目錄

第一章總則.........................................2

其次章組織體系與職責分工..........................._3

第三章風險辨識....................................._5

第四章風險分析....................................._6

第五章解決方案....................................._7

第六章風險評估報告..................................10

第七章報告與預(yù)警....................................11

第八章風險與危機的處理..............................U

第九章監(jiān)視與考核....................................L3

第十章風險管控文化..................................14

第十一章附則......................................14

起草人審核人批準人

部門

姓名

簽名

日期

執(zhí)行日期/報告日

頒發(fā)部門/報告部門

期

第一局部風險管限制度

第一章總則

第一條為建立標準、有效的風險限制體系，提高風險防范實

力，增加公司競爭力，保證公司平安、穩(wěn)健、持續(xù)開展，提高經(jīng)營管

理水平，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本管理制度。

第二條本制度所稱風險，是指將來的不確定性對公司實現(xiàn)其

經(jīng)營目標的影響，按類型可分為戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運

營風險、法律風險等。

第三條本制度所稱風險管控，指公司圍繞總體經(jīng)營目標，通

過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管控的根本流程，培

育良好的風險管控文化，建立健全全面風險管控體系（包括風險管控

策略、風險管控措施、風險管控的組織職能體系、風險管控信息系統(tǒng)

和內(nèi)部限制系統(tǒng)），從而為實現(xiàn)風險管控的總體目標供應(yīng)合理保證的

過程和方法。

第四條公司開展風險管控力求實現(xiàn)以下風險管控總體目標：

（一）確保將風險限制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

（二）確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東間實現(xiàn)真實、牢靠的信息

溝通，包括編制和供應(yīng)真實、牢靠的財務(wù)報告；

（三）確保遵守有關(guān)法律、法規(guī)及醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)規(guī)定；

（四）確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而實行重大措施

的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，

降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；

（五）確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理方案，

愛護公司不因災(zāi)難性風險或人為失誤而遭遇重大損失。

第五條風險管控工作遵循以下原則：

（一）全面性原則。風險限制應(yīng)當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)視全過

程，覆蓋公司及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。

（二）重要性原則。風險限制應(yīng)當在全面限制的根底上，關(guān)注

意要業(yè)務(wù)事項和高風險領(lǐng)域。

（三）制衡性原則。風險限制應(yīng)當在治理構(gòu)造、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)

責安排、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)視，同時兼顧運營效

率。

（四）適應(yīng)性原則。風險限制應(yīng)當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、

競爭狀況和風險水同等相適應(yīng)，并隨著狀況的變更剛好加以調(diào)整。

（五）本錢效益原則。風險限制應(yīng)當權(quán)衡實施本錢與預(yù)期效益，

以適當?shù)谋惧X實現(xiàn)有效限制。

第六條公司以對重大風險、重大事務(wù)（指重大風險發(fā)生后的事實）

的管理和重要流程的內(nèi)部限制為重點，開展全面風險管控工作，建立

全面風險管控體系。

第七條全面風險管控通常應(yīng)涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中全

部環(huán)節(jié)，包括但不限于：

【一）日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、選購與付款、工程建

立、銷售與收款、財務(wù)會計管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管

理等。

（二）重大資產(chǎn)購置和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、

處置、維護、保管與記錄等。

（三）對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權(quán)、金融衍生品及

其他長、短期投資、托付理財、募集資金運用的決策、執(zhí)行、保管與

記錄等。

（四）對外擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)

行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。

（五）證券事務(wù)環(huán)節(jié)：主要包括持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、

高級管理層的誠信標準要求，信息披露，投資者關(guān)系管理等。

（六）關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關(guān)聯(lián)方的界定，關(guān)聯(lián)交易的定價、授

權(quán)、執(zhí)行、報告和記錄等。

（七）公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會〃（股東會、董事會、監(jiān)

事會）運作，“三會〃和管理層的職權(quán)等。

第八條本制度適用于公司及各分、子公司。

其次章組織體系與職責分工

第九條公司風險管控的組織體系由公司運委會、高管層、審監(jiān)

