采掘施工安全生產(chǎn)許可證一、總則

1.1目的

為規(guī)范采掘施工安全生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)、審核、頒發(fā)與管理，強(qiáng)化采掘施工企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本方案。采掘施工安全生產(chǎn)許可證是企業(yè)從事采掘施工活動(dòng)的法定憑證，其管理旨在通過源頭把控、過程監(jiān)管，確保企業(yè)具備持續(xù)保障安全生產(chǎn)的條件，推動(dòng)采掘行業(yè)安全生產(chǎn)形勢(shì)穩(wěn)定向好。

1.2依據(jù)

本方案制定依據(jù)包括但不限于：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》《安全生產(chǎn)許可證條例》《礦山安全法實(shí)施條例》《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》《煤礦安全規(guī)程》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及國家標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，結(jié)合采掘施工行業(yè)特點(diǎn)及地方監(jiān)管要求，細(xì)化許可證管理流程與標(biāo)準(zhǔn)，確保方案合法合規(guī)、科學(xué)可行。

1.3適用范圍

本方案適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事煤礦、金屬礦、非金屬礦及其他礦產(chǎn)資源采掘施工活動(dòng)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“采掘施工企業(yè)”）。采掘施工企業(yè)包括總承包、專業(yè)承包及分包采掘工程的企業(yè)，涵蓋露天開采、地下開采、礦井建設(shè)、巷道掘進(jìn)、采場(chǎng)作業(yè)等施工類型。不適用于礦產(chǎn)資源開采企業(yè)自身組織的采掘活動(dòng)（其安全生產(chǎn)許可證管理按開采企業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行），但為開采企業(yè)提供采掘施工服務(wù)的企業(yè)必須遵守本方案。

1.4基本原則

采掘施工安全生產(chǎn)許可證管理遵循以下原則：

（1）安全第一、預(yù)防為主：以保障從業(yè)人員安全為核心，將風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿許可證管理全過程，推動(dòng)企業(yè)從被動(dòng)整改向主動(dòng)預(yù)防轉(zhuǎn)變。

（2）依法依規(guī)、從嚴(yán)監(jiān)管：嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的條件、程序?qū)徍祟C發(fā)許可證，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，對(duì)不符合條件的企業(yè)堅(jiān)決不予許可或依法撤銷許可。

（3）企業(yè)負(fù)責(zé)、全員參與：明確企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，要求企業(yè)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保安全投入、管理、培訓(xùn)、應(yīng)急救援等措施落實(shí)到位。

（4）分類管理、精準(zhǔn)施策：根據(jù)礦山類型（煤礦、金屬礦、非金屬礦）、開采方式（露天、地下）、施工規(guī)模等差異，制定差異化許可標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管措施，提升管理效能。

二、申請(qǐng)條件

2.1基本要求

2.1.1企業(yè)資質(zhì)

企業(yè)申請(qǐng)采掘施工安全生產(chǎn)許可證，首先必須具備合法的法人資格。這意味著企業(yè)需持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍需明確包含采掘施工相關(guān)業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)，且在有效期內(nèi)。此外，企業(yè)需具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書，如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書中的礦山工程施工總承包資質(zhì)或?qū)I(yè)承包資質(zhì)，資質(zhì)等級(jí)需與申請(qǐng)的采掘工程規(guī)模相匹配。例如，大型露天礦山工程需一級(jí)資質(zhì)，小型工程可接受三級(jí)資質(zhì)。企業(yè)還需提供近三年內(nèi)的無重大違法違規(guī)記錄證明，由行業(yè)主管部門出具，確保其經(jīng)營(yíng)行為符合法律法規(guī)要求。

企業(yè)資質(zhì)審核過程中，監(jiān)管部門會(huì)重點(diǎn)核查其歷史業(yè)績(jī)。申請(qǐng)企業(yè)需提交過往采掘工程的合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和業(yè)主評(píng)價(jià)，證明其具備實(shí)際施工能力。對(duì)于首次申請(qǐng)的企業(yè)，監(jiān)管部門可能要求提供模擬施工方案或試運(yùn)行報(bào)告，以評(píng)估其技術(shù)可行性。同時(shí)，企業(yè)需建立完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，包括董事會(huì)、安全管理委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，明確各崗位職責(zé)，確保決策和執(zhí)行高效。

在資質(zhì)管理中，企業(yè)還需注意資質(zhì)的動(dòng)態(tài)維護(hù)。若企業(yè)發(fā)生名稱變更、地址遷移或股權(quán)調(diào)整等重大事項(xiàng)，需及時(shí)向資質(zhì)審批部門備案，并更新相關(guān)證書。未及時(shí)更新的，可能導(dǎo)致申請(qǐng)被駁回。此外，企業(yè)需確保其資質(zhì)不被掛靠或轉(zhuǎn)包，監(jiān)管部門將通過現(xiàn)場(chǎng)核查和信用記錄審查，防止資質(zhì)濫用。

2.1.2安全生產(chǎn)條件

安全生產(chǎn)條件是企業(yè)申請(qǐng)?jiān)S可證的核心要素，要求企業(yè)建立全面的安全管理體系。企業(yè)需制定書面安全生產(chǎn)管理制度，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度等。這些制度需覆蓋采掘施工的全過程，從設(shè)備操作到人員培訓(xùn)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循。例如，在露天開采中，制度需明確規(guī)定爆破作業(yè)的安全流程；在地下開采中，需包括通風(fēng)、防塵和頂板管理措施。

企業(yè)還需投入必要的安全生產(chǎn)資源。這包括設(shè)立專項(xiàng)安全資金賬戶，用于安全設(shè)備采購、維護(hù)和應(yīng)急演練。資金投入比例需符合行業(yè)平均水平，一般不低于工程合同金額的1.5%。企業(yè)需提供資金使用計(jì)劃和審計(jì)報(bào)告，證明資金?？顚Ｓ?。同時(shí)，企業(yè)必須配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)的安全設(shè)施，如防護(hù)欄、警示標(biāo)志、消防器材等，并定期檢測(cè)其性能。

