定向融資承銷協(xié)議書甲方（融資方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（承銷方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方有進(jìn)行定向融資的需求，乙方具備定向融資承銷的專業(yè)能力和資質(zhì)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方定向融資承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定向融資標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.定向融資內(nèi)容甲方擬通過(guò)定向融資方式募集資金，具體融資金額為人民幣元（大寫元整）。融資用途為。2.承銷服務(wù)范圍乙方負(fù)責(zé)為甲方本次定向融資提供承銷服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制定融資方案、準(zhǔn)備融資文件、尋找合格投資者、組織融資推介活動(dòng)、協(xié)調(diào)融資過(guò)程中的各項(xiàng)事宜以及完成融資款項(xiàng)的募集等工作。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷服務(wù)義務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定融資方案的調(diào)整和變更。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與融資相關(guān)的資料和信息，包括但不限于企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、融資用途等，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。按照乙方的要求配合完成融資過(guò)程中的各項(xiàng)工作，包括但不限于簽署相關(guān)文件、參加推介活動(dòng)、接受投資者咨詢等。按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。確保本次定向融資活動(dòng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得從事違法違規(guī)行為。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以完成承銷工作。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主決定承銷工作的具體方式和方法。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的承銷服務(wù)，勤勉盡責(zé)地履行各項(xiàng)義務(wù)。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門要求披露的除外。制定詳細(xì)的承銷工作計(jì)劃，并按照計(jì)劃有序推進(jìn)承銷工作，定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況。積極尋找合格投資者，組織融資推介活動(dòng)，確保融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。在融資過(guò)程中，對(duì)投資者的咨詢和疑問(wèn)及時(shí)作出解答，并向甲方反饋相關(guān)情況。協(xié)助甲方完成融資款項(xiàng)的募集工作，確保募集資金及時(shí)、足額到達(dá)甲方指定賬戶。三、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費(fèi)用為融資金額的%，即人民幣元（大寫元整）。2.支付方式在本協(xié)議簽訂后個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費(fèi)用的%作為預(yù)付款，即人民幣元（大寫元整）。在融資款項(xiàng)募集成功并到達(dá)甲方指定賬戶后個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的承銷費(fèi)用，即人民幣元（大寫元整）。四、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成承銷工作對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。3.若甲方擅自變更融資方案或違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行定向融資活動(dòng)，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行承銷義務(wù)或遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于甲方因融資失敗而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益損失等。2.若乙方未對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間完成承銷工作或未達(dá)到約定的融資目標(biāo)，每逾期一日，應(yīng)按照承銷費(fèi)用的%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的預(yù)付款及利息，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。五、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次定向融資全部完成且雙方