部、法務(wù)部、部門及分子公司內(nèi)設(shè)的有風險管控職能的部門或崗位構(gòu)

成。

第十條公司運委會作為公司全面風險管控的最高決策機構(gòu)，主

要履行以下風險管控職責：

（一）審議并向股東會提交公司全面風險管控年度工作報告;

（二）確定公司風險管控總體目標、風險偏好、風險承受度，批

準風險管控策略和重大風險管控解決方案；

（三）了解和駕馭公司面臨的各項重大風險及其風險管控現(xiàn)狀，

做出有效限制風險的決策；

（四）批準重大決策、重大風險、重大事務(wù)和重要業(yè)務(wù)流程的推

斷標準或推斷機制；

（五）全面風險管控其他重大事項。

第十一條公司高管層作為公司全面風險管控的監(jiān)視責任主體，

主要履行以下風險管控職責：

（一）批準重大決策的風險評估報告；

（-）批準審監(jiān)部門提交的風險管控監(jiān)視評價審計報告；

（三）批準風險管控組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

（四）批準風險管控措施，訂正和處理任何組織或個人超越風

險管限制度做出的風險性確定的行為；

（五）督導(dǎo)公司風險管控文化的培育。

（六）審議風險管控策略和重大風險管控解決方案；

（七）審議重大決策、重大風險、重大事務(wù)和重要業(yè)務(wù)流程的

推斷標準或推斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

（八）審議內(nèi)部審監(jiān)部門提交的風險管控監(jiān)視評價報告；

（九）審議風險管控組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

（十）辦理運委會授權(quán)的有關(guān)全面風險管控的其他事項。

第十二條公司審監(jiān)部作為公司全面風險管控的管理、執(zhí)行部門,

主要履行以下風險管控職責：

（-）探討提出全面風險管控工作報告；

（-）探討提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事務(wù)

和重要業(yè)務(wù)流程的推斷標準或推斷機制；

（三）探討提出跨職能部門的重大決策風險評估報告；

（四）探討提出風險管控策略和跨職能部門的重大風險管控

解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；

（五）評估全面風險管控的有效性，探討提出全面風險管控的

改良方案；

（六）負責組織建立風險管控信息系統(tǒng)；

（七）負責組織協(xié)調(diào)全面風險管控日常工作；

（A）負責指導(dǎo)、監(jiān)視有關(guān)職能部門以及分子公司開展全面風

險管控工作；

（九）辦理風險管控其他有關(guān)工作。

第十三條法務(wù)部負責公司的法律事務(wù)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和公司業(yè)務(wù)

開展供應(yīng)法律參考看法；審核相關(guān)法律文書及合同，防范法律風險；

負責牽頭處理公司訴訟事務(wù)和經(jīng)濟糾紛事務(wù)，代表公司對外處理相關(guān)

法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益。

第十四條公司其它職能部門及分、子公司作為公司全面風險管

控的參加部門，主要履行以下風險管控職責:

（一）依據(jù)公司風險管控總體支配，完本錢部門業(yè)務(wù)流程的風險

辨識、分析及評價，并對相關(guān)風險進展審核和確認；探討提出本職能

部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風險、重大事務(wù)和重要業(yè)務(wù)流程的推

斷標準或推斷機制；

（二）探討提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風險評估報

告；

（三）做好本原能部門或業(yè)務(wù)單位建立風險管控信息系統(tǒng)的工

作；

（四）做好培育風險管控文化的有關(guān)工作；

（五）建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風險管控內(nèi)部限制子系

統(tǒng)；

（六）剛好收集、分析、反響風險管控中發(fā)覺的問題，并做好

記錄。

第三章風險辨識

第十五條風險辨識是指查找公司各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活

動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風險，存在哪些風險。

第十六條風險辨識要求各職能部門及業(yè)務(wù)單位廣泛、長久地收

集與公司風險和風險管控相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)