應(yīng)急預(yù)案是安全生產(chǎn)條件的重要組成部分。企業(yè)需編制針對(duì)采掘施工中常見風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案，如坍塌、火災(zāi)、瓦斯爆炸等。預(yù)案需明確應(yīng)急組織架構(gòu)、響應(yīng)流程和物資儲(chǔ)備，并每年至少組織一次實(shí)戰(zhàn)演練。演練記錄和改進(jìn)措施需存檔備查。此外，企業(yè)需建立事故報(bào)告制度，一旦發(fā)生安全事故，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告，并配合調(diào)查。

2.1.3其他要求

除資質(zhì)和安全生產(chǎn)條件外，企業(yè)還需滿足一系列輔助性要求。企業(yè)需提供近三年內(nèi)的安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，由第三方安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具，證明其安全管理水平達(dá)到行業(yè)基準(zhǔn)。報(bào)告需涵蓋事故率、隱患整改率等關(guān)鍵指標(biāo)。企業(yè)還需承諾遵守地方性法規(guī)，如特定區(qū)域的環(huán)保要求或少數(shù)民族地區(qū)的特殊規(guī)定，避免因文化或環(huán)境因素引發(fā)糾紛。

企業(yè)需建立員工健康檔案，定期組織職業(yè)健康檢查，確保從業(yè)人員身體狀況適合采掘工作。對(duì)于從事高風(fēng)險(xiǎn)崗位的員工，如井下作業(yè)人員，需提供職業(yè)病防護(hù)培訓(xùn)記錄。此外，企業(yè)需證明其社會(huì)責(zé)任履行情況，如參與社區(qū)安全宣傳或捐贈(zèng)安全設(shè)備，以提升公眾信任。

在申請(qǐng)過程中，企業(yè)需提交所有材料的真實(shí)性聲明，并承擔(dān)法律責(zé)任。若發(fā)現(xiàn)材料造假，監(jiān)管部門將依法處理，包括罰款和列入黑名單。企業(yè)還需確保其分支機(jī)構(gòu)或分包商符合同等條件，避免因分包問題影響整體申請(qǐng)。

2.2具體條件

2.2.1人員要求

人員要求是企業(yè)申請(qǐng)?jiān)S可證的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和資質(zhì)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，如總經(jīng)理或安全總監(jiān)，需具備大專以上學(xué)歷，且從事采掘管理工作滿五年，持有注冊(cè)安全工程師證書。主要負(fù)責(zé)人需熟悉《安全生產(chǎn)法》和《礦山安全規(guī)程》，能制定企業(yè)安全戰(zhàn)略。企業(yè)需提交其學(xué)歷證明、工作履歷和證書復(fù)印件，并確保其無重大安全事故責(zé)任記錄。

安全管理人員是日常安全工作的執(zhí)行者，企業(yè)需配備足夠數(shù)量的專職安全員。人數(shù)根據(jù)工程規(guī)模確定，一般每500名從業(yè)人員至少配備一名安全員。安全員需持有安全管理人員資格證書，并通過年度考核。企業(yè)需提供其培訓(xùn)記錄和考核結(jié)果，證明其掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事故調(diào)查等技能。安全員需每日巡查施工現(xiàn)場(chǎng)，記錄隱患并督促整改，巡查日志需存檔。

特種作業(yè)人員是采掘施工的核心力量，包括爆破工、電工、焊工等。這些人員必須持特種作業(yè)操作證上崗，證書需由應(yīng)急管理部門核發(fā)。企業(yè)需建立特種作業(yè)人員檔案，包括證書有效期、復(fù)訓(xùn)記錄和健康證明。例如，爆破工需每三年參加一次復(fù)訓(xùn)，考核合格后方可繼續(xù)作業(yè)。企業(yè)還需確保特種作業(yè)人員數(shù)量充足，避免因人手不足導(dǎo)致違規(guī)操作。

普通從業(yè)人員也需滿足基本要求。企業(yè)需對(duì)新員工進(jìn)行三級(jí)安全培訓(xùn)，包括公司級(jí)、項(xiàng)目級(jí)和班組級(jí)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋安全法規(guī)、操作技能和應(yīng)急知識(shí)。培訓(xùn)記錄需包括簽到表、考試試卷和評(píng)估報(bào)告。企業(yè)還需定期組織全員安全演練，提高員工應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。

2.2.2設(shè)備設(shè)施要求

設(shè)備設(shè)施要求確保施工過程中的物理安全，企業(yè)需采購和使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的采掘設(shè)備。例如，挖掘機(jī)、裝載機(jī)等需通過強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證），并提供檢測(cè)報(bào)告。企業(yè)需建立設(shè)備臺(tái)賬，記錄設(shè)備型號(hào)、購買日期、維護(hù)記錄和檢測(cè)周期。設(shè)備需定期進(jìn)行專業(yè)檢測(cè)，如每年一次全面檢查，確保其性能穩(wěn)定。

安全防護(hù)設(shè)施是重中之重。企業(yè)需在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置防護(hù)欄、安全網(wǎng)和警示標(biāo)志，防止高處墜落或物體打擊。例如，在露天礦坑邊緣，需安裝高度不低于1.2米的防護(hù)欄。企業(yè)還需配備個(gè)人防護(hù)用品（PPE），如安全帽、安全帶和防塵口罩，并監(jiān)督員工正確使用。PPE需符合GB標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)需提供采購清單和使用培訓(xùn)記錄。

監(jiān)測(cè)設(shè)備用于實(shí)時(shí)監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)需安裝瓦斯監(jiān)測(cè)儀、粉塵檢測(cè)儀等設(shè)備，并確保其正常運(yùn)行。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)需實(shí)時(shí)傳輸至監(jiān)控中心，異常情況自動(dòng)報(bào)警。企業(yè)需提供設(shè)備安裝記錄和校準(zhǔn)報(bào)告，證明其準(zhǔn)確性。例如，瓦斯監(jiān)測(cè)儀需每季度校準(zhǔn)一次，防止誤報(bào)或漏報(bào)。

應(yīng)急設(shè)施也是必備條件。企業(yè)需在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置急救站，配備急救箱、擔(dān)架和AED設(shè)備，并指定專人負(fù)責(zé)。企業(yè)還需建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備庫，存放消防器材、逃生設(shè)備和通訊工具。物資清單需定期更新，確保過期物品及時(shí)更換。

