就會(huì)很

快消失。這樣，第一種企業(yè)也許I內(nèi)失敗成本和成功紅利之間是不對(duì)稱的。為了賠償外部性和也許的成本與收益之間的不對(duì)稱性，政府可以

向首先響應(yīng)政府產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)提供某種形式的補(bǔ)助，如稅收鼓勵(lì)或貸款擔(dān)保等。

需要注意的是.在遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略和違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略中都可以有產(chǎn)業(yè)政策，但這兩種戰(zhàn)略中的產(chǎn)業(yè)政策存在本質(zhì)的差異。在

遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下，受到鼓勵(lì)的新產(chǎn)業(yè)和技術(shù)與這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素票賦構(gòu)造所決定的比較優(yōu)勢(shì)的變動(dòng)是一致的，而在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)

略下,政府所要優(yōu)先發(fā)展I向產(chǎn)業(yè)和技術(shù)并不符合這個(gè)經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。因此，在遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略卜;企業(yè)應(yīng)當(dāng)是有白生能力的,少許有

一定期限的補(bǔ)助就足以賠償信息的外部性,而在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略卜.，企業(yè)沒有自生能力，它們的牛?存需要依托政府提供大量、持續(xù)的

政策優(yōu)惠或支持。

比較日本、韓國、印度和中國的汽車生產(chǎn)方面的產(chǎn)業(yè)政策的成功與失敗,可以很清晰地看出遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略和違反匕較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下

的產(chǎn)業(yè)政策差異。汽車工業(yè)是一種經(jīng)典的資本密集型重工業(yè)，發(fā)展汽車工業(yè)是許多欠發(fā)達(dá)國家的夢(mèng)想。日本在I960年代中期選擇了增進(jìn)汽

車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，并且獲得了巨大的成功.日木II勺羥驗(yàn)常常被引用來支持發(fā)展中國應(yīng)當(dāng)采用增進(jìn)甫工業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政答的觀點(diǎn)。韓國在

1970年代中期制定了增進(jìn)汽車工業(yè)發(fā)展的政策,開“獲得了有限程度的成功。中國和印度的汽車工業(yè)開始于1950年代,兩個(gè)國家的汽車工

業(yè)自那時(shí)起到目前都需要仰仗政府的保護(hù)才能生存。同樣一種產(chǎn)業(yè)政策其成功或失敗的原因是什么呢？一旦我們將這些國家制定和開始執(zhí)

行它們H勺產(chǎn)業(yè)政策時(shí)H勺人均收入水平與美國的人均收入水平進(jìn)行比較，問題就會(huì)變得很清晰（參見表1）.

表1:人均美國日本蹄國印度中國

收入水平

（單位：

1990年

Geary

Khamis美

元）

195510,9702,6951,197665818

196514,0175,7711,578785945

197516,06010.9733.4759001250

資料來源:Maddison,Angus.MonitoringtheWorldEconomy.1820-1992,Paris:OECD,1995,pp.196-205.

人均收入是一種經(jīng)濟(jì)口勺勞動(dòng)和資木相對(duì)豐裕度的好的近似。高收入國家資本豐裕，工資率高，低收入國家的情形則相反。表】表明，日本在

I960年代中期執(zhí)行它的汽車產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，人均收入超過美國當(dāng)時(shí)的人均收入的40%。汽車產(chǎn)業(yè)那時(shí)并不是最為資本密集內(nèi)產(chǎn)業(yè),日本那時(shí)

也不是資本稀缺的經(jīng)濟(jì)。H本通產(chǎn)省僅僅對(duì)日產(chǎn)和豐田提供了支持。然而，超過十家企業(yè)置通產(chǎn)省不要進(jìn)入汽乍產(chǎn)業(yè)的勸說于不顧，也開

始生在汽車，雖然他們沒有得到通產(chǎn)省H勺支持，但也都獲得了同樣的成功。上面的證據(jù)表明，在I960年代中，H本的汽乍企業(yè)是有自生能力

的，通產(chǎn)省推進(jìn)汽乍發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策屬于遵照比較優(yōu)勢(shì)時(shí)戰(zhàn)略的政策。當(dāng)韓國在1970年代中執(zhí)行汽乍工業(yè)發(fā)展政策時(shí)，它的人均收入僅僅

相稱于美國當(dāng)時(shí)的人均收入的J大概20%,相稱于日本當(dāng)時(shí)人均收入的大概3()%。這也許就是韓國政府需要予以它的汽車企業(yè)比日本政府所

予以的更多、更久口勺支持的原因。雖然有這樣的支持，韓國的三個(gè)汽車企業(yè)近來還是有兩個(gè)陷入破產(chǎn)困境。當(dāng)中國和印度在1950年代執(zhí)行

它們的汽車工業(yè)發(fā)展政策時(shí)，它們H勺人均收入還不到美國的10%。中國和EfJ度的汽車企業(yè)一點(diǎn)都沒有自生能力，雖然到了今天，它們的生存