和將來預(yù)料。

第十七條針對公司業(yè)務(wù)覆蓋的范圍，應(yīng)對以下風險進展辨識：

（一）在戰(zhàn)略風險方面，有宏觀環(huán)境風險、政策法規(guī)風險、戰(zhàn)略

規(guī)劃決策風險、文化風險和組織構(gòu)造風險。

（二）在運營風險方面，有制度管理風險、權(quán)責安排風險、人才

管理風險、管控風險、投資決策風險、公司并購風險、工程可行性分

析風險、招標管理風險、選購管理風險、平安生產(chǎn)風險、工程工程

風險、信息管理風險和內(nèi)控建立風險。

（三）財務(wù)風險方面，有預(yù)算管理風險、資金管控風險、資金鏈

斷裂風險、融資管理風險、費用限制風險、納稅管理風險、盈利實力

風險、收益安排風險、信息披露風險。

（四）法律風險方面，有合同訂立風險、法律事務(wù)風險。

（五）市場風險方面，有市場拓展風險、品牌管理風險、營銷策

略風險、產(chǎn)品質(zhì)量風險、銷售管理風險、售后效勞管理風險。

（六）其他能夠影響公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的風險。

第四章風險分析

第十八條風險分析指對風險之間關(guān)系的分析，以便發(fā)覺各風險

之間的自然對沖、風險事務(wù)發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風險策

略上對風險進展統(tǒng)一集中管理。

第十九條依據(jù)對風險發(fā)生可能性的上下和對目標的影響程度的

評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進展比擬，初步確定對各項風險

的管理優(yōu)先依次和策略，依據(jù)具體風險發(fā)生的概率和影響程度將風險

進展分級。

其次十條公司采納定性與定量相結(jié)合的方法，依據(jù)風險發(fā)生的

可能性及其影響程度，對識別的風險進展分析和排序，確定關(guān)注意點

和優(yōu)先限制的風險。各部門、分子公司應(yīng)依據(jù)嚴格標準的程序開展工

作，確保風險分析結(jié)果的精確性。

其次十一條公司風險分析由審監(jiān)部組織各職能部門及分、子公

司實施。審監(jiān)部對風險分析工作可以聘請外部專業(yè)機構(gòu)幫助工作。

其次十二條作為風險管控的組織部門，審監(jiān)部應(yīng)從公司開展的

整體目標實現(xiàn)及醫(yī)藥行業(yè)政策導(dǎo)向?qū)久媾R的各類風險進展全血

的風險管控分析。

第五章解決方案

其次十三條公司針對各類風險或每一項重大風險制定風險管控

解決方案，包括風險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管

理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風險事務(wù)發(fā)生前、中、后

所實行的具體應(yīng)對措施O

其次十四條公司風險管控解決方案具體應(yīng)包括風險躲避、風險

降低、風險分擔和風險承受等風險解決策略，實現(xiàn)對風險的有效限制。

風險躲避是公司對超出風險承受度的風險，通過放棄或者停頓與

該風險相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以防止和減輕損失的策略。

風險降低是公司在權(quán)衡本錢效益之后，打算實行適當?shù)南拗拼胧?/p>

降低風險或者減輕損失，將風險限制在風險承受度之內(nèi)的策略。

風險分擔是公司打算借助他人力氣，實行業(yè)務(wù)分包、購置保險等

方式和適當?shù)南拗拼胧瑢L險限制在風險承受度之內(nèi)的策略。

風險承受是公司對風險承受度之內(nèi)的風險，在權(quán)衡本錢效益之

后，不打算實行限制措施降低風險或者減輕損失的策略。

其次十五條內(nèi)部風險限制是風險管控解決方案的重要根底和工

具，公司應(yīng)保證各項內(nèi)限制度制定的合理性和制度執(zhí)行的有效性。

其次十六條公司制定風險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿意合法合規(guī)的

要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一樣、風險限制與運營效率及效果

相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定

涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程內(nèi)部限制制度和措施；對其他風險所涉及的

業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為限制點，實行相應(yīng)的限制措施。

其次十七條公司建立內(nèi)限制度，包含以下根本內(nèi)容：

（一）建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各鹵位明確規(guī)定

授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做

出風險性確定；

（二）建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與承受報告人，報告

的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路途、負責處理報告的部門和人員等；

（三）建立內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定

批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人

員及其相應(yīng)責任；

（四）建立內(nèi)控責任制度。依據(jù)權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一的原那