2.2.3管理制度要求

管理制度要求規(guī)范企業(yè)內(nèi)部運(yùn)作，確保安全管理有章可循。企業(yè)需制定安全生產(chǎn)責(zé)任制文件，明確從高管到一線員工的職責(zé)。例如，項(xiàng)目經(jīng)理需對(duì)項(xiàng)目安全負(fù)總責(zé)，班組長(zhǎng)需負(fù)責(zé)班組日常安全檢查。責(zé)任制文件需經(jīng)企業(yè)法定代表人簽字，并張貼在辦公區(qū)域。

安全培訓(xùn)制度是提升員工素質(zhì)的關(guān)鍵。企業(yè)需制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，包括新員工入職培訓(xùn)、定期復(fù)訓(xùn)和專項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容需結(jié)合實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，如針對(duì)井下作業(yè)的通風(fēng)培訓(xùn)或針對(duì)露天作業(yè)的邊坡穩(wěn)定培訓(xùn)。企業(yè)需保存培訓(xùn)記錄，包括課程大綱、講師資質(zhì)和學(xué)員反饋。培訓(xùn)效果需通過考試評(píng)估，不合格者需重新培訓(xùn)。

隱患排查治理制度用于主動(dòng)預(yù)防事故。企業(yè)需建立隱患分級(jí)機(jī)制，一般隱患需24小時(shí)內(nèi)整改，重大隱患需立即停產(chǎn)整改。企業(yè)需使用信息化系統(tǒng)記錄隱患排查過程，包括問題描述、整改措施和驗(yàn)收結(jié)果。整改完成后，需由安全員簽字確認(rèn)。企業(yè)還需定期分析隱患數(shù)據(jù)，找出薄弱環(huán)節(jié)并改進(jìn)制度。

事故管理制度用于事后處理。企業(yè)需制定事故報(bào)告流程，明確事故發(fā)生后30分鐘內(nèi)上報(bào)的步驟。事故調(diào)查需成立專門小組，分析原因并制定預(yù)防措施。調(diào)查報(bào)告需包括事故經(jīng)過、責(zé)任認(rèn)定和改進(jìn)建議，并報(bào)監(jiān)管部門備案。企業(yè)還需建立事故檔案，用于經(jīng)驗(yàn)分享和教訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2.3特殊情況處理

2.3.1變更申請(qǐng)

變更申請(qǐng)?zhí)幚砥髽I(yè)信息或業(yè)務(wù)調(diào)整時(shí)的許可更新。若企業(yè)發(fā)生名稱變更、法定代表人變更或地址遷移，需在變更后30日內(nèi)提交變更申請(qǐng)。申請(qǐng)材料包括變更證明文件，如工商變更通知書和新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。企業(yè)需填寫變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說明變更內(nèi)容和原因。監(jiān)管部門將在收到申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)完成審核，材料齊全則更新許可證信息。

若企業(yè)擴(kuò)大或縮小經(jīng)營(yíng)范圍，需重新評(píng)估資質(zhì)。例如，新增地下開采業(yè)務(wù)時(shí)，需補(bǔ)充提交相關(guān)資質(zhì)證書和人員培訓(xùn)記錄。監(jiān)管部門將現(xiàn)場(chǎng)核查新業(yè)務(wù)的安全條件，確保符合標(biāo)準(zhǔn)。若變更涉及重大風(fēng)險(xiǎn)，如引入新設(shè)備，企業(yè)需提交專項(xiàng)安全評(píng)估報(bào)告，證明其可控性。

變更申請(qǐng)期間，企業(yè)需暫停相關(guān)施工活動(dòng)，直至許可證更新完成。若企業(yè)未及時(shí)申請(qǐng)變更，監(jiān)管部門將責(zé)令其停工整改，并處以罰款。企業(yè)需在整改后重新提交申請(qǐng)，確保合規(guī)。

2.3.2延期申請(qǐng)

延期申請(qǐng)?zhí)幚碓S可證到期前的續(xù)期問題。許可證有效期為三年，企業(yè)需在到期前60日內(nèi)提交延期申請(qǐng)。申請(qǐng)材料包括許可證原件、延期申請(qǐng)表和安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告需由第三方機(jī)構(gòu)出具，證明企業(yè)近三年內(nèi)安全狀況良好，無重大事故。

延期申請(qǐng)的審核流程與首次申請(qǐng)類似，但更注重持續(xù)合規(guī)性。監(jiān)管部門將重點(diǎn)審查企業(yè)近三年的安全記錄，包括隱患整改率和事故處理情況。企業(yè)需提供年度安全工作總結(jié)，展示改進(jìn)措施和成效。例如，企業(yè)若引入了新的安全管理系統(tǒng)，需提交實(shí)施效果報(bào)告。

若企業(yè)在有效期內(nèi)發(fā)生安全事故，延期申請(qǐng)可能被拒絕或附加條件。例如，發(fā)生一般事故的企業(yè)需提交整改報(bào)告和預(yù)防計(jì)劃；發(fā)生重大事故的企業(yè)需重新申請(qǐng)?jiān)S可證，而非延期。企業(yè)需在延期前完成所有整改，確保符合條件。

2.3.3撤銷申請(qǐng)

撤銷申請(qǐng)?zhí)幚碓S可證被取消的情況。若企業(yè)嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)法規(guī)，如偽造材料、重大事故或拒不整改，監(jiān)管部門可依法撤銷許可證。撤銷程序包括立案調(diào)查、聽證和決定。企業(yè)需在收到撤銷通知后15日內(nèi)提交書面陳述，提供證據(jù)證明其無辜或整改情況。

撤銷后，企業(yè)需停止所有采掘施工活動(dòng)，并拆除相關(guān)設(shè)施。企業(yè)需在許可證撤銷之日起30日內(nèi)向監(jiān)管部門提交停工報(bào)告，包括設(shè)備處置和人員安置計(jì)劃。監(jiān)管部門將監(jiān)督執(zhí)行，確保安全。

企業(yè)若對(duì)撤銷決定不服，可在60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。復(fù)議期間，許可證暫停使用。企業(yè)需在法律程序中提供充分證據(jù)，如整改記錄或第三方證明。若撤銷原因消除，企業(yè)可在一年后重新申請(qǐng)?jiān)S可證，但需提交額外材料，如整改報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