仍然要依托政府口勺高度保護(hù)。

!V2人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在上述討論中,我們的重.點(diǎn)放在物質(zhì)資本的積累上、以及它對(duì)?種經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)的決定性影響。人力資本在發(fā)展過程中的作用

近年來已經(jīng)受到發(fā)展文獻(xiàn)的大量關(guān)注。近來意在解釋跨國收入差距II勺經(jīng)驗(yàn)研究中己經(jīng)將人力資本作為生產(chǎn)函數(shù)中的一種解釋變量，并

且已經(jīng)發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極影響(Mankiw,RomerandWeil1992;Caselli,EsquivelandLefort1996:KlencwandRodriguez

1997.Barro1997),

人力資本枳累在欠發(fā)達(dá)國家發(fā)展戰(zhàn)略中處在什么地位？假如欠發(fā)達(dá)國家選擇遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略.那么要素稟賦構(gòu)造啊升級(jí)就會(huì)很快.

產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造的升級(jí)也很快。這種升級(jí)實(shí)際上是一種創(chuàng)新,雖然升級(jí)的過程是對(duì)更為先進(jìn)的國家現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的模仿。經(jīng)理人

員或工人們?cè)谏?jí)過程中需要面對(duì)和處理新技巧、生產(chǎn)、市場(chǎng)營銷等方面帶來的不確定性的問題，他們也需要對(duì)引進(jìn)的技術(shù)做出許多

改良.以便適應(yīng)本國的環(huán)境。提高經(jīng)理人員和工人的人力資本將有助F他們應(yīng)付不確定性,進(jìn)行必要時(shí)改良(Schuhzl975)。當(dāng)一種發(fā)展

中國家縮小共與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)棉和技術(shù)差距時(shí)，它將離開成熟的，向比較新的、不成熟的、不確定的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)品攏，這將規(guī)定有更多

的人力貢本。也就是說,在新時(shí)、前沿性的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)中，人力資本與物J貞員本的互補(bǔ)性越米越強(qiáng)。由于物質(zhì)員本相人力資本之間

存在互補(bǔ)性，在收斂過程中同步積累物質(zhì)資本和人力資本是很有必要I付。然而，人力資本并不是物質(zhì)資本的替代物、人力資本口勺過渡積

累會(huì)導(dǎo)致資源的揮霍。第二次世界大戰(zhàn)后來,有許多科學(xué)家和工程技術(shù)人員從印度、拉丁美洲和其他發(fā)展中國家移居到美國，他們對(duì)其

祖國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接奉獻(xiàn)很小。不過，這些科學(xué)家和工程技術(shù)人員不應(yīng)當(dāng)受到訓(xùn)斥，由于他們的祖國的要素稟賦構(gòu)造比較低,以致它們

中的許多人不大也許在祖國找到合適的位置去運(yùn)用他們的人力資本。

:V.3:遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略和違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的比較

試圖趕超發(fā)達(dá)國家對(duì)于欠發(fā)達(dá)國家來說是無可非議的。違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略對(duì)欠發(fā)達(dá)國家的政治領(lǐng)導(dǎo)人和一般民眾，包括知識(shí)精英，是很

有吸引力的。由于大多數(shù)人直接觀測(cè)到的是發(fā)達(dá)國家和他們自己口勺國家在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造上的差距，以及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造和人均收入之

問的關(guān)系.然而，遵從比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略將使一種發(fā)展中國家趕上發(fā)達(dá)國家，而違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略實(shí)際上會(huì)扼殺一種發(fā)展中國家的趕上發(fā)

達(dá)國家的機(jī)會(huì)。許多其他理論也都試圖解釋欠發(fā)達(dá)國家在獲得持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的成功或失敗，遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略或違反比較優(yōu)勢(shì)的

戰(zhàn)略的理論框架提供了一種統(tǒng)一的解釋。

⑴資本枳累

一種經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造由其要素稟賦構(gòu)造內(nèi)生決定，因此，假如一種欠發(fā)達(dá)國家想在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造上趕上發(fā)達(dá)國家,就必須首

先縮小與發(fā)達(dá)國家的要素稟賦構(gòu)造的差距,要索稟賦構(gòu)造的升級(jí)意味著資本相對(duì)于勞動(dòng)的增長(zhǎng)。資本積累取決于企業(yè)提供的剩余或利

潤(rùn)的規(guī)模，以及經(jīng)濟(jì)活感人的儲(chǔ)蓄率。當(dāng)一種企業(yè)進(jìn)入具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè).并且在生產(chǎn)中選擇了成本酸低的技術(shù)時(shí),做為遵照比較優(yōu)

勢(shì)的優(yōu)略的成果，這個(gè)企業(yè)將是有競(jìng)爭(zhēng)力的,占有最大的市場(chǎng)份額,糖行最大的劃余或利潤(rùn)。同步.當(dāng)資本用在具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中

