基金投資激勵政策合同范本前言為規(guī)范基金投資業(yè)務激勵管理，充分調動投資團隊積極性與創(chuàng)造性，提升基金投資業(yè)績與運營效率，保障基金份額持有人、管理方及激勵對象合法權益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)及基金相關章程、協(xié)議，甲（基金管理方/管理人）、乙（激勵對象）雙方經(jīng)平等協(xié)商，就基金投資激勵政策相關事宜達成如下條款，以資共同遵守。第一條總則1.1本合同所指“基金”為甲方管理的【基金類型，如私募股權投資基金、證券投資基金等】，存續(xù)期為【存續(xù)期范圍，如“自成立至清算終止”或“X年”】。1.2本激勵政策旨在通過利益綁定機制，鼓勵乙方在基金投資、項目管理、風險控制等環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)能力，實現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)健增值與長期發(fā)展。1.3本合同簽訂與履行，不得違反國家法律法規(guī)、基金監(jiān)管要求及基金相關法律文件規(guī)定。第二條激勵對象與范圍2.1激勵對象：甲方基金投資業(yè)務相關人員，包括但不限于投資經(jīng)理、研究員、風控專員、項目管理人等（以下簡稱“乙方”），具體以甲方書面確認名單為準。2.2激勵范圍：適用于甲方管理的基金在【投資階段，如“種子期、成長期項目投資”“二級市場證券投資”等】過程中產(chǎn)生的合規(guī)收益及業(yè)績表現(xiàn)。第三條激勵政策內容3.1收益分成激勵3.1.1基金投資項目退出（或基金整體清算）產(chǎn)生凈收益時，甲方按基金凈收益的【X%（示例：不超過20%）】提取激勵金，其中【Y%（示例：60%）】分配給乙方團隊，剩余部分由甲方統(tǒng)籌用于基金管理或其他激勵。3.1.2乙方團隊內部分配方式由甲方根據(jù)崗位貢獻度、個人業(yè)績考核結果確定，原則上向核心崗位、高貢獻人員傾斜，分配方案需經(jīng)甲方薪酬與考核委員會審議通過后執(zhí)行。3.2業(yè)績達標獎勵3.2.1甲方為基金設定年度業(yè)績目標：年化投資收益率不低于【A%（示例：8%）】，且風險波動率（以【波動率指標，如年化波動率】計算）不超過【B%（示例：15%）】。若基金年度業(yè)績同時達標，甲方向乙方團隊發(fā)放一次性業(yè)績獎勵，金額為基金當年管理規(guī)模的【C%（示例：0.5%）】。3.2.2若基金存續(xù)期內累計年化收益率達【D%（示例：12%）】及以上，且項目退出成功率不低于【E%（示例：70%）】，甲方額外給予乙方團隊存續(xù)期總收益的【F%（示例：5%）】作為長期業(yè)績獎勵。3.3長期服務激勵3.3.1對在甲方連續(xù)服務滿【G年（示例：3年）】的乙方核心人員，自服務期滿當年起，其個人可分配激勵金比例每年遞增【H%（示例：2%）】，直至達【I%（示例：15%）】上限（該比例僅適用于后續(xù)年度激勵分配）。3.3.2服務滿【J年（示例：5年）】的乙方人員，可獲甲方授予的“長期服務權益”，在基金后續(xù)收益分配中按約定比例享有額外分成（具體規(guī)則由甲方另行制定）。3.4特殊貢獻獎勵3.4.1若乙方人員成功促成【重大項目類型，如“獨角獸企業(yè)投資”“跨境并購項目”】或創(chuàng)新投資策略（如量化對沖、綠色投資等）并產(chǎn)生顯著收益，甲方根據(jù)項目貢獻度給予專項獎勵，金額為項目凈收益的【K%（示例：3%-5%）】。3.4.2特殊貢獻由甲方組織專家評審小組評估，評審結果公示且乙方無異議后執(zhí)行。第四條考核機制4.1考核周期年度考核：以自然年度為周期，考核乙方當年在基金投資、研究、風控等工作中的履職表現(xiàn)與業(yè)績貢獻。