三、申請(qǐng)流程

3.1申請(qǐng)準(zhǔn)備

3.1.1材料清單

企業(yè)需準(zhǔn)備完整的申請(qǐng)材料，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)表，需加蓋企業(yè)公章并由法定代表人簽字；

（2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，需經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門蓋章確認(rèn)；

（3）礦山工程施工總承包資質(zhì)證書或?qū)I(yè)承包資質(zhì)證書復(fù)印件；

（4）主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員的資格證書復(fù)印件；

（5）安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編，需涵蓋責(zé)任制、操作規(guī)程、隱患排查等；

（6）設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬及檢測(cè)報(bào)告，包括采掘設(shè)備、安全防護(hù)用品等；

（7）應(yīng)急預(yù)案及演練記錄，需明確組織架構(gòu)和處置流程；

（8）安全資金投入證明，包括賬戶流水和專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（9）近三年安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，由第三方機(jī)構(gòu)出具；

（10）施工現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖及安全設(shè)施配置說明。

材料需按順序裝訂成冊(cè)，一式三份，同時(shí)提交電子版至指定政務(wù)平臺(tái)。企業(yè)需確保所有材料真實(shí)有效，復(fù)印件需注明“與原件一致”并加蓋公章。

3.1.2前期溝通

企業(yè)在提交申請(qǐng)前，可通過線上或線下方式向?qū)俚貞?yīng)急管理局咨詢。咨詢內(nèi)容包括申請(qǐng)條件、材料要求及審核流程。監(jiān)管部門將提供《申請(qǐng)指南》和常見問題解答，幫助企業(yè)提前規(guī)避材料疏漏。對(duì)于復(fù)雜項(xiàng)目，監(jiān)管部門可安排預(yù)審會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)準(zhǔn)備情況。預(yù)審不作為正式審核環(huán)節(jié)，但能顯著提高首次申請(qǐng)通過率。

企業(yè)需指定專人負(fù)責(zé)申請(qǐng)對(duì)接，保持通訊暢通。若材料需補(bǔ)充說明，企業(yè)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提交書面解釋。監(jiān)管部門將通過政務(wù)平臺(tái)或短信通知企業(yè)材料接收情況，企業(yè)可隨時(shí)登錄系統(tǒng)查詢進(jìn)度。

3.1.3內(nèi)部審核

企業(yè)提交申請(qǐng)前，需由安全管理部門牽頭組織內(nèi)部審核。審核小組由安全總監(jiān)、技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：

（1）材料完整性：核對(duì)清單是否全部提交，避免遺漏關(guān)鍵文件；

（2）一致性驗(yàn)證：檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書與申請(qǐng)表信息是否一致；

（3）合規(guī)性審查：確認(rèn)規(guī)章制度符合最新法規(guī)要求，應(yīng)急預(yù)案具備可操作性；

（4）真實(shí)性核查：核對(duì)人員證書真?zhèn)危O(shè)備檢測(cè)報(bào)告是否在有效期內(nèi)。

內(nèi)部審核需形成書面報(bào)告，記錄問題及整改措施。整改完成后，由法定代表人簽字確認(rèn)，方可正式提交申請(qǐng)。

3.2提交申請(qǐng)

3.2.1線上提交

企業(yè)需通過省級(jí)政務(wù)服務(wù)網(wǎng)“安全生產(chǎn)許可證”專欄提交電子材料。操作流程包括：

（1）注冊(cè)并登錄企業(yè)賬號(hào)，填寫基本信息；

（2）選擇“采掘施工安全生產(chǎn)許可證”事項(xiàng)，填寫申請(qǐng)表；

（3）上傳所有材料的掃描件，確保清晰完整；

（4）生成電子申請(qǐng)?zhí)枺蛴』貓?zhí)單作為憑證。

系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)材料格式，若發(fā)現(xiàn)文件模糊或缺失，將提示企業(yè)重新上傳。企業(yè)需在收到提示后24小時(shí)內(nèi)完成補(bǔ)正，否則申請(qǐng)將被退回。線上提交可實(shí)時(shí)查看審核進(jìn)度，減少紙質(zhì)材料流轉(zhuǎn)時(shí)間。

3.2.2線下提交

不具備線上提交條件的企業(yè)，可攜帶紙質(zhì)材料至政務(wù)服務(wù)大廳窗口提交。窗口工作人員當(dāng)場(chǎng)核對(duì)材料完整性，出具《材料接收單》。材料不齊的，一次性告知需補(bǔ)充的內(nèi)容。企業(yè)需在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊材料，逾期未補(bǔ)視為放棄申請(qǐng)。

窗口受理后，材料將掃描存檔，企業(yè)可憑《材料接收單》查詢進(jìn)度。對(duì)于偏遠(yuǎn)地區(qū)企業(yè)，監(jiān)管部門可提供郵寄服務(wù)，企業(yè)需確保材料安全送達(dá)并簽收。

3.2.3告知承諾制

部分地區(qū)試點(diǎn)告知承諾制，企業(yè)可簽署《告知承諾書》，承諾材料真實(shí)有效并承擔(dān)法律責(zé)任。監(jiān)管部門不再現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)實(shí)際條件，但保留事后檢查權(quán)。若發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)，將依法撤銷許可證并納入失信名單。告知承諾制適用于首次申請(qǐng)且信用良好的企業(yè)，具體范圍由屬地監(jiān)管部門確定。

3.3受理審核

3.3.1形式審查

應(yīng)急管理局在收到申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查。審查內(nèi)容包括：

（1）申請(qǐng)主體是否具備法人資格；

（2）材料是否齊全、規(guī)范；

（3）申請(qǐng)表填寫是否完整，簽字蓋章是否齊全；

（4）電子材料與紙質(zhì)材料是否一致。

審查通過后，系統(tǒng)自動(dòng)生成受理通知書，發(fā)送至企業(yè)預(yù)留郵箱或短信通知。審查未通過的，注明具體退回原因，企業(yè)可在整改后重新提交。

3.3.2實(shí)質(zhì)審核

形式審查通過后，監(jiān)管部門組織專家進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。審核方式包括：

（1）材料審核：專家小組集中審閱申請(qǐng)材料，重點(diǎn)核查人員資質(zhì)、設(shè)備合規(guī)性及制度完備性；

（2）現(xiàn)場(chǎng)核查：隨機(jī)抽取企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)，檢查安全設(shè)施運(yùn)行、人員操作及應(yīng)急準(zhǔn)備情況；