時(shí)，資本有最大也許的回報(bào)率，因此，經(jīng)濟(jì)活感人的儲(chǔ)蓄鼓勵(lì)最高。并且，政府不會(huì)扭曲要素和產(chǎn)品價(jià)格，也不會(huì)動(dòng)用行政力量發(fā)明合

法的壟斷，于是，就不存在揮霍性H勺尋租活動(dòng)。企業(yè)將擁有硬的預(yù)算約束，需要通過提高管理和競(jìng)爭(zhēng)力賺取利潤(rùn)。違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略

將導(dǎo)致與遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略恰恰相反的成果。處在要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、資本回報(bào)率、尋租活動(dòng)、預(yù)算約束軟化等

方面都是如此。因此，遵照比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略下的要素察賦構(gòu)造的升級(jí)將快于違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略。

(ii)技術(shù)轉(zhuǎn)移

要素桌賦構(gòu)造升級(jí)為產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造升級(jí)提供了基礎(chǔ)(BasuandWeil,1998)。對(duì)G欠發(fā)達(dá)國家的企業(yè)來說,要升級(jí)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)是新H勺,

需要從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移過來。學(xué)習(xí)成本在遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略卜一要比違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略小.由于新的與老的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)之間的差距在

前一棧略卜要比在后一戰(zhàn)略卜小(BarroandSala-i-Manin1997)。并且.在遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略F.對(duì)許多目的技術(shù)的士利保護(hù)也許已通

過期.雖然仍然處在專利保護(hù)之鼠購置專利口勺費(fèi)用也將低于違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略.由于在相似條件卜遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的目H勺技術(shù)

比比反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的目的技術(shù)耍舊某些。有時(shí)，在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下，企業(yè)也許無法從發(fā)達(dá)國家獲取所需要的技術(shù)，需要“再

發(fā)明輪子”(reinvenllhewheel),自己投資于成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的技術(shù)研究和發(fā)展。因此,技術(shù)口勺獲取成本在遵照比較優(yōu)勢(shì)口勺戰(zhàn)略卜?比

在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下低。

(iii)國際貿(mào)易的開放程度

許多經(jīng)驗(yàn)研究表明,更為開放的國家的收斂趨勢(shì)要比更為封閉的國家的收斂趨勢(shì)大(Harberger1984,Dollar1992,Warner1992,3en-David1993,

SachsandWarner1995,Harrison1996,M.chaely1977,FrankelandRomer1999)。國際貿(mào)易被認(rèn)為是有助于國際間I向技術(shù)擴(kuò)散。李(Lee1995)

發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口更多資本品的國家傾向于增長(zhǎng)更快，這意味著新技術(shù)也許體目前資本島中，然而，羅律里.格斯和羅M里克(RodriguezandRodrik)卻認(rèn)為，“這

個(gè)文獻(xiàn)中的經(jīng)驗(yàn)分析所牽涉到的措雁論問題使人們可以對(duì)這些成果給出不一樣的解糕”，貿(mào)易政策的作用并不清晰。假如設(shè)備的進(jìn)II增進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，那么政府是

應(yīng)當(dāng)采用措施增進(jìn)設(shè)備進(jìn)口，還是最佳是追求貿(mào)易自由化，實(shí)行低關(guān)稅和非關(guān)松啊貿(mào)易壁壘？

在我們的框架里，選擇遵照比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略的國家將進(jìn)口不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，同步出I」具有比較優(yōu)勢(shì)口勺產(chǎn)品。對(duì)這樣的國家

來說開放程度是由國家的要素索賦構(gòu)造所內(nèi)生決定的原因,而不是外生決定的參數(shù)。假如欠發(fā)達(dá)國家口勺政府選擇了違反比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展

戰(zhàn)略.試圖以國內(nèi)生產(chǎn)替代資本密集型制造品的進(jìn)口，那么它的進(jìn)出口貿(mào)易都將受到減弱。出口貿(mào)易受到減弱是由］?資源會(huì)被從具有比較

優(yōu)勢(shì)時(shí)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移去發(fā)展不具比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，并且，為了增進(jìn)不具比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.本幣價(jià)值會(huì)被高估，而阻礙了出U。社會(huì)主義

經(jīng)濟(jì)、印度和拉丁美洲國家卷于?這種狀況。與選擇了遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的國家相比，這些國家的增長(zhǎng)績(jī)效很不理想。欠發(fā)達(dá)國家政府

也許選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略.同步也鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)展的資本密集型產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大出口。在這種狀況下,雖然企業(yè)的產(chǎn)品糖有很高的出口比率并

且技術(shù)進(jìn)步的速度很快，出口也會(huì)是沒有利潤(rùn)的。在這種狀況下，企業(yè)的生存需要依托國內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)、銀行的優(yōu)惠貸款和其他的政

策支持。這個(gè)國家的J外匯儲(chǔ)備會(huì)很少，會(huì)積累諸多外債，使這個(gè)國家輕易受到外部沖擊口勺影響。對(duì)于?欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)來說.選擇違反比較優(yōu)

