投資顧問分析師績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績超額收益達(dá)成率40%達(dá)到或超過市場基準(zhǔn)指數(shù)10%以月度或季度為單位，實(shí)際超額收益與市場基準(zhǔn)指數(shù)對比，每高于目標(biāo)1個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分投資組合夏普比率不低于1.2每高于目標(biāo)0.1加2分，最高加8分，低于目標(biāo)按比例扣分風(fēng)險控制指標(biāo)最大回撤不超過5%每低于目標(biāo)0.5個百分點(diǎn)加1分，最高加5分，超過目標(biāo)按比例扣分策略執(zhí)行完整度完成年度投資計劃80%以上每高于目標(biāo)10個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分投資決策準(zhǔn)確率年度投資決策準(zhǔn)確率60%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分客戶服務(wù)客戶滿意度25%客戶滿意度評分85分以上每高于目標(biāo)1分加0.5分，最高加15分，低于目標(biāo)按比例扣分客戶留存率年度客戶留存率75%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分客戶投訴率客戶投訴率低于1%每低于目標(biāo)0.1個百分點(diǎn)加1分，最高加5分，超過目標(biāo)按比例扣分客戶新增數(shù)量年度新增客戶數(shù)量50人以上每高于目標(biāo)10人加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分客戶關(guān)系維護(hù)完成年度客戶拜訪計劃90%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分市場研究研究報告質(zhì)量20%獲得內(nèi)部或外部機(jī)構(gòu)采納的深度報告數(shù)量5份以上每高于目標(biāo)1份加2分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分行業(yè)洞察能力提供的市場觀點(diǎn)被采納或引用率達(dá)到70%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分研究效率完成季度研究報告數(shù)量達(dá)到4份每高于目標(biāo)0.5份加1分，最高加5分，低于目標(biāo)按比例扣分?jǐn)?shù)據(jù)準(zhǔn)確性研究報告數(shù)據(jù)錯誤率低于2%每低于目標(biāo)0.5個百分點(diǎn)加1分，最高加5分，超過目標(biāo)按比例扣分前瞻性分析年度前瞻性市場預(yù)測準(zhǔn)確率50%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分團(tuán)隊協(xié)作跨部門溝通效率15%完成跨部門協(xié)作項目80%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分團(tuán)隊貢獻(xiàn)度協(xié)助團(tuán)隊完成年度業(yè)績目標(biāo)的70%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分知識分享參與團(tuán)隊培訓(xùn)或知識分享次數(shù)10次以上每高于目標(biāo)1次加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分團(tuán)隊沖突解決年度內(nèi)未引發(fā)重大團(tuán)隊沖突無沖突加10分，有沖突按嚴(yán)重程度扣分，最高扣5分團(tuán)隊建設(shè)參與度參與團(tuán)隊建設(shè)活動80%以上每高于目標(biāo)5個百分點(diǎn)加1分，最高加10分，低于目標(biāo)按比例扣分本考核表用于評估投資顧問分析師的年度綜合績效，包含投資業(yè)績、客戶服務(wù)、市場研究和團(tuán)隊協(xié)作四個維度。請根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際達(dá)成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評價。各維度權(quán)重已預(yù)設(shè)，最終得分為各維度得分乘以權(quán)重后加總。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：