（3）技術(shù)評(píng)估：對(duì)特殊工藝或高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，邀請(qǐng)行業(yè)專家進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。

審核需在20個(gè)工作日內(nèi)完成，復(fù)雜項(xiàng)目可延長(zhǎng)10個(gè)工作日。審核過程中發(fā)現(xiàn)問題的，監(jiān)管部門將出具《整改通知書》，明確整改內(nèi)容和時(shí)限。企業(yè)需在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告，監(jiān)管部門組織復(fù)核。

3.3.3集體審議

審核結(jié)束后，監(jiān)管部門召開集體審議會(huì)議。參會(huì)人員包括局領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人及專家代表，審議內(nèi)容包括：

（1）審核小組提出的審核意見；

（2）企業(yè)整改落實(shí)情況；

（3）是否存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)或歷史問題。

會(huì)議形成審議結(jié)果，分為“同意發(fā)證”“需補(bǔ)充材料”“不予許可”三類。結(jié)果需經(jīng)三分之二以上參會(huì)人員同意方可通過。審議過程形成會(huì)議紀(jì)要，存檔備查。

3.4結(jié)果通知

3.4.1許可決定

集體審議通過后，監(jiān)管部門在5個(gè)工作日內(nèi)作出許可決定，制作《安全生產(chǎn)許可證》正本及副本。許可證信息包括：企業(yè)名稱、法人代表、許可范圍、有效期等，并加蓋應(yīng)急管理局公章。許可證編號(hào)采用統(tǒng)一編碼規(guī)則，便于全國聯(lián)網(wǎng)查詢。

對(duì)于“需補(bǔ)充材料”的申請(qǐng)，監(jiān)管部門一次性告知所需補(bǔ)充內(nèi)容，企業(yè)需在15個(gè)工作日內(nèi)提交。補(bǔ)充材料后重新啟動(dòng)審核程序，總時(shí)限不超過45個(gè)工作日。

3.4.2送達(dá)方式

許可證可通過以下方式送達(dá)企業(yè)：

（1）現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取：企業(yè)憑身份證件及受理通知書至政務(wù)服務(wù)大廳領(lǐng)?。?/p>

（2）郵寄送達(dá)：企業(yè)需提供詳細(xì)地址，監(jiān)管部門通過EMS免費(fèi)郵寄；

（3）電子送達(dá)：企業(yè)可在政務(wù)平臺(tái)下載電子許可證，與紙質(zhì)證書具有同等效力。

企業(yè)收到許可證后需核對(duì)信息，如有錯(cuò)誤可在10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)更正。逾期未領(lǐng)取的，視為自動(dòng)放棄，許可證將作廢處理。

3.4.3不予許可情形

出現(xiàn)以下情況不予許可，并書面說明理由：

（1）企業(yè)不具備法人資格或資質(zhì)不符；

（2）關(guān)鍵人員無有效資格證書；

（3）安全設(shè)施不達(dá)標(biāo)或存在重大隱患；

（4）近三年內(nèi)發(fā)生重大安全事故；

（5）提供虛假材料或拒不整改問題。

企業(yè)可在收到通知后60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。復(fù)議期間，許可證申請(qǐng)暫停處理。

3.5后續(xù)管理

3.5.1信息公示

許可證發(fā)放后，監(jiān)管部門將在政務(wù)平臺(tái)公示許可信息，包括企業(yè)名稱、許可范圍及有效期。公示期不少于7天，接受社會(huì)監(jiān)督。公眾可通過輸入許可證編號(hào)查詢企業(yè)基本信息及安全狀況。

企業(yè)基本信息變更時(shí)，需在變更后30日內(nèi)申請(qǐng)信息更新。監(jiān)管部門同步更新公示信息，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

3.5.2年度報(bào)告

企業(yè)需在每年3月31日前提交上年度安全生產(chǎn)報(bào)告，內(nèi)容包括：

（1）安全管理制度執(zhí)行情況；

（2）隱患排查治理及整改結(jié)果；

（3）安全培訓(xùn)演練及事故統(tǒng)計(jì)；

（4）設(shè)備設(shè)施維護(hù)記錄；

（5）下年度安全工作計(jì)劃。

報(bào)告需經(jīng)法定代表人簽字蓋章，通過政務(wù)平臺(tái)提交。監(jiān)管部門對(duì)報(bào)告進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)虛假報(bào)告將列入失信名單。

3.5.3動(dòng)態(tài)監(jiān)管

監(jiān)管部門通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)對(duì)持證企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。監(jiān)管方式包括：

（1）遠(yuǎn)程監(jiān)控：調(diào)取企業(yè)施工現(xiàn)場(chǎng)視頻監(jiān)控，檢查安全措施落實(shí)；

（2）隨機(jī)抽查：每季度隨機(jī)抽取企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；

（3）信用評(píng)價(jià)：根據(jù)企業(yè)安全表現(xiàn)、事故情況等開展信用評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果與許可延續(xù)掛鉤。

對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)管部門下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》，企業(yè)需在規(guī)定期限內(nèi)整改。整改不到位的，依法暫扣或吊銷許可證。

四、監(jiān)督管理

4.1監(jiān)管主體

4.1.1政府部門

應(yīng)急管理部門作為采掘施工安全生產(chǎn)許可證的主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。具體職責(zé)包括制定監(jiān)管細(xì)則、組織聯(lián)合檢查、處理違法違規(guī)行為。省級(jí)應(yīng)急管理局負(fù)責(zé)跨區(qū)域重大項(xiàng)目的監(jiān)管，市級(jí)部門承擔(dān)日常監(jiān)督，縣級(jí)部門落實(shí)屬地責(zé)任。自然資源、住建、市場(chǎng)監(jiān)管等部門依據(jù)職責(zé)協(xié)同監(jiān)管，例如自然資源部門核查采礦許可證與施工許可的匹配性，住建部門監(jiān)督施工規(guī)范執(zhí)行。

監(jiān)管人員需具備礦山安全專業(yè)知識(shí)，通過年度考核持證上崗。監(jiān)管部門建立監(jiān)管人員檔案，記錄其檢查頻次、問題發(fā)現(xiàn)率及處理結(jié)果，作為績(jī)效考核依據(jù)。對(duì)于復(fù)雜礦山類型，可聘請(qǐng)行業(yè)專家參與監(jiān)管，提升專業(yè)判斷力。