勢(shì)口勺戰(zhàn)略.同步鼓勵(lì)出口，也許要比選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略.同步鼓勵(lì)進(jìn)口替代要好。然而，選擇鼓勵(lì)出口戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)整體績(jī)效將比選

擇遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)差。因此,并不是更為外貿(mào)導(dǎo)向的政策就是增進(jìn)欠發(fā)達(dá)國家增長(zhǎng)的更好的J政策。

(iv)金融深化

白從肖(Shaw1969)和麥金農(nóng)(Mukinnon19731的先驅(qū)性著作問世以來，許多研究人員都認(rèn)為，金融深化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在因果關(guān)系,常常用來度量金融

深化的指標(biāo)要么是M2與GDP的比值，要么是金融中介機(jī)構(gòu)向私人部門提供的信貸ffl與GDPMJ比值。這種關(guān)系受到列文(Levine1997,八拉賈和澤施爾斯(Rajan

andSingales1998)的經(jīng)驗(yàn)研究的支持，

然而，欠發(fā)達(dá)國家金融深化的程度在很大程度上內(nèi)生決定于政府的發(fā)展戰(zhàn)略，在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下，政府發(fā)展戰(zhàn)略H勺載體是大

型企業(yè)。為了滿足并不具有自生能力的大理企業(yè)的金融需要,政府常常對(duì)企業(yè)實(shí)行國有化.越過金融中介，使用直接的財(cái)政撥款向這些

企業(yè)提供支持、前社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、印度和其他欠發(fā)達(dá)國家就是這樣做的。雖然政府依托私人企業(yè)充當(dāng)違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略載體.大

型企業(yè)的金融需要也是很大I向，并旦只能通過嚴(yán)重管制的壟斷性銀行體系才能滿足這種需要。無論哪一種狀況,金融體系都發(fā)育不健

全。然而，欠發(fā)達(dá)國家最有競(jìng)爭(zhēng)能力和活力的企業(yè)是勞動(dòng)密集型的中小企業(yè).它們?cè)讷@取金融服務(wù)時(shí)常常受到歧視甚至主線得不到服

務(wù)。因此，金融體系是非常沒有效率口勺。并且，優(yōu)先發(fā)展部門中的企業(yè)雖然在獲取銀行貸款方面享有優(yōu)先權(quán)，不過卻沒有白生能力，也

許也無力償還貸款。銀行常常由于向優(yōu)先發(fā)展部門中的大型企業(yè)貸款而積累了大量壞帳，導(dǎo)致金融危機(jī)口勺爆發(fā)。欠發(fā)達(dá)國家金融深化

的一種前提條件是政府發(fā)展戰(zhàn)略從違反比較優(yōu)勢(shì)口勺戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向遵從比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略。

(v)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明，宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定會(huì)阻礙長(zhǎng)期增長(zhǎng)(Barr。1997cle假如欠發(fā)達(dá)國家政府選擇了違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，要優(yōu)先發(fā)展的

產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)是沒有自生能力的，需要依托優(yōu)惠貸款、貿(mào)易壁壘保護(hù)和其他的政策支持才能生存。由于既有的比較優(yōu)勢(shì)沒有被運(yùn)用，因此

經(jīng)濟(jì)作為整體是沒有競(jìng)爭(zhēng)力1向，比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化不能實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)績(jī)效因此很差，國民經(jīng)濟(jì)的金融部門脆弱，外匯帳戶不佳。當(dāng)財(cái)政赤

字、債務(wù)承擔(dān)和金融脆弱性積累到一定程度時(shí)時(shí)候，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定就會(huì)難認(rèn)為繼.遵照比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略H'、J國家擁有更好的外匯帳戶、更為

健康的金融和財(cái)政體系，可以更有力地抵御外部沖擊，因此宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性也更好。

(vi)收入分派

收入分派與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之同的關(guān)系是發(fā)屐經(jīng)濟(jì)學(xué)最為古老的研究課題之一。庫茲涅茨(Kuznelsl955)提出了一種倒U形假說,認(rèn)為小平等任經(jīng)

濟(jì)發(fā)展初期傾向于擴(kuò)大，晚期傾向于縮小。經(jīng)臉證據(jù)對(duì)于這個(gè)假說的支持是混淆的。鮑克特(Paukert1973)、克萊恩(Cline1975)、錢納里

和賽爾奎因(CheneryandSyrquin1975)、阿魯瓦利亞(Ahluwalia1976)等人的研究支持了這一假說。然而，菲爾茲(Fields1991)對(duì)19個(gè)國家43

個(gè)年份數(shù)據(jù)資料的研究發(fā)現(xiàn)，窮國口勺不平等程度并沒有展現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，而富國也沒有出現(xiàn)卜降的趨勢(shì)。不過，費(fèi)里漢、拉尼斯和郭(Fei,

Ran氐andKuo1979)對(duì)臺(tái)灣的研究表明，臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與平等是相伴生I向。我認(rèn)為，欠發(fā)達(dá)國家選擇遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略將有助丁?緩和收