么，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負的責任和獎懲

制度；

（五）建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標

準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的

部門等；

（六）建立內(nèi)控考核評價制度。具備條件的公司應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位

風險管控執(zhí)行狀況與績效薪酬掛鉤;

（七）建立重大風險預(yù)警制度。對重大風險進展持續(xù)不斷的監(jiān)測,

剛好發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并依據(jù)狀況變更調(diào)整限制措施；

（八）建立健全以合同管理為核心的公司法務(wù)制度。大力加強公

司法律風險防范機制建立，形成由公司決策層主導(dǎo)、公司法務(wù)負責人

牽頭、公司法務(wù)人員供應(yīng)法律業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參加的法律風

險責任體系，完善公司重大法律糾紛案件的管理制度。

（九）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的別離。

主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等

職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責，相互

制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應(yīng)實行的監(jiān)視措施和應(yīng)負的

監(jiān)視責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

其次十八條公司制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括以下內(nèi)容：

不相容職務(wù)別離限制、授權(quán)審批限制、會計系統(tǒng)限制、財產(chǎn)愛護限制、

預(yù)算限制、運營分析限制和績效考評限制等。

（一）不相容職務(wù)別離限制。指公司全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)

流程中所涉及的不相容職務(wù)，實施相應(yīng)的別離措施，形成各司其職、

各負其責、相互制約的工作機制。

（二）授權(quán)審批限制。指公司依據(jù)常規(guī)授權(quán)和特殊授權(quán)的規(guī)定，

明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責任。公司

應(yīng)當編制常規(guī)授權(quán)的權(quán)限指引，標準特殊授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和

責任，嚴格限制特殊授權(quán)。常規(guī)授權(quán)是指公司在日常經(jīng)營管理活動中

依據(jù)既定的職責和程序進展的授權(quán)。特殊授權(quán)是指公司在特殊狀況、

特定條件下進展的授權(quán)。公司各級管理人員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職

權(quán)和承當責任。對于重大的業(yè)務(wù)和事項，應(yīng)當實行集體決策審批或者

聯(lián)簽制度，不得單獨進展決策或者擅自變更集體決策。

（三〕會計系統(tǒng)限制。指公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制

度，加強會計根底工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告

的處理程序，保證會計資料真實完整。公司應(yīng)當依法設(shè)置會計機構(gòu)，

配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必需取得會計從業(yè)資格證

書。財務(wù)負責人應(yīng)當具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。

（四）財產(chǎn)愛護限制。指公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清

查制度，實行財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確

保財產(chǎn)平安。公司應(yīng)當嚴格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財產(chǎn)。

（五）預(yù)算限制。指公司實施全面預(yù)算管理制度，明確各責任單

位在預(yù)算管理中的原責權(quán)限，標準預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程

序，強化預(yù)算約束。

（六）運營分析限制。指公司建立運營狀況分析制度，管理層綜

合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務(wù)等方面的信息，通過因素分析、

比照分析、趨勢分析等方法，定期開展運營狀況分析，發(fā)覺問題，剛

好查明緣由并加以改良。

（七）績效考評限制。指公司建立和實施績效考評制度，科學設(shè)

置考核指標體系，對公司內(nèi)部各責任單位和全體員工的業(yè)績進展定期

考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、

降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。

其次十九條公司各職能部門及分、子公司應(yīng)在公司審監(jiān)部的組

織下依據(jù)本制度給予其的職責分工，仔細組織實施風險管控解決方

案，確保各項風險管控措施落實到位。

第三十條公司審監(jiān)部作為風險管控的組織部門應(yīng)從公司可持續(xù)

