業(yè)務(wù)合同審核及簽訂管理模板一、業(yè)務(wù)合同管理適用范圍本模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的審核、簽訂、履行及歸檔管理全流程，涵蓋但不限于以下場景：采購類合同：原材料、設(shè)備、服務(wù)采購等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等；合作類合同：項目合作、聯(lián)合研發(fā)、代理推廣等；服務(wù)外包類合同：IT運維、人力資源外包、物流運輸?shù)?；其他類合同：租賃、借款、保密協(xié)議等。通過規(guī)范合同管理流程，可有效防范法律風(fēng)險、明確權(quán)責(zé)劃分、保障企業(yè)合法權(quán)益，保證合同簽訂與履行的合規(guī)性、高效性。二、合同審核及簽訂全流程操作指南（一）合同發(fā)起與需求提報發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*（根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起）；操作內(nèi)容：（1）明確合同背景、合作方基本信息、合作內(nèi)容、核心需求（如標(biāo)的物、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、預(yù)算金額等）；（2）收集合作方基礎(chǔ)資料：營業(yè)執(zhí)照（加蓋公章的復(fù)印件）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（若簽約非法定代表人）、相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）；（3）填寫《合同審批單》（見模板1），注明合同名稱、編號、預(yù)計金額、履行期限、關(guān)鍵條款摘要等，并附業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)的需求說明。輸出成果：《合同審批單》+合作方資質(zhì)材料+業(yè)務(wù)需求說明。（二）合同草擬與模板選用草擬主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人或法務(wù)專員（根據(jù)合同復(fù)雜程度確定）；操作內(nèi)容：（1）優(yōu)先選用公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板（如《采購合同模板》《銷售合同模板》），非標(biāo)合同需提前報法務(wù)專員*審核模板合規(guī)性；（2）合同內(nèi)容需包含核心條款：合同主體（雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）；標(biāo)的物/服務(wù)描述（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等）；權(quán)利義務(wù)（雙方責(zé)任、交付/驗收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限等）；價格與支付方式（含稅金額、計價單位、付款條件、發(fā)票類型等）；履約期限與地點（開始/結(jié)束時間、交付/服務(wù)地點）；違約責(zé)任（違約情形、違約金計算方式、賠償范圍等）；爭議解決方式（協(xié)商、仲裁/訴訟管轄法院）；保密條款（保密范圍、期限、違約責(zé)任）；合同生效與終止條件（簽字蓋章后生效、終止情形等）。（3）語言表述需嚴(yán)謹(jǐn)、無歧義，避免使用“大概”“可能”等模糊詞匯，金額、日期需明確具體數(shù)字。輸出成果：合同草案（Word版）+附件清單（如技術(shù)協(xié)議、圖紙等）。（三）合同審核與風(fēng)險把控審核主體及職責(zé)：（1）業(yè)務(wù)部門審核：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*牽頭，審核合作方資質(zhì)真實性、業(yè)務(wù)需求匹配度、交付/服務(wù)可行性、條款與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致性；（2）法務(wù)部門審核：由法務(wù)專員*或外部律師（重大合同）負(fù)責(zé)，審核合同合法性、合規(guī)性、條款完整性（如違約責(zé)任是否明確、爭議解決方式是否有效、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等）、法律風(fēng)險點（如格式條款是否公平、是否存在無效情形）；（3）財務(wù)部門審核：由財務(wù)經(jīng)理*負(fù)責(zé)，審核金額準(zhǔn)確性、付款方式與企業(yè)資金政策匹配度、發(fā)票合規(guī)性、稅務(wù)處理合理性、履約保證金條款等；（4）風(fēng)控部門審核（若企業(yè)設(shè)有）：由風(fēng)控專員*負(fù)責(zé)，評估履約風(fēng)險（如合作方信用狀況、履約能力、不可抗力應(yīng)對等）、合規(guī)性風(fēng)險（如行業(yè)監(jiān)管要求、數(shù)據(jù)安全等）。審核流程：（1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*將合同草案及《合同審批單》依次提交至業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門、風(fēng)控部門審核；（2）各審核部門需在2個工作日內(nèi)完成審核，并在《合同審批單》“審核意見”欄簽字確認(rèn)，注明“同意”“修改后同意”或“不同意”及具體修改理由；（3）若審核過程中存在爭議，由業(yè)務(wù)部門牽頭組織溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成一致后修改合同草案。輸出成果：經(jīng)各部門審核確認(rèn)的合同終稿+《合同審批單》（含全部審核意見）。