入不平等程度，而選擇違反比較優(yōu)勢(shì)I向戰(zhàn)略將會(huì)加劇收入的不平等程度。欠發(fā)達(dá)國家窮人最重要的資產(chǎn)是自己的勞動(dòng)力。遵照比較優(yōu)勢(shì)

的戰(zhàn)略將通過更為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).為窮人發(fā)明更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，提高其工資率，而使窮人有機(jī)會(huì)分享增長(zhǎng)

的好處。相反，違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略會(huì)通過增進(jìn)更為資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展減少窮人的工作機(jī)會(huì)，壓低窮人的工資率：同步，增長(zhǎng)也不是

可持續(xù)1向，當(dāng)經(jīng)濟(jì)瓦解H勺時(shí)候，窮人將遭受最大的困難，近來東亞金融危機(jī)的情形即是如此(SliglitzI998)O

IV,4:發(fā)展戰(zhàn)略的選擇

20世紀(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始形成的時(shí)候，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中盛行的觀點(diǎn)處提議欠發(fā)達(dá)國家的政府忽視自己的比較優(yōu)勢(shì),選擇內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略,

它電違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略中的?種，例如用工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略或進(jìn)口替代戰(zhàn)略。違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略倡導(dǎo)者常?；煜吮容^優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變

化的因果關(guān)系。他們倡導(dǎo)欠發(fā)達(dá)國家拋開要素票賦中資本相對(duì)稀缺的約束.直接建立與發(fā)達(dá)國家相似的資本密集型產(chǎn)業(yè),他們認(rèn)為，假如

欠發(fā)達(dá)國家繞過發(fā)展勞動(dòng)密集型或資源密集型產(chǎn)業(yè)階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就可以加速。

我認(rèn)為與發(fā)展與?種經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)相?致的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造是國際間技術(shù)^散、從而加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水

平收斂的關(guān)鍵。一種經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化取決于其要素禁賦構(gòu)造的動(dòng)態(tài)變化，而后者又對(duì)應(yīng)取決于其資本積累的速度，資本積累的

速度乂取決于經(jīng)濟(jì)活感人在選擇其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)時(shí)，與否很好地運(yùn)用了現(xiàn)存的比較優(yōu)勢(shì)。欠發(fā)達(dá)國家運(yùn)用要素察賦的比技優(yōu)勢(shì)作為選擇產(chǎn)

業(yè)和技術(shù)的基本指導(dǎo)原則，會(huì)最小化模仿成本，要素稟賦構(gòu)造會(huì)升級(jí)得更快，使產(chǎn)業(yè)和技術(shù)構(gòu)造得以持續(xù)升級(jí)。東亞“四小龍”發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

是遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略長(zhǎng)處的)很好例證。

與其他發(fā)展中經(jīng)濟(jì)類似，白灣、韓國、香港和新加坡在二戰(zhàn)后十分貧窮.1950年代初，它們叫工業(yè)化水平很低，資本和外匯極端缺乏，人均收入很低.與其他發(fā)

展中經(jīng)濟(jì)類似，它們也面臨選擇合適途徑以發(fā)展經(jīng)濟(jì)的問胭.臺(tái)灣、韓國和新加坡一開始選擇的是進(jìn)口替代的違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，不過很快就放棄了在初始階段

就發(fā)展重工業(yè)的嘗試.相反，收據(jù)它們的要素稟欲，它們枳極地發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)出口，擴(kuò)大外向型經(jīng)濟(jì)，以便充足運(yùn)用它們的比較優(yōu)勢(shì).

在發(fā)達(dá)國家.如歐洲、美國和日本，由于資本變得越來越富余，工資率也在上升，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐漸被技術(shù)和資本密較為集的產(chǎn)業(yè)

所取代。香港、臺(tái)灣、韓國和新加坡有富余的、廉價(jià)的勞動(dòng)力，因此當(dāng)發(fā)達(dá)國家的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)變?yōu)楦鼮橘Y本、技術(shù)密集時(shí)，“四小龍”

可以充足運(yùn)用這種動(dòng)態(tài)變化的機(jī)會(huì)。通過貿(mào)易聯(lián)絡(luò)和經(jīng)濟(jì)開放,發(fā)達(dá)國家的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到這些亞洲經(jīng)濟(jì)。由于充足運(yùn)用了自己

的比較優(yōu)勢(shì).“亞洲四小龍”十分具有競(jìng)爭(zhēng)力.可以獲得迅速的資本積累。伴伴隴資本積累和比較優(yōu)勢(shì)的變化、它們的產(chǎn)業(yè)逐漸升級(jí)為愈

加資本密集和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)。因此,“四小龍”可以維持超過30年H勺迅速增長(zhǎng)，首先成為新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì).然后到達(dá)或磔近了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)

的水平。這一杰出成就引起了世界的矚目。

1950隼代大多數(shù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)選擇了違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，并且在相稱長(zhǎng)的時(shí)間里維持了這一戰(zhàn)略。為何杳港歷來沒有嘗試實(shí)行違反比較優(yōu)愣向戰(zhàn)略，而臺(tái)灣、

