商業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及簽訂指導(dǎo)流程表一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本流程表適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類商業(yè)合同（如采購(gòu)、銷售、服務(wù)、合作、委托等）的全流程管理，覆蓋從需求提出到合同歸檔的各環(huán)節(jié)。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作，可幫助業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等多角色協(xié)同，有效識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范條款約定、保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)提升合同簽訂效率，降低因條款漏洞或履約問(wèn)題引發(fā)的糾紛。適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類對(duì)內(nèi)對(duì)外合同場(chǎng)景，尤其適用于金額較大、履約周期較長(zhǎng)或涉及核心利益的合同管理。二、全流程操作步驟詳解階段一：合同前期準(zhǔn)備與需求確認(rèn)目標(biāo)：明確合作需求，收集基礎(chǔ)資料，保證合同簽訂必要性。需求對(duì)接與立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求（如采購(gòu)物資、提供服務(wù)、項(xiàng)目合作等），填寫《合同需求申請(qǐng)表》，明確合作方基本信息、合作內(nèi)容、標(biāo)的物、預(yù)計(jì)金額、履約周期等核心要素。需求經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后，啟動(dòng)合同準(zhǔn)備流程。合作方基礎(chǔ)資料收集業(yè)務(wù)部門向合作方獲取以下資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本，需加蓋公章）；法定代表人證件號(hào)碼明及授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人）；合作方資質(zhì)文件（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書等，根據(jù)業(yè)務(wù)類型確定）；近三年涉訴、仲裁及行政處罰情況（可通過(guò)“信用中國(guó)”等公開(kāi)渠道初步核查）。資料收集后，由法務(wù)部門審核其真實(shí)性、有效性，確認(rèn)合作方主體資格是否滿足合作要求。合同草案擬定業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，參考企業(yè)《合同示范文本庫(kù)》或行業(yè)慣例，擬定合同初稿，內(nèi)容應(yīng)包括：合同主體、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、保密條款等核心要素。初稿完成后，同步附《合作需求說(shuō)明書》《合作方資料清單》等附件，提交法務(wù)部門審核。階段二：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與條款審核目標(biāo)：全面識(shí)別合同法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體資格風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)部門核查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合作內(nèi)容、是否存在經(jīng)營(yíng)異?；蚴庞涗?；授權(quán)委托書是否明確授權(quán)范圍、是否在有效期內(nèi)。條款合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效條款（如“霸王條款”）、歧義表述；違約責(zé)任是否對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式是否明確（如約定仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)）。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門與財(cái)務(wù)部門協(xié)同，評(píng)估合作方履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)能、過(guò)往履約記錄）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、政策變化）、支付風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件是否合理、是否存在逾期風(fēng)險(xiǎn)）。特殊條款風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)合同類型，審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)開(kāi)發(fā)合同）、保密范圍及期限（如涉及商業(yè)秘密）、不可抗力定義及處理方式等條款。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與應(yīng)對(duì)法務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高、中、低”三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：存在主體不適格、核心條款違法、違約責(zé)任不對(duì)等重大問(wèn)題，需暫停合作或重新談判；中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款歧義、履約保障不足等問(wèn)題，需修訂條款并補(bǔ)充擔(dān)保措施；低風(fēng)險(xiǎn)：條款基本合規(guī)，僅需微調(diào)表述或補(bǔ)充細(xì)節(jié)。針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門出具《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修訂建議，反饋業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商。內(nèi)部多部門聯(lián)合審核業(yè)務(wù)部門：審核合作內(nèi)容、履約周期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等業(yè)務(wù)條款是否與需求一致；法務(wù)部門：審核法律條款合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及爭(zhēng)議解決方式；財(cái)務(wù)部門：審核價(jià)款支付方式、稅務(wù)條款、發(fā)票類型、資金安排是否符合財(cái)務(wù)制度；風(fēng)控部門（如設(shè)）：從企業(yè)整體戰(zhàn)略角度評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)，提出管控建議。各部門審核意見(jiàn)需在《合同審核意見(jiàn)表》中明確簽署，無(wú)異議后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。階段三：談判修訂與最終確認(rèn)目標(biāo)：通過(guò)協(xié)商解決條款爭(zhēng)議，達(dá)成雙方認(rèn)可的合同文本。