開展的角度組織各部門和分子公司制定、審議風險解決方案，要求風

險解決方案不僅能夠解決在該階段凸顯出的風險，更要從醫(yī)藥行業(yè)市

場形勢及國家對于醫(yī)藥行業(yè)的政策導(dǎo)向進展方案的方向性管控。

第六章風險評估報告

第三十一條公司風險評估報告由審監(jiān)部組織各職能部門及分、

子公司經(jīng)過風險識別和風險評價，從實際動身，嚴密圍繞當前市場形

勢和公司開展的實際須要而最終形成。

第三十二條風險評估報告的制定應(yīng)堅持全面性和重要性原那

么，客觀真實的反映當前生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中存在的問題和針對性的

風險解決方案。

第三十三條風險評估報告分為年度綜合報告和重大事項特殊報

告。年度綜合報告是指公司審監(jiān)部年末收集公司各職能部門及分、子

公司提交的針對其自身當前主要風險的識別、評估、解決和監(jiān)控的報

告，最終匯總完成的公司年度整體風險管控綜合性報告。重大事項特

殊報告是指公司針對臨時性、突發(fā)性、影響公司全局的風險因素進展

識別、評估和解決等方面工作的風險報告。

第三十四條公司各職能部門及分、子公司應(yīng)于每年12月底前，

依據(jù)本制度的要求向公司審監(jiān)部提交本部門（公司）的年度風險管控

報告。該報告應(yīng)具備全面性、真實性、針對性、剛好性，能夠反映出

該部門（公司）在該時期的全面風險點及具備實操性的解決方案c公

司審監(jiān)部經(jīng)匯總、分析、整理后，形成公司年度風險管控報告，并于

每年1月底前上報公司運委會。公司年度風險管控報告內(nèi)容應(yīng)包括風

險管控根本狀況、上一年度風險解決狀況總結(jié)、本年度風險評估結(jié)果

及本年度風險解決方案等。

第三十五條重大事項特殊報告由各職能部門及分、子公司依據(jù)

其實際狀況編纂，并剛好報送公司審監(jiān)部，由其提交公司運委會審議。

重大事項特殊報告應(yīng)重點報告公司突發(fā)事務(wù)及重大決策事項，報告內(nèi)

容應(yīng)簡明扼要，內(nèi)容包括但不限于風險描述、風險分析、風險解決方

案、現(xiàn)有解決措施及風險解決反響時限等。

第三十六條公司審監(jiān)部必要時可以聘請外部專業(yè)機構(gòu)幫助進展

風險評估報告的分析及制定。

第三十七條風險評估報告的填寫和報送應(yīng)嚴格遵守公司的保密

規(guī)定，任何參加風險報告填報工作的部門、單位和個人均對報告相關(guān)

事項負有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。

第七章報告與預(yù)警

第三十八條公司建立風險監(jiān)控報告和預(yù)警制度。通過有效的報

告、溝通和反響，使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門剛好了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的

風險狀況，相應(yīng)調(diào)整風險管控政策和管理措施。

第三十九條公司的風險監(jiān)控報告分為季度風險報告和不定期的

專項風險報告。季度風險報告是對季度內(nèi)公司經(jīng)營開展中存在的風險

和訂正的狀況進展的匯總報告；不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或

風險專項檢查中發(fā)覺的重大風險或風險隱患問題進展的專項報告。風

險監(jiān)控報告由審監(jiān)部牽頭財務(wù)部等相關(guān)部門制作，報送公司領(lǐng)導(dǎo)和相

關(guān)部門。

第四十條在風險監(jiān)控中發(fā)覺問題時，審監(jiān)部要進展風險專項檢

查，必要時可進展重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審監(jiān)部職

責范圍內(nèi)的事項，審監(jiān)部可以向公司有關(guān)部門提出風險管控建議。

第四十一條公司各部門應(yīng)建立風險預(yù)警系統(tǒng)，以發(fā)覺并應(yīng)對可

能出現(xiàn)的風險。各部門、子公司有責任剛好、無保存地向?qū)彵O(jiān)部報告

有關(guān)風險的真實信息。

第八章風險與危機的處理

第四十二條公司建立靈敏高效的危機處理和應(yīng)急管理機制，以

降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應(yīng)急預(yù)案的重大風險，審監(jiān)部