韓國和新加坡卻很快就從違反比較優(yōu)境的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)應(yīng)遵照比收優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略？這些小龍僅僅是由于運(yùn)氣好還是它們的政治領(lǐng)導(dǎo)人的智毒導(dǎo)致選擇r遵照比較優(yōu)勢(shì)的

戰(zhàn)略？拉尼斯和穆罕默德(RanisandMahmood1992)認(rèn)為成功應(yīng)當(dāng)歸因于這些經(jīng)濟(jì)自然資源貧乏。此外，我認(rèn)為人口規(guī)模小也是原因,違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)

略十分無效率，成本很高。欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)實(shí)行這個(gè)用略叮以維持多久，取決于政府可以動(dòng)員多少資源來支持它。人均自然資源越多，或者人口規(guī)模越大，政府為

了支持這一低效率戰(zhàn)略所可以動(dòng)員的資源也就越多。對(duì)于自然資源箕乏，人口規(guī)模小的經(jīng)濟(jì)來說，選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)珞很快就會(huì)引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)。那時(shí)，政

府將沒有其他選擇，只能被迫執(zhí)行改革和戰(zhàn)珞轉(zhuǎn)變(Edwards1995)。實(shí)際上，受到1950年代流行啊經(jīng)濟(jì)思想的影響和民族復(fù)興夢(mèng)想啊鼓勵(lì)，臺(tái)灣和M國的許

多政治領(lǐng)導(dǎo)人和知識(shí)精英從未放棄加速發(fā)展資本密集型重工業(yè)的渴望，然而，它們MJ人均自然資源極端貧乏，人口規(guī)模太小，1950年?代初臺(tái)灣一實(shí)行違反比較

優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略立即導(dǎo)致巨大的財(cái)政赤字和很高的通貨膨脹，很快政府就被迫放棄這一戰(zhàn)略(Tsiang1984),1970年代韓國選拄至機(jī)、弱化工業(yè)推進(jìn)戰(zhàn)略時(shí)，類

似時(shí)成果出現(xiàn)廣，推進(jìn)戰(zhàn)略被推遲。新加坡和再港人U規(guī)模都太小，自然資源極度貧乏，難以實(shí)行違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略,

五、戰(zhàn)略選擇和收斂：經(jīng)驗(yàn)檢查

第VI3部分有關(guān)遵照比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略H勺多種層面的比較可以從經(jīng)驗(yàn)上加以檢查。劉明興和我的其他在北京大學(xué)的博士

生正嘗試用跨國的時(shí)間系列數(shù)據(jù)和中國1句跨省時(shí)間系列數(shù)據(jù)來檢查這些比較的多種推論。在這個(gè)部分，我將集中討論發(fā)展戰(zhàn)略選擇對(duì)收

入水平?收斂的影響。

V』：戰(zhàn)略選齊IKJ經(jīng)驗(yàn)測(cè)度

遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略規(guī)定一種經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)部門資本密集度內(nèi)生決定于該經(jīng)濟(jì)的要素聚賦。也就是說，一種經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)部門最優(yōu)資

本密集度Ki/Li和該經(jīng)濟(jì)的資本稟賦K和勞動(dòng)聚賦L具有如下函式關(guān)系：

如桔)

⑴

為了測(cè)度一種經(jīng)濟(jì)對(duì)遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略偏離的程度，我首先構(gòu)件一種簡(jiǎn)樸的記錄指標(biāo)TCL它是制造業(yè)部門實(shí)際的技術(shù)選擇指

數(shù)，即制造業(yè)的實(shí)際資本勞動(dòng)比率與整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的資本勞動(dòng)比率之間的比值。即

(2)

TCI=(*，〃，)

(K/L)

圖4給出了19731992年42個(gè)國家I向TCI、人均GDP和GDP增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，如圖4所示，假如控制了人均收入水平變量，TCI和增

長(zhǎng)率之間存在負(fù)有關(guān)的關(guān)系。

圖4:TCI、人均GDP和GDP增長(zhǎng)率

根據(jù)我們的理論，政府選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略或遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略將影響對(duì)TCI的選擇。

然后我將定義制造業(yè)部門1向最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)TCI*,根據(jù)方程(I)的一階泰勒展開式，我們得到

⑶

其中(是個(gè)常量，最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)TCI“定義為

(4)

TCI*=

（K『L）

也就是說,TCI*是給定要素泰賦下的最優(yōu)TCL

我們將政府的發(fā)展戰(zhàn)略間接測(cè)度如下：

(5)

DS=TCIfTCI*=TCI/(o

假如政府選杼遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，我們預(yù)期DS=L假如政府選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略增進(jìn)資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我們預(yù)期DS>1,假如政府選擇違反比較優(yōu)勢(shì)