條款談判與修訂業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部審核意見(jiàn)，與合作方就合同條款進(jìn)行談判，重點(diǎn)修訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中識(shí)別的高風(fēng)險(xiǎn)及中風(fēng)險(xiǎn)條款（如付款條件、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等）。談判過(guò)程中，法務(wù)部門全程參與，保證修訂后的條款合法合規(guī)，避免新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每次談判后，形成《談判紀(jì)要》，明確雙方已達(dá)成一致及未解決的問(wèn)題，作為后續(xù)修訂依據(jù)。合同文本最終確認(rèn)各方就所有條款達(dá)成一致后，形成合同終稿。終稿需由雙方加蓋公章（或合同專用章）確認(rèn)，如涉及附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），需與主合同具有同等法律效力。終稿確認(rèn)后，由法務(wù)部門核對(duì)文本與談判結(jié)果的一致性，保證無(wú)遺漏或修改錯(cuò)誤。階段四：合同簽訂與歸檔管理目標(biāo)：規(guī)范合同簽訂流程，保證合同文本安全可追溯。簽字蓋章與文本分發(fā)合同簽訂需由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章/合同專用章（多頁(yè)合同需加蓋騎縫章）；簽訂完成后，原件至少留存2份（企業(yè)留存1份，合作方留存1份），如需備案（如采購(gòu)合同），增加備案份數(shù)；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將合同復(fù)印件分發(fā)給法務(wù)、財(cái)務(wù)、履約跟蹤等相關(guān)部門，同步錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，明確履約責(zé)任人及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。合同歸檔與履約跟蹤法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同原件歸檔，建立《合同臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、簽訂日期、合作方、合同金額、履行期限、關(guān)鍵條款等信息；業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定跟蹤履約情況，定期向法務(wù)及財(cái)務(wù)部門反饋履進(jìn)度，如發(fā)覺(jué)對(duì)方違約或可能違約，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（如發(fā)送催告函、協(xié)商變更或解除合同）；合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門提交《履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，附相關(guān)證明材料（如驗(yàn)收單、付款憑證），由法務(wù)部門審核歸檔，完成閉環(huán)管理。三、標(biāo)準(zhǔn)化流程表模板階段步驟操作內(nèi)容責(zé)任部門/人輸出成果時(shí)間要求前期準(zhǔn)備需求對(duì)接與立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門明確合作需求，填寫《合同需求申請(qǐng)表》，部門負(fù)責(zé)人審批業(yè)務(wù)部、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人《合同需求申請(qǐng)表》合同簽訂前5個(gè)工作日合作方資料收集收集營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、資質(zhì)文件等，法務(wù)審核真實(shí)性業(yè)務(wù)部、法務(wù)部《合作方資料清單》談判前3個(gè)工作日合同草案擬定業(yè)務(wù)部門擬定初稿，附《合作需求說(shuō)明書》業(yè)務(wù)部《合同（初稿）》提交法務(wù)審核前1個(gè)工作日風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審核多維度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法務(wù)審核主體資格，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)評(píng)估履約能力，法務(wù)出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法務(wù)部、業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》收到初稿后3個(gè)工作日內(nèi)部多部門聯(lián)合審核業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控部門在《審核意見(jiàn)表》簽署意見(jiàn)各相關(guān)部門《合同審核意見(jiàn)表》評(píng)估報(bào)告完成后2個(gè)工作日談判修訂條款談判與修訂業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修訂高風(fēng)險(xiǎn)條款，法務(wù)參與確認(rèn)業(yè)務(wù)部、法務(wù)部《談判紀(jì)要》根據(jù)談判進(jìn)度確定合同文本最終確認(rèn)雙方確認(rèn)終稿，加蓋公章，核對(duì)文本一致性業(yè)務(wù)部、法務(wù)部《合同（終稿）》談判達(dá)成一致后1個(gè)工作日簽訂與歸檔簽字蓋章與文本分發(fā)法務(wù)審核簽字蓋章規(guī)范，分發(fā)復(fù)印件至相關(guān)部門，錄入管理系統(tǒng)法務(wù)部、業(yè)務(wù)部《合同臺(tái)賬》、合同復(fù)印件簽訂后1個(gè)工作日內(nèi)合同歸檔與履約跟蹤法務(wù)歸檔原件，業(yè)務(wù)部門跟蹤履約，提交《履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》法務(wù)部、業(yè)務(wù)部《合同履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》履約完成后5個(gè)工作日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主體資格核查“三必須”必須核查合作方最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照，避免使用過(guò)期或吊銷執(zhí)照的主體；必須確認(rèn)簽約人身份，非法定代表人需提供有效授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療），必須核查行業(yè)許可證件，保證資質(zhì)合規(guī)。條款審核“四避免”避免使用模糊表述（如“合理期限”“適當(dāng)方式”），需明確具體時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)或條件；避免違約責(zé)任不對(duì)等（如僅約定我方違約責(zé)任，未約定對(duì)方違約情形）；避免爭(zhēng)議解決方式缺失或矛盾（如同時(shí)約定仲裁和訴訟，需明確優(yōu)先適用方式）；避免遺漏關(guān)鍵附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需作為合同組成部分，單獨(dú)簽署）。履約