4.1.2企業(yè)主體

采掘施工企業(yè)是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，需建立內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制。企業(yè)設(shè)立安全監(jiān)察部門，配備專職安全總監(jiān)，直接向董事會(huì)匯報(bào)。安全總監(jiān)有權(quán)叫停違規(guī)作業(yè)，建議處罰相關(guān)責(zé)任人。企業(yè)每月召開安全例會(huì)，分析隱患整改情況，部署下月監(jiān)管重點(diǎn)。

施工項(xiàng)目部實(shí)行"安全一票否決制"，發(fā)現(xiàn)重大隱患立即停工整改。班組長(zhǎng)每日開展班前安全檢查，記錄設(shè)備狀態(tài)和人員防護(hù)情況。企業(yè)鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)操作，設(shè)立匿名舉報(bào)渠道，查實(shí)后給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.1.3社會(huì)監(jiān)督

公眾可通過12345熱線或政務(wù)平臺(tái)舉報(bào)安全隱患，監(jiān)管部門在5個(gè)工作日內(nèi)核查并反饋結(jié)果。行業(yè)協(xié)會(huì)組織專家開展安全評(píng)估，發(fā)布行業(yè)自律公約。媒體曝光重大安全隱患案例，倒逼企業(yè)落實(shí)整改。保險(xiǎn)公司參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將安全記錄與保費(fèi)掛鉤，形成市場(chǎng)化約束機(jī)制。

4.2監(jiān)管方式

4.2.1日常監(jiān)管

監(jiān)管部門采取"四不兩直"方式開展突擊檢查，即不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待，直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)。檢查內(nèi)容包括安全制度執(zhí)行情況、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、人員操作規(guī)范。檢查人員使用移動(dòng)執(zhí)法終端，實(shí)時(shí)上傳檢查記錄和照片，企業(yè)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)。

企業(yè)需在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置監(jiān)管信息公示牌，公開監(jiān)管人員姓名、聯(lián)系方式及檢查結(jié)果。監(jiān)管部門每季度公布企業(yè)安全排名，排名靠后的企業(yè)增加檢查頻次。對(duì)于連續(xù)三次檢查合格的企業(yè)，可適當(dāng)減少次年檢查次數(shù)。

4.2.2專項(xiàng)監(jiān)管

針對(duì)雨季、節(jié)假日等特殊時(shí)段開展專項(xiàng)檢查。雨季重點(diǎn)檢查邊坡穩(wěn)定性、排水系統(tǒng)；節(jié)假日重點(diǎn)檢查值班值守、應(yīng)急物資儲(chǔ)備。監(jiān)管部門每年組織2-3次跨部門聯(lián)合執(zhí)法，例如聯(lián)合環(huán)保部門檢查粉塵治理，聯(lián)合消防部門檢查消防設(shè)施。

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施"作業(yè)許可"監(jiān)管。爆破、吊裝等作業(yè)前，企業(yè)需提交專項(xiàng)方案，監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)核查安全措施。作業(yè)過程中，監(jiān)管人員通過視頻監(jiān)控系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即叫停。

4.2.3信用監(jiān)管

建立采掘施工企業(yè)安全信用檔案，記錄許可證信息、檢查結(jié)果、事故情況等。信用等級(jí)分為A、B、C、D四級(jí)，A級(jí)企業(yè)享受"綠色通道"，許可證延期免檢；D級(jí)企業(yè)列入黑名單，三年內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)S可證。

信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于招投標(biāo)，政府投資項(xiàng)目?jī)?yōu)先選用A級(jí)企業(yè)。銀行將信用等級(jí)納入授信評(píng)估，D級(jí)企業(yè)提高貸款利率。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)信用不良企業(yè)實(shí)施行業(yè)通報(bào)，限制其參與行業(yè)評(píng)優(yōu)。

4.3監(jiān)管內(nèi)容

4.3.1人員監(jiān)管

核查特種作業(yè)人員持證上崗情況，通過人臉識(shí)別系統(tǒng)驗(yàn)證身份與證書匹配度。檢查人員培訓(xùn)記錄，確保每年復(fù)訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)。監(jiān)管人員隨機(jī)提問安全操作要點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試人員應(yīng)急能力。

監(jiān)督企業(yè)落實(shí)帶班制度，項(xiàng)目經(jīng)理每月帶班作業(yè)不少于5天。帶班記錄需詳細(xì)記錄巡查發(fā)現(xiàn)的問題及處理措施，監(jiān)管部門每月抽查記錄真實(shí)性。

4.3.2設(shè)備監(jiān)管

檢查設(shè)備檢測(cè)報(bào)告，確保在有效期內(nèi)。使用專業(yè)儀器檢測(cè)設(shè)備安全性能，例如測(cè)量鋼絲繩磨損程度、液壓系統(tǒng)壓力。設(shè)備操作人員需提供操作日志，監(jiān)管部門核對(duì)設(shè)備使用時(shí)長(zhǎng)與維護(hù)記錄是否一致。

監(jiān)督企業(yè)建立設(shè)備淘汰機(jī)制，超過使用年限的設(shè)備強(qiáng)制報(bào)廢?，F(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)情況，發(fā)現(xiàn)"帶病運(yùn)轉(zhuǎn)"立即責(zé)令停用。

4.3.3現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

檢查施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施，如防護(hù)欄高度是否達(dá)標(biāo)、安全網(wǎng)是否破損。核查通風(fēng)系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)，確保井下作業(yè)面風(fēng)速符合標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)測(cè)粉塵濃度，超標(biāo)區(qū)域立即啟動(dòng)噴霧降塵設(shè)備。

監(jiān)督爆破作業(yè)安全管理，核查爆破設(shè)計(jì)審批文件、警戒范圍設(shè)置、安全距離計(jì)算。爆破后30分鐘內(nèi)，監(jiān)管人員現(xiàn)場(chǎng)檢查盲炮處理情況。

4.3.4制度監(jiān)管

檢查安全制度執(zhí)行情況，隨機(jī)抽取員工詢問崗位安全職責(zé)。核查隱患排查記錄，重大隱患是否按要求上報(bào)并整改。檢查應(yīng)急演練記錄，驗(yàn)證預(yù)案可操作性。