的戰(zhàn)咯保護(hù)它儕J老式部門，以便到達(dá)就業(yè)等目的，我們預(yù)期DSC。DS越異于1,違反比較優(yōu)勢(shì)向戰(zhàn)略就越明顯。雖然TCI*不能直接被觀測(cè)到，我們?cè)趯?shí)證研究

中分析的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型就是建立在上述思想的基礎(chǔ)上。

很顯然，卜.面的指標(biāo)以制造業(yè)資本密集度為基礎(chǔ)，并不代表發(fā)展戰(zhàn)略的所有圖景及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。例如政府也許只支持若干

產(chǎn)業(yè)、而不是所有制造業(yè)：或者它也許僅僅支持某一種產(chǎn)業(yè)中的某些大企業(yè)，而不是這個(gè)產(chǎn)業(yè)中的所有企業(yè)。此外，要素稟賦的測(cè)度是

不完備的,尤其是無法分開純熟勞動(dòng)和非姮熟勞動(dòng)，并且，各個(gè)經(jīng)濟(jì)的自然資源或IKH勺差異也被忽視了.那些是未來需要研究的課題。

V2經(jīng)驗(yàn)式設(shè)定

用來檢查戰(zhàn)略選擇效應(yīng)的措施是達(dá)爾勞夫和夸(DuHaufandQuah1999)所討詒的條件收斂。我首先估計(jì)人均GDP圍繞其穩(wěn)定狀態(tài)的

轉(zhuǎn)換途徑的對(duì)數(shù)線性近似的導(dǎo)數(shù)增長(zhǎng)方程。與一般的新古典模型不一樣，這種措施明顯考慮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中存在多種均衡的也許性。

考慮下述方程：

嗎展59儼，一批仆必+與(6)

這里周圍在I年H勺人均GDP,X是解樣變量，常數(shù)項(xiàng)C"J以分解為特定國家效應(yīng)和特定期何效應(yīng)，即.收斂率不是常數(shù)，我們將的動(dòng)

態(tài)調(diào)整歸因于發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，并將其設(shè)定為：

(7)

產(chǎn)一優(yōu)+區(qū)(.(OS))?=d+A(icg(rc^)-tog(^)y

這里,。為了簡(jiǎn)化起見，我們假定從t到t+T期間，最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)TCI*是一種正時(shí)常數(shù)3。我們將看作是遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略

下的自然條件。這樣，任何由于違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略引致的對(duì)TCI*的偏離將由于資本積累率和技術(shù)進(jìn)步率被壓低和技術(shù)模仿成本上升而

減少收斂率。

將(7)代入(6)式，我們可以得出下面的設(shè)定式：

佇戶打=C+ylog+人log力log2TCI,+處log坊log717〃+BX+%

(8)

這里

c=勺+%；/=A+A*810g⑻；A，=-222Lg⑷.

很明顯，線如政府選擇了遵照比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)珞，則＜81式將簡(jiǎn)化為新古典模型中的一般設(shè)定，儀如相反，則收斂不公發(fā)生。詳細(xì)地說，假如政府選擇違反比較

優(yōu)勢(shì)向戰(zhàn)略，可認(rèn)為正也"J?認(rèn)為負(fù),也就是說，初始的人均收入水平對(duì)噌長(zhǎng)率的影響在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略卜.是不確定的.為了檢查戰(zhàn)略選擇對(duì)收斂的影晌，我

們將尤其關(guān)注和一的回歸成果.也據(jù)我們的值設(shè)，預(yù)期，.

V.3:數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)包括1970/992年的42個(gè)國家。人均GDP將以兩種不一樣的措施用在回歸分析中，第一種措施用的是每年的觀測(cè)值，第二個(gè)措施除

1990.1992年外使用的是每5年H勺平均值。除了使用總體樣木之外，我們也使用29個(gè)國家的子樣本，這些國家R勺人均GDP1970年低于8000

美元由于發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家政府飾演內(nèi)作用很不相似。

因變量是真實(shí)人均GDP增長(zhǎng)率，我們?nèi)∪司鵊DPH勺對(duì)數(shù)值差分，人均GDP是I年每或5年的平均數(shù)。

解解變處包括除了TCI之外I內(nèi)若干自變量：

GDP:期初真實(shí)人均GDP被用來充當(dāng)時(shí)始條件的近似指標(biāo)。在5年平均時(shí)數(shù)據(jù)集中,GDP包括1970年、1975年、1980年、1985年、1990

年的觀測(cè)致。估計(jì)系數(shù)符號(hào)預(yù)期為負(fù)。

GDP-1:滯后一年的真實(shí)人均GDP的數(shù)值。這個(gè)變量做為年度數(shù)據(jù)集中的初始條件。GDP數(shù)字取自薩默斯和海斯頓(Summersand

Heston1991)構(gòu)建的世界全表第5.6表(PennWorklTablesMark5.6),這些數(shù)據(jù)是用1985年的價(jià)格(美元)計(jì)算的，并且根據(jù)購置力平

