2025年證券從業(yè)資格《證券市場》專項練習(xí)考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險管理功能D.資產(chǎn)保值增值功能2.下列哪個機構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督證券交易活動？A.證券登記結(jié)算公司B.證券發(fā)行審核委員會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會3.上市公司發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債權(quán)憑證是？A.股票B.債券C.基金份額D.期貨合約4.我國目前實施的證券發(fā)行注冊制，其核心在于？A.發(fā)行人提供真實、準(zhǔn)確、完整的披露信息B.發(fā)行人符合特定的財務(wù)指標(biāo)C.保薦人承擔(dān)上市保薦責(zé)任D.證監(jiān)會實質(zhì)性審核發(fā)行人的經(jīng)營狀況5.證券承銷業(yè)務(wù)中，承銷商按照約定協(xié)助發(fā)行人推銷證券，并在發(fā)行期結(jié)束后將未售出的證券全部買下的承銷方式是？A.代銷B.包銷C.平價發(fā)行D.溢價發(fā)行6.證券交易的價格優(yōu)先原則是指？A.買賣數(shù)量優(yōu)先B.先買入先成交C.價格最高的買方與價格最低的賣方優(yōu)先成交D.時間優(yōu)先原則的優(yōu)先體現(xiàn)7.證券交易的時間通常受哪些因素限制？（多選，請選出所有正確選項）A.法定交易日B.法定交易時段C.市場閉市公告D.重大突發(fā)新聞8.證券交易中，投資者委托買入證券時，必須明確說明買入的證券名稱、數(shù)量和價格是？A.委托指令的有效期B.委托指令的詳細(xì)要素C.限價委托與市價委托的區(qū)別D.訂閱報價與成交確認(rèn)的過程9.下列哪個費用屬于證券交易中的直接費用？A.證券公司經(jīng)營成本B.證券上市費用C.證券交易經(jīng)手費D.證券登記結(jié)算費10.證券信息披露的基本原則不包括？A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.報喜不報憂原則11.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)中，不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)（作為基金管理人）12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的核心職能是？A.組織證券發(fā)行B.主持證券交易C.管理證券賬戶和證券登記D.評估證券價值13.投資基金按照投資對象的不同，可以分為？A.股票基金、債券基金B(yǎng).貨幣市場基金、混合基金C.公募基金、私募基金D.開放式基金、封閉式基金14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是？A.擁有足夠的自有資本B.擁有完善的合規(guī)風(fēng)控制度C.擁有經(jīng)驗豐富的管理人員D.以上都是15.中國證券監(jiān)督管理委員會的簡稱是？A.CSRCB.SASACC.SECD.FSA16.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是？A.投資特定證券產(chǎn)品獲取收益B.補償證券交易中發(fā)生的損失C.激勵證券公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模D.資助證券公司進(jìn)行技術(shù)升級17.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并賣出相關(guān)證券B.從知情人士處獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人C.通過市場調(diào)研公開信息進(jìn)行分析判斷后買入證券D.在內(nèi)幕信息公開前，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券18.市場有效性理論認(rèn)為，有效市場中的價格應(yīng)該能夠？A.始終高于內(nèi)在價值B.始終低于內(nèi)在價值C.及時充分地反映所有相關(guān)信息D.不斷偏離內(nèi)在價值19.證券公司風(fēng)險管理的核心是？A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.市場推廣C.風(fēng)險識別、評估和控制D.資金管理20.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的是？A.僅根據(jù)公司規(guī)模進(jìn)行分類B.僅根據(jù)公司盈利能力進(jìn)行分類C.根據(jù)公司業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況等進(jìn)行綜合分類D.分類結(jié)果不直接影響公司業(yè)務(wù)資格21.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)中，不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易撮合D.證券過戶登記22.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，投資咨詢?nèi)藛T向客戶提供投資建議時，必須遵守的原則是？A.收取高額費用B.優(yōu)先推薦自己代理的證券C.客觀、公正、誠信D.承諾投資收益23.上市公司發(fā)行新股的行為稱為？A.增發(fā)B.配股C.分紅D.回購24.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者以自有資金或證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金買入證券的行為是？A.融資B.融券C.賣空D.多頭25.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？A.處于成長期或成熟期的中小企業(yè)B.處于初創(chuàng)期或成長期的中小企業(yè)C.規(guī)模較大、盈利能力較強的成熟企業(yè)D.任何符合條件的企業(yè)26.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.交易市場B.一級市場C.二級市場D.黑市27.證券交易所以什么為目的組織證券交易？A.限制證券價格波動B.保障投資者利益最大化C.提供證券交易的公開、公平、公正場所D.規(guī)避證券投資風(fēng)險28.債券的票面利率是指？A.債券發(fā)行時的市場利率B.債券到期時的市場利率C.債券發(fā)行時規(guī)定的年利率D.債券持有期間的年平均利率29.下列哪種證券品種通常被認(rèn)為風(fēng)險最低？A.股票B.公司債券C.政府債券D.混合基金30.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的機構(gòu)是？A.證券交易所B.證券登記結(jié)算公司C.