存續(xù)期考核：基金存續(xù)期屆滿（或清算終止）時，對乙方全周期綜合表現(xiàn)進行考核，作為長期激勵分配依據(jù)。4.2考核指標投資業(yè)績指標：基金年化收益率、項目IRR（內部收益率）、投資組合分散度、項目退出率等。風險控制指標：最大回撤率、風險準備金計提合規(guī)性、投資項目合規(guī)審查通過率等。運營管理指標：投研報告質量、項目盡調效率、團隊協(xié)作滿意度等（由甲方內部評估）。4.3考核流程4.3.1甲方于考核周期結束后【L個工作日（示例：15個）】內，組織考核小組（或委托第三方機構）對乙方業(yè)績評估，形成考核報告。4.3.2考核報告向乙方公示，乙方對結果有異議的，可在公示之日起【M個工作日（示例：5個）】內向考核小組書面申訴，考核小組應在【N個工作日（示例：3個）】內答復。第五條權利與義務5.1乙方的權利與義務權利：按約定獲得激勵收益；了解考核標準、流程及結果，對不合理考核提出申訴；要求甲方提供激勵計算相關的財務數(shù)據(jù)及項目信息（限于工作必要范圍）。義務：勤勉盡責，遵守基金投資相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方制度；保守基金投資策略、項目信息等商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意不得披露；不得從事與甲方基金投資業(yè)務相競爭的活動，或利用職務便利謀取不正當利益。5.2甲方的權利與義務權利：監(jiān)督乙方履職行為，對乙方違約行為問責；根據(jù)基金運營情況、市場環(huán)境變化，與乙方協(xié)商一致后調整考核指標或激勵政策（需簽訂補充協(xié)議）。義務：按約定時間、方式核算并發(fā)放激勵金，確保分配公平、公正、透明；為乙方提供必要工作支持（如數(shù)據(jù)系統(tǒng)、研究資源等）；及時反饋考核結果，客觀回應乙方申訴。第六條合同變更與終止6.1合同變更因法律法規(guī)修訂、基金監(jiān)管政策調整、基金投資策略重大變更等原因需變更合同的，甲乙雙方協(xié)商一致后簽訂書面補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.2合同終止正常終止：基金存續(xù)期屆滿并完成清算，或本合同約定的激勵周期結束且所有激勵分配完畢，本合同自動終止。提前終止：乙方主動離職的，離職前已產(chǎn)生但未分配的激勵金，甲方按乙方離職時考核進度比例（或項目貢獻度）結算，剩余未結算部分不再發(fā)放；乙方嚴重違反本合同義務（如泄露商業(yè)秘密、違規(guī)投資等），甲方有權立即終止合同，追回已發(fā)放的不合理激勵金，并追究法律責任；甲方因經(jīng)營不善、被吊銷資質等原因無法履約的，應提前【O個月（示例：3個月）】書面通知乙方，對已產(chǎn)生的激勵收益按實結算，未產(chǎn)生的激勵不再履行。第七條爭議解決甲乙雙方因本合同履行發(fā)生爭議的，應首先友好協(xié)商；協(xié)商不成的，任何一方均有權向【甲方所在地有管轄權的人民法院】提起訴訟（或約定仲裁：提交【XX仲裁委員會】仲裁，仲裁裁決為終局裁決）。第八條附則8.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至【基金清算完畢且激勵分配完畢之日】。8.2本合同一式【兩份/三份】，甲乙雙方各執(zhí)【一份/兩份】，具有同等法律效力。8.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同不一致的，以補充協(xié)議為準。（以下無正文）甲方（蓋章）：____________________法定代表人或授權代表（簽字）：______日期：______年____月____日乙方（簽字）：______________________日期：_____