價(jià)加以調(diào)整。估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為負(fù)。

Investment:總投資占GDP的比率包括私人投資和公共投資.數(shù)據(jù)由伊斯特利和于(Easte山andYu)提供。估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為正。

Openness:進(jìn)出口總值占GDPB勺比率，數(shù)據(jù)由伊斯特利和于(EasterlyandYu)提供。估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為正。

Inflation:通貨膨脹率.數(shù)據(jù)由伊斯特利和于(EasterlyandYu)提供。估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為負(fù)。

Educalion-p:1970年、1975年、1980年、1985年和1990年受過初等教育的人口占總?cè)丝诘谋嚷?數(shù)據(jù)取自巴羅和李(BarroandLee)。

估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為正。

Educations:1970年、1975年、1980年、1985年和1990年受過中等教育的人口占總?cè)丝诘谋嚷剩瑪?shù)據(jù)取自巴羅和李(BarroandLee)。

估計(jì)系數(shù)估計(jì)符號(hào)為正。

Pol:政治約束的指標(biāo)是由海因茲構(gòu)造的(Hcnisz)。這個(gè)指標(biāo)越高,政治變化的風(fēng)險(xiǎn)越低，政治權(quán)力越分散。估計(jì)系數(shù)估計(jì)有正的I符號(hào)。

DummyVariablesforlegalorigin：根據(jù)拉鮑特等人的研究(LaPorta,ctal.1999),國家法律構(gòu)造的來源可以分為四類：不列顛、法國、德

國和斯堪的納維亞。我們使用下列觀測(cè)值代表這個(gè)變量：BL、FL、GL、SLoBL做為回歸中的參照變量。

至丁對(duì)5年平均數(shù)據(jù)口勺回歸.TCI、Invesunenl、Openness、【nflalion和Pol都是用5年平均值構(gòu)造的)，而Educalion-p和Educa(ion-s則是期初的

觀測(cè)值。上面的所有回歸中的解糅變量取其自然對(duì)數(shù)值。在對(duì)年度數(shù)據(jù)集的回歸中，用TCI的一年期滯后值.TCI-1,做為解釋變量。

Invesiment.Openness和InflaiionJTH內(nèi)是當(dāng)期觀測(cè)佰。人力俗本變量沒有在回歸中得到體現(xiàn).由于數(shù)據(jù)集僅僅有5年平后的觀測(cè)值。

V.4:成果

經(jīng)驗(yàn)估計(jì)成果列在表2和表3中。表2給出了年度數(shù)據(jù)集的回歸成果,而表3則給出了5年平均值數(shù)據(jù)集的同歸成果。表2中的模

型I和模型II和表3中的模型IH和模型IV是雙向固定效應(yīng)模型(iwo-wayflxed-effeclmodel)的估計(jì)成果，國家效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)都被

控制了。LSDV措施被用來把數(shù)據(jù)擬合于模型。豪斯噠檢查(Hausmantest)成果列在表2和表3的底部，檢查拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型的

零假設(shè)，從而支持了雙向固定效應(yīng)模型。表3模型V和模型VI反應(yīng)的是單向固定期間效應(yīng)模型的回歸成果，這兩個(gè)模型包括政治約束

和法律來源的虛擬變量。模型L模型III和模型V使用的是總體樣本，而模型II和模型IV,模型VI使用II勺是1970年人均GDP低于

8(XX)美元的國家構(gòu)成的子樣不。

根據(jù)表2和表3給出的成果，我們可以看到，和在所有的模型中的符號(hào)都與預(yù)期的相似，并且，除了模型I和模型5中的之外,

估計(jì)或果在記錄上都是明顯的，模型1和模型5中樣木包括來自發(fā)達(dá)國家的數(shù)據(jù)。這些成果表明，欠發(fā)達(dá)國家發(fā)展戰(zhàn)略的選擇對(duì)該國收

入水平向發(fā)達(dá)國家收斂的途徑如預(yù)期的那樣具有明。的影響。

表2和表3也顯示，投資、開放度和通貨膨脹H勺估計(jì)成果在記錄上是明顯的.并且符號(hào)都與有關(guān)文獻(xiàn)預(yù)期的相似。然而,表4給出

的人力資本估計(jì)成果與一般的預(yù)期相矛盾，至于制度環(huán)境，一國II勺法律來源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響看起來要比政治約束強(qiáng)烈?；貧w成果表

明，法國和德國式的法律來源比不列顛和斯堪的納維亞式H勺法律起點(diǎn)更能增進(jìn)欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

正如第IV.3節(jié)討論的那樣.通貨膨脹率、開放度和投資也許是發(fā)展戰(zhàn)略選擇晌內(nèi)生成果。表4給出了模型1-VI簡(jiǎn)化方程的估計(jì)成

果，核詢化方程只包括外生變量。對(duì)和的估計(jì)系數(shù)符號(hào)和記錄明顯性與表2利表3中的估計(jì)成果基本上相似。

表2:年度數(shù)據(jù)集的回模型I模型II

歸成果(Obs=