監(jiān)督安全資金使用情況，核查?？顚Ｓ脩{證。檢查安全投入臺(tái)賬，確保資金投入不低于工程合同價(jià)的1.5%。發(fā)現(xiàn)挪用資金行為，追繳款項(xiàng)并處以罰款。

4.4監(jiān)管保障

4.4.1技術(shù)支撐

建設(shè)智慧監(jiān)管平臺(tái)，整合企業(yè)許可信息、檢查數(shù)據(jù)、視頻監(jiān)控等資源。運(yùn)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，在礦山關(guān)鍵部位安裝傳感器，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)位移、瓦斯等參數(shù)。平臺(tái)自動(dòng)預(yù)警異常數(shù)據(jù)，推送至監(jiān)管人員終端。

開發(fā)移動(dòng)執(zhí)法APP，實(shí)現(xiàn)檢查任務(wù)派發(fā)、問題錄入、文書生成全程電子化。利用AI分析檢查記錄，識(shí)別高頻隱患類型，為監(jiān)管重點(diǎn)提供數(shù)據(jù)支持。

4.4.2人員保障

監(jiān)管部門配備專業(yè)檢測(cè)設(shè)備，如氣體檢測(cè)儀、測(cè)距儀等。定期組織監(jiān)管人員培訓(xùn)，學(xué)習(xí)新法規(guī)、新技術(shù)。建立監(jiān)管專家?guī)?，邀?qǐng)高校教授、企業(yè)高管參與疑難問題研判。

實(shí)行監(jiān)管人員輪崗制度，避免長(zhǎng)期監(jiān)管同一企業(yè)形成利益關(guān)聯(lián)。建立監(jiān)管責(zé)任追溯機(jī)制，因監(jiān)管失職導(dǎo)致事故的，依法追責(zé)。

4.4.3制度保障

制定《采掘施工安全監(jiān)管工作規(guī)范》，明確檢查流程、文書標(biāo)準(zhǔn)、自由裁量權(quán)基準(zhǔn)。建立監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度，每月協(xié)調(diào)解決跨部門監(jiān)管問題。

實(shí)行監(jiān)管結(jié)果公開制度，定期發(fā)布監(jiān)管白皮書，公布企業(yè)違法違規(guī)案例。建立監(jiān)管投訴渠道，接受社會(huì)對(duì)監(jiān)管不作為的監(jiān)督。

五、法律責(zé)任與違規(guī)處理

5.1違規(guī)認(rèn)定

5.1.1一般違規(guī)情形

企業(yè)未按規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志，如礦區(qū)入口未懸掛“必須戴安全帽”標(biāo)牌，或爆破作業(yè)區(qū)未設(shè)置警戒線，被認(rèn)定為一般違規(guī)。監(jiān)管部門下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》，責(zé)令限期整改，整改期間需每日?qǐng)?bào)告進(jìn)度。企業(yè)未建立隱患排查臺(tái)賬，或記錄不完整，同樣適用此情形。

特種作業(yè)人員無證上崗或證書過期，如挖掘機(jī)操作員未攜帶有效操作證，首次發(fā)現(xiàn)給予警告并責(zé)令立即停止作業(yè)。企業(yè)未開展三級(jí)安全培訓(xùn)，新員工未經(jīng)考核即上崗，需補(bǔ)訓(xùn)并重新考核。

設(shè)備未定期檢測(cè)，如挖掘機(jī)超過檢測(cè)周期30天仍在使用，需立即停機(jī)檢測(cè)。安全防護(hù)設(shè)施缺失，如高空作業(yè)未配備安全帶，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員有權(quán)叫停作業(yè)。

5.1.2重大違規(guī)情形

企業(yè)擅自降低安全標(biāo)準(zhǔn)，如減少錨桿數(shù)量導(dǎo)致支護(hù)強(qiáng)度不足，或使用不合格炸藥，監(jiān)管部門可責(zé)令停產(chǎn)整頓。整改需提交專項(xiàng)方案，經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^后方可復(fù)工。

隱患未按期整改，如邊坡裂縫未在7日內(nèi)加固，或瓦斯超限未及時(shí)撤人，企業(yè)需承擔(dān)整改費(fèi)用并處5萬元罰款。主要負(fù)責(zé)人未履行帶班職責(zé)，連續(xù)三次未到崗，暫扣安全生產(chǎn)許可證1個(gè)月。

應(yīng)急預(yù)案未定期演練，或演練弄虛作假，如偽造演練記錄，需重新組織實(shí)戰(zhàn)演練并提交評(píng)估報(bào)告。企業(yè)未按規(guī)定配備應(yīng)急物資，如急救箱藥品過期，責(zé)令24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)充。

5.1.3特別重大違規(guī)情形

發(fā)生生產(chǎn)安全事故，造成1人死亡或3人重傷，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人需接受約談，事故調(diào)查報(bào)告需在30日內(nèi)提交。發(fā)生重大事故，如坍塌導(dǎo)致3人以上死亡，吊銷安全生產(chǎn)許可證，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任同類職務(wù)。

提供虛假材料獲取許可證，如偽造人員資格證書，許可證作廢并列入失信名單。企業(yè)拒不執(zhí)行停產(chǎn)指令，監(jiān)管部門可申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，并處50萬元罰款。

特種作業(yè)人員違規(guī)操作導(dǎo)致事故，如爆破工未按設(shè)計(jì)裝藥，依法追究刑事責(zé)任。企業(yè)安全總監(jiān)未履職盡責(zé)，導(dǎo)致重大隱患未發(fā)現(xiàn)，處年收入30%罰款。

5.2處罰體系

5.2.1行政處罰

對(duì)一般違規(guī)企業(yè)，處1萬元至5萬元罰款。如未佩戴防護(hù)用品作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)拍照取證后開具罰單。企業(yè)未按時(shí)提交年度安全報(bào)告，每逾期1日處5000元罰款。

對(duì)重大違規(guī)企業(yè)，處5萬元至20萬元罰款。如使用明令淘汰設(shè)備，沒收違法所得并處罰款。企業(yè)未建立安全資金專戶，責(zé)令改正并處10萬元罰款。