應(yīng)馬上與公司相關(guān)部門協(xié)調(diào)，組織人員探討制定風險應(yīng)對方案，并報

公司運委會審批后實施。

第四十三條當風險已經(jīng)發(fā)生，風險單位負責人必需馬上向公司

總經(jīng)辦報告（可以越級報告）。

第四十四條總經(jīng)辦應(yīng)剛好對風險進展初步的評判，確定是屬于

一般性內(nèi)部風險，還是對公司聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓

力和負面影響的公司危機。對一般性風險，責成單位負責人或有關(guān)人

員負責組織處理；對公司危機，必需依據(jù)程序處理。

第四十五條危機處理程序

（一）成立風險和危機的處理機構(gòu)

危機發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時間成立危機處理小組，該小組應(yīng)由

公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理擔當組長。小組成員至少應(yīng)包括：總經(jīng)辦、發(fā)

生危機單位的第一負責人、公司法律參謀、審監(jiān)部、行政部、人力資

源部等部門負責人及其他相關(guān)人員，小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障

人員。

（二）制訂危機處理方案

危機處理小組應(yīng)剛好依據(jù)現(xiàn)有的資料和情報，以及公司擁有或可

支配的資源來制訂危機處理方案。方案必需表達出危機處理目標、程

序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時辰表以及各個階段要實現(xiàn)

的目標，同時還應(yīng)包括社會資源的調(diào)動和支配、費用限制和實施責任

人及其目標。

（三）危機處理

1、對于尚未造成社會影響的事務(wù)，在對危機事務(wù)進展具體的調(diào)

查了解和核實的根底上，依據(jù)法律、法規(guī)和公司管理制度，堅決做出

處理確定，以防止事態(tài)的進一步惡化。

2、對于已造成社會影響的事務(wù)，應(yīng)保持與社會各方的良好溝通,

剛好披露事實真相，以有助于對事務(wù)做出客觀公正的報道和評價。

3、在處理過程中，應(yīng)處理好與危機事務(wù)對方當事人的關(guān)系，剛

好按撫，防止出現(xiàn)糾紛。

4、在事務(wù)處理的全過程，危機處理小組均應(yīng)與當?shù)卣?、監(jiān)管

機構(gòu)保持嚴密聯(lián)系，剛好通報事務(wù)進展。

（四）教訓總結(jié)與責任認定

危機事務(wù)處理完成后，危機處理小組應(yīng)剛好提交總結(jié)報告，照實

反映事務(wù)的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責任認定、反映的問

題等，并提出整改建議或看法，以防止新的風險和危機發(fā)生。

第四十六條對因決策失誤、管理失職、行為失當?shù)染売芍率构?/p>

司出現(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及單位負責人，

公司應(yīng)追究其干脆責任或領(lǐng)導(dǎo)責任。

第九章監(jiān)視與考核

第四十七條風險管控的監(jiān)視與考核是指對風險管控的效果和效

率進展持續(xù)監(jiān)視與考核評價，包括對公司風險管控相關(guān)部門的風險管

控工作執(zhí)行狀況進展定期檢查，對風險管控工作任務(wù)的完成狀況進展

考核，并依據(jù)監(jiān)視或考核的結(jié)果，對公司風險管控工作進展改良與提

升。

第四十八條審監(jiān)部在公司風險管控中，應(yīng)當以重大風險、重大

事務(wù)和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風險管控初始信息、

風險評估、風險管控策略、關(guān)鍵限制活動及風險管控解決方案的實施

狀況進展監(jiān)視，采納壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險限制自

我評估等方法對風險管控的有效性進展檢驗，依據(jù)變更狀況和存在的

缺陷剛好分析緣由，改良所發(fā)覺的風險管控設(shè)計和運行的缺陷，并據(jù)

以修訂風險管控的具體制度。

第四十九條公司建立多層級風險責任機制，各部門及各分子公

司依據(jù)公司組織架構(gòu)細分為不同級別的風險單位，每個風險單位的第

一負