（四）合同審批與授權(quán)簽署審批層級：根據(jù)合同金額及重要程度，分級審批（示例）：10萬元（含）以下：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)專員*+財務(wù)經(jīng)理*審批；10萬-50萬元（含）：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)專員*+財務(wù)經(jīng)理*+分管副總*審批；50萬元以上：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)專員*+財務(wù)經(jīng)理*+分管副總*+總經(jīng)理*審批。簽署授權(quán)：（1）法定代表人簽署的合同，需提供法定代表人身份證明；（2）授權(quán)代表簽署的合同，需提供《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、權(quán)限、期限），并加蓋企業(yè)公章。簽署規(guī)范：（1）合同文本一式N份（通常至少3份，甲乙雙方各執(zhí)1份，企業(yè)歸檔1份，重大合同可增加份數(shù)）；（2）簽署時需使用黑色簽字筆或公章清晰印鑒，避免涂改；若需修改，需在修改處由雙方簽字/蓋章確認(rèn)；（3）電子合同簽署需符合《電子簽名法》要求，通過第三方可靠電子簽名平臺完成。輸出成果：雙方簽字蓋章的正式合同文本+《授權(quán)委托書》（若適用）。（五）合同歸檔與履行跟蹤歸檔責(zé)任：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*在合同簽訂后3個工作日內(nèi)完成歸檔；歸檔內(nèi)容：（1）《合同審批單》原件；（2）合同正本及附件（含合作方資質(zhì)材料、補充協(xié)議、變更文件等）；（3）簽署過程中的溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要等）。歸檔管理：（1）紙質(zhì)合同按“合同編號”分類存入檔案柜，標(biāo)注“密級”及查閱權(quán)限；（2）電子合同掃描存入企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)，設(shè)置查閱權(quán)限，保證數(shù)據(jù)安全；（3）建立《合同臺賬》（見模板3），實時記錄合同編號、名稱、簽訂日期、合作方、金額、履行狀態(tài)（履行中/已完成/終止）、到期日等信息，動態(tài)更新。履行跟蹤：（1）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付時間、驗收情況、付款節(jié)點等），填寫《合同履行跟蹤表》（見模板4）；（2）若出現(xiàn)履約異常（如延遲交付、質(zhì)量問題、對方違約等），業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需及時上報部門負(fù)責(zé)人，啟動爭議解決程序（協(xié)商、發(fā)函、仲裁/訴訟等）；（3）財務(wù)部門根據(jù)合同約定跟蹤付款情況，保證資金支付合規(guī)。三、合同管理核心模板清單模板1：合同審批單合同名稱合同編號合作方名稱簽訂日期年月日合同類型□采購□銷售□合作□服務(wù)□其他預(yù)計金額人民幣萬元業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*核心條款摘要（標(biāo)的、金額、期限、付款方式等）業(yè)務(wù)部門審核意見負(fù)責(zé)人簽字：*日期：年月日法務(wù)部門審核意見審核人簽字：*日期：年月日財務(wù)部門審核意見審核人簽字：*日期：年月日風(fēng)控部門審核意見（若需）審核人簽字：*日期：年月日審批意見（分級填寫）分管副總：*日期：年月日總經(jīng)理：*日期：年月日模板2：合同評審記錄表合同名稱合同編號評審日期年月日評審參與部門/人員業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門*等評審內(nèi)容問題描述改進(jìn)建議責(zé)任部門/人合同主體合法性標(biāo)的物描述完整性付款方式合理性違約責(zé)任明確性其他條款合規(guī)性評審結(jié)論□通過□修改后通過□不通過評審負(fù)責(zé)人簽字*模板3：合同臺賬合同編號合同名稱合作方簽訂日期履行期限金額（萬元）履行狀態(tài)歸檔編號備注模板4：合同履行跟蹤表合同編號合同名稱履行節(jié)點計劃完成時間實際完成時間履行情況（正常/異常）異常原因說明責(zé)任人處理結(jié)果四、合同管理風(fēng)險提示與操作規(guī)范（一）核心風(fēng)險點提示合作方資質(zhì)風(fēng)險：未審查合作方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等材料的真實性，可能導(dǎo)致合同無效或無法追責(zé)；合作方缺乏相關(guān)行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營許可證、建筑資質(zhì)等），可能導(dǎo)致合同因違法而無效。條款合規(guī)風(fēng)險：合同條款違反法律法規(guī)強制性規(guī)定（如“霸王條款”），導(dǎo)致條款無效；違約責(zé)任約定不明確（如“承擔(dān)相應(yīng)損失”未量化），可能導(dǎo)致爭議時無法主張權(quán)利。履約風(fēng)險：未跟蹤合作方履約能力變化（如經(jīng)營狀況惡化、涉訴等），可能導(dǎo)致合同無法履行；付款節(jié)點與交付成果不匹配，可能導(dǎo)致資金占用或貨物拖欠風(fēng)險。檔案管理風(fēng)險：合同原件丟失或電子檔案泄露，可能導(dǎo)致維權(quán)時缺乏證據(jù)；未及時更新《合同臺賬》，導(dǎo)致對合同到期、續(xù)簽等情況遺漏。（二）操作規(guī)范要求資質(zhì)審查“三查”原則：查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否匹配）；查授權(quán)委托書（是否在授權(quán)期限內(nèi)、授權(quán)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容）；查履約記錄（通過企業(yè)信用系統(tǒng)查詢合作方涉訴、失信等信息）。條款審核“四必”標(biāo)準(zhǔn)：主體信息必填全（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人）；權(quán)利義務(wù)必明確（避免“雙方友好協(xié)商”等模糊表述）；金額日期必具體（大小寫一致，期限精確到日）；違約責(zé)任必量化（如“逾期付款按日