對(duì)特別重大違規(guī)企業(yè)，處20萬元至50萬元罰款。發(fā)生瞞報(bào)事故，按事故等級(jí)加倍處罰。企業(yè)拒不執(zhí)行監(jiān)管指令，每日處1萬元罰款，直至整改完成。

5.2.2許可證處理

許可證暫適用于一般違規(guī)整改期間，期限不超過1個(gè)月。如企業(yè)未按期整改，自動(dòng)轉(zhuǎn)為吊銷。許可證吊銷適用于重大違規(guī)，如發(fā)生死亡事故，吊銷后3年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

許可證注銷適用于企業(yè)破產(chǎn)或終止施工，需主動(dòng)申請(qǐng)并提交清算報(bào)告。許可證撤銷適用于特別重大違規(guī)，如提供虛假材料，撤銷后永久禁止申請(qǐng)。

5.2.3信用懲戒

一般違規(guī)記錄保存1年，期間企業(yè)信用等級(jí)降為B級(jí)。重大違規(guī)記錄保存3年，限制參與政府招投標(biāo)。特別重大違規(guī)列入黑名單，通過“信用中國”公示，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人信用同步降級(jí)，如被吊銷許可證，5年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)安全負(fù)責(zé)人。企業(yè)因失信被限制融資，銀行提高貸款利率20%以上。

5.3執(zhí)行程序

5.3.1立案調(diào)查

監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索后，2日內(nèi)立案并指定2名以上執(zhí)法人員。執(zhí)法人員出示證件，告知當(dāng)事人權(quán)利?，F(xiàn)場(chǎng)制作《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》，記錄違規(guī)事實(shí)，當(dāng)事人簽字確認(rèn)。

收集證據(jù)包括書證（如培訓(xùn)記錄）、物證（如不合格設(shè)備）、視聽資料（如監(jiān)控錄像）。關(guān)鍵證據(jù)需公證，如電子數(shù)據(jù)需固定原始載體。

5.3.2聽證程序

對(duì)擬處5萬元以上罰款或吊銷許可證的企業(yè)，告知聽證權(quán)利。企業(yè)要求聽證的，3日內(nèi)提交書面申請(qǐng)。監(jiān)管部門7日內(nèi)組織聽證，公開舉行并邀請(qǐng)公眾旁聽。

聽證主持人由非本案調(diào)查人員擔(dān)任，企業(yè)可委托律師參加。雙方出示證據(jù)、質(zhì)證辯論，最后陳述意見。聽證形成筆錄，作為處罰依據(jù)。

5.3.3處罰決定

監(jiān)管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，作出處罰決定書。載明違規(guī)事實(shí)、處罰依據(jù)、履行方式和期限。決定書需加蓋公章，送達(dá)企業(yè)簽收。企業(yè)拒收的，可留置送達(dá)或郵寄送達(dá)。

處罰決定書生效后，企業(yè)15日內(nèi)繳納罰款。逾期不繳納的，每日加處罰款3%。申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行前，需催告履行，催告期10日。

5.4救濟(jì)途徑

5.4.1行政復(fù)議

企業(yè)對(duì)處罰決定不服，60日內(nèi)向上一級(jí)應(yīng)急管理局申請(qǐng)復(fù)議。提交復(fù)議申請(qǐng)書、身份證明和處罰決定書副本。復(fù)議機(jī)關(guān)5日內(nèi)審查，符合條件予以受理。

復(fù)議期間處罰不停止執(zhí)行，但企業(yè)可申請(qǐng)暫緩執(zhí)行。復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)清楚、爭(zhēng)議小的案件可調(diào)解，達(dá)成協(xié)議后制作《行政復(fù)議調(diào)解書》。

5.4.2行政訴訟

企業(yè)對(duì)復(fù)議決定不服，15日內(nèi)向人民法院提起訴訟。提交起訴狀、證據(jù)材料和身份證明。法院7日內(nèi)審查，符合條件立案審理。

訴訟期間企業(yè)可申請(qǐng)停止執(zhí)行處罰，法院審查后作出裁定。案件審理可適用簡(jiǎn)易程序，30日內(nèi)審結(jié)；復(fù)雜程序需延長(zhǎng)至6個(gè)月。

5.4.3國家賠償

因監(jiān)管機(jī)關(guān)違法或不當(dāng)行為造成企業(yè)損失，企業(yè)可申請(qǐng)國家賠償。如錯(cuò)誤吊銷許可證導(dǎo)致停工損失，需提交損失證明和因果關(guān)系證據(jù)。

賠償機(jī)關(guān)應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)作出賠償決定。企業(yè)對(duì)賠償決定不服，可向人民法院提起賠償訴訟。賠償范圍包括直接財(cái)產(chǎn)損失和停產(chǎn)期間合理利潤(rùn)。

六、附則

6.1解釋權(quán)

6.1.1法律依據(jù)

本方案由應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)解釋，解釋內(nèi)容需嚴(yán)格遵循《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》等上位法規(guī)定。解釋過程中需參考國務(wù)院相關(guān)條例及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保解釋與現(xiàn)行法律法規(guī)保持一致。對(duì)于涉及行政許可的具體條款，解釋需結(jié)合《行政許可法》關(guān)于許可設(shè)定、實(shí)施和監(jiān)督的規(guī)定，避免與行政程序基本原則相沖突。

解釋工作需建立專業(yè)論證機(jī)制。對(duì)于復(fù)雜條款或存在爭(zhēng)議的內(nèi)容，應(yīng)急管理部門可組織法律顧問、行業(yè)專家及企業(yè)代表召開專題研討會(huì)，形成書面論證報(bào)告作為解釋依據(jù)。論證過程需記錄各方觀點(diǎn)，確保解釋的客觀性和權(quán)威性。

6.1.2術(shù)語定義

本方案中下列術(shù)語定義如下：

（1）采掘施工：指對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行露天開采、地下掘進(jìn)、巷道開拓等作業(yè)活動(dòng)；

（2）安全生產(chǎn)條件：包括人員資質(zhì)、設(shè)備設(shè)施、管理制度等保障安全生產(chǎn)的基本要素；

（3）重大隱患：可能導(dǎo)致群死群傷或造成重大財(cái)產(chǎn)損失的安全風(fēng)險(xiǎn)；

（4）告知承