中國人民銀行分支機構(gòu)D.商業(yè)銀行31.證券市場信息披露的主要渠道包括？A.證券交易所公告B.證券公司網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.以上都是32.投資者買賣證券時通過證券公司設(shè)立的交易委托系統(tǒng)輸入交易指令，這個過程稱為？A.交易撮合B.交易委托C.交易結(jié)算D.交易確認(rèn)33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)？A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格D.期貨從業(yè)資格34.衡量證券投資組合整體風(fēng)險的指標(biāo)通常是？A.平均收益率B.標(biāo)準(zhǔn)差C.凈現(xiàn)值D.內(nèi)在價值35.證券公司凈資本是指？A.公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債的余額B.公司凈資產(chǎn)減去風(fēng)險覆蓋率后的余款C.公司所有者權(quán)益的總額D.公司流動資產(chǎn)減去流動負(fù)債的余額36.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)是？A.滿足監(jiān)管要求B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險C.提高市場占有率D.增加公司利潤37.證券市場的基本功能不包括？A.資源配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.信用創(chuàng)造功能D.風(fēng)險管理功能38.上市公司公告其財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在每年的哪個時間之前？A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月39.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記和保管業(yè)務(wù)通常由誰承擔(dān)？A.證券登記結(jié)算公司B.證券公司自身C.托管銀行D.證券投資基金管理公司40.證券公司為客戶提供的財務(wù)顧問服務(wù)不包括？A.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行并購重組B.提供投資組合建議C.協(xié)助企業(yè)進(jìn)行IPO咨詢D.擔(dān)任并購重組項目的財務(wù)顧問41.證券交易中，如果買方愿意以不高于某一特定價格買進(jìn)證券，而賣方愿意以不低于某一特定價格賣出證券，雙方達(dá)成的交易價格是？A.市場價B.協(xié)議價C.限價D.成交價42.證券公司風(fēng)險處置條例適用于？A.所有證券公司B.所有金融機構(gòu)C.出現(xiàn)風(fēng)險的證券公司D.被撤銷業(yè)務(wù)資格的證券公司43.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)是？A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)44.證券市場指數(shù)的編制方法多種多樣，但不包括？A.簡單算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.幾何平均法D.調(diào)整后市值法45.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶信用風(fēng)險控制措施中，規(guī)定客戶保證金維持水平不得低于一定比例是？A.比例控制B.限額控制C.風(fēng)險隔離D.信息披露46.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的行為是？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.信息披露違規(guī)47.證券登記結(jié)算公司為證券持有人提供的證券登記服務(wù)，確認(rèn)證券所有權(quán)歸屬的過程是？A.證券托管B.證券存管C.證券過戶D.證券登記48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)獨立于？A.證券公司股東B.證券公司董事會C.證券公司監(jiān)事會D.證券公司高級管理人員49.證券市場信息披露中，要求披露的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整、及時，體現(xiàn)了？A.客觀性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時性原則50.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)中，分析證券市場趨勢、評估證券投資價值等服務(wù)屬于？A.投資建議B.投資分析C.投資預(yù)測D.投資決策51.證券公司設(shè)立營業(yè)部，必須符合中國證監(jiān)會的哪些要求？（多選，請選出所有正確選項）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有足夠的專業(yè)人員D.具有安全的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施52.證券公司債券是指？A.證券公司發(fā)行的股票B.證券公司發(fā)行的債權(quán)憑證C.證券公司管理的基金份額D.證券公司為客戶提供的信托計劃53.證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令最終需要發(fā)送到？A.證券公司總部B.證券交易所交易系統(tǒng)C.證券登記結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會54.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，利用內(nèi)幕信息為自身或者他人謀取利益，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將受到？A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是55.證券市場的基本功能不包括？A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.資金聚集功能D.風(fēng)險管理功能56.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，持有者可以？A.要求發(fā)行人回購債券B.將債券轉(zhuǎn)換為公司股票C.將債券轉(zhuǎn)讓給他人D.要求發(fā)行人支付利息57.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，投資者以自有證券作為擔(dān)保物，向證券公司借入資金買入更多證券的行為是？A.融資B.融券C.賣空D.多頭58.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是？A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險報告59.證券登記結(jié)算公司為證券公司提供的證券集中保管服務(wù)，其作用是？A.確保證券交易安全B.方便證券交易結(jié)算C.降低證券公司運營成本D.以上都是60.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計不得超過多少人？A.200人B.300人C.500人D.1000人二、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）61.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠完全反映其內(nèi)在價值。62.證券發(fā)行市場也稱為二級市場，是證券流通交易的主要場所。63.代銷證券的方式下，承銷商承擔(dān)未售出證券的全部風(fēng)險。64.證券交易的原則包括公開、公平、公正、高效。65.證券交易中，買方申報的價格和數(shù)量必須與賣方申報的價格和數(shù)量完全一致才能成交。66.證券交易經(jīng)手費是投資者在買賣證券時直接支付給證券公司的費用。67.證券信息披露的主要目的是為了方便投資者進(jìn)行投機交易。68.證券公司可以與其股東或者實際控制人進(jìn)行證券交易，不受限制。69.證券登記結(jié)算機構(gòu)是獨立的法人，負(fù)責(zé)管理證券賬戶和證券登記。70.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。71.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定為客戶開立證券交易結(jié)算資金賬戶。72.證券公司凈資本不得低于其負(fù)債總額。73.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。74.內(nèi)幕交易和操縱市場行為都違反了證券市場的“三公”原則。75.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的證券買賣。76.證券市場指數(shù)是衡量證券市場整體價格水平及其變動趨勢的指標(biāo)。77.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記和保管業(yè)務(wù)可以由證券公司自身承擔(dān)。78.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由中國證監(jiān)會統(tǒng)一規(guī)定，不得調(diào)整。79.證券公司及其從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報告。80.證券投資者保護(hù)基金主要用于補償證券公司因違法違規(guī)行為造成的客戶損失。三、不定項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選或錯選均不得分。）81.下列哪些機構(gòu)屬于證券市場的中介機構(gòu)？（多選）A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.保險公司D.投資咨詢機構(gòu)E.商業(yè)銀行82.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人需要承擔(dān)的主要責(zé)任是？（多選）A.確保發(fā)行文件真實、準(zhǔn)確、完整B.承擔(dān)發(fā)行失敗的風(fēng)險C.接受證監(jiān)會的實質(zhì)性審核D.按照市場需求定價E.接受保薦人的持續(xù)督導(dǎo)83.證券交易中，影響證券成交價格的因素可能包括哪些？（多選）A.市場供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.公司經(jīng)營狀況D.投資者情緒E.交易時間84.證券公司可以提供的證券服務(wù)中，哪些屬于投資咨詢業(yè)務(wù)范疇？（多選）A.分析證券市場趨勢B.評估證券投資價值C.為客戶提供投資建議D.辦理客戶證券交易委托E.管理客戶資產(chǎn)85.證券公司風(fēng)險控制的主要措施包括哪些？（多選）A.加強內(nèi)部控制制度建設(shè)B.完善風(fēng)險識別和評估體系C.嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險限額管理D.加強對客戶交易行為的監(jiān)控E.定期進(jìn)行壓力測試86.下列哪些行為屬于操縱市場？（多選）A.聯(lián)合或連續(xù)買賣B.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣C.利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣D.以明顯不正當(dāng)?shù)氖侄斡绊懽C券交易價格E.引導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易87.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括哪些？（多選）A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券過戶登記E.證券發(fā)行登記88.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的特點包括哪些？（多選）A.私募性質(zhì)B.份額固定C.風(fēng)險收益較高D.靈活退出E.受中國證監(jiān)會監(jiān)管89.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括哪些？（多選）A.客戶信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.法律合規(guī)風(fēng)險90.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是？（多選）A.補償證券交易投資者因證券公司違法違規(guī)行為造成的損失B.補償證券投資者因內(nèi)幕交易行為造成的損失C.救濟(jì)證券公司因市場風(fēng)險造成的損失D.救濟(jì)證券投資者因市場風(fēng)險造成的損失E.補充證券公司資本金四、簡答題（本大題共3小題，每小題5分，共15分。）91.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。92.簡述證券交易信息披露的基本原則。93.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險。五、論述題（本大題共1小題，共10分。）94.試述證券公司合規(guī)經(jīng)營的重要性及其主要措施。---試卷答案一、單項選擇題1.D2.C3.B4.A5.B6.C7.ABC8.B9.C10.D11.D12.C13.A14.D15.A16.B17.C18.C19.C20.C21.C22.C23.A24.A25.C26.B27.C28.C29.C30.D31.D32.B33.A34.B35.A36.B37.C38.B39.A40.B41.C42.C43.C