供應(yīng)商資格審核操作流程標(biāo)準(zhǔn)范本一、目的為規(guī)范供應(yīng)商資格審核工作，確保合作供應(yīng)商具備合法合規(guī)性、穩(wěn)定供應(yīng)能力及質(zhì)量保障能力，降低采購風(fēng)險、維護(hù)供應(yīng)鏈高效安全，特制定本操作流程。二、適用范圍本流程適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需物資、服務(wù)類供應(yīng)商的準(zhǔn)入審核（含首次合作、現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)核、特殊品類專項審核）。三、審核流程（一）申請受理1.材料提交：供應(yīng)商通過線上平臺/線下遞交《供應(yīng)商資格申請表》，并附基礎(chǔ)材料（根據(jù)采購品類補(bǔ)充專項材料）：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；法定代表人身份證明（或授權(quán)委托書+受托人身份證明）；產(chǎn)品檢驗報告、生產(chǎn)許可證（如適用）；近一年財務(wù)報表（或銀行資信證明）；主要客戶合作案例及售后服務(wù)承諾。2.材料核驗：采購部專人接收材料，核對信息與附件的一致性、材料完整性（如公章、清晰度）。材料缺失的，1個工作日內(nèi)書面通知補(bǔ)充（補(bǔ)充期≤3個工作日）；補(bǔ)充后仍不符合的，退回申請并注明原因。（二）初審1.部門聯(lián)審：采購部將材料移交初審小組（采購、質(zhì)量、法務(wù)各派1人），各部門2個工作日內(nèi)從以下維度審核：采購部：核查供應(yīng)范圍、合作案例真實性，評估與采購需求的匹配度；質(zhì)量部：審查檢驗報告有效性、質(zhì)量管控體系合規(guī)性；法務(wù)部：審核資質(zhì)合規(guī)性，排查法律糾紛、行政處罰記錄。2.初審結(jié)論：小組3個工作日內(nèi)召開碰頭會，形成意見：符合要求：進(jìn)入實地考察（關(guān)鍵品類適用）；需補(bǔ)充說明：2個工作日內(nèi)要求供應(yīng)商補(bǔ)材，重新初審；不符合要求：出具《初審不通過告知書》，退回申請。（三）實地考察（關(guān)鍵/高風(fēng)險品類適用）1.小組組建：采購部牽頭，聯(lián)合質(zhì)量、技術(shù)部組建考察小組（≥3人，含1名專業(yè)人員）。2.考察準(zhǔn)備：考察前2個工作日發(fā)《實地考察通知書》，明確時間、內(nèi)容及配合事項。3.現(xiàn)場核查：通過現(xiàn)場觀察、設(shè)備核驗、員工訪談、查閱記錄等方式，核實：生產(chǎn)能力：設(shè)備清單、產(chǎn)能統(tǒng)計、排班計劃（需滿足采購量的120%彈性空間）；質(zhì)量管控：質(zhì)檢流程、不合格品處理記錄、5S管理；合規(guī)性：環(huán)保設(shè)施、職業(yè)健康安全管理措施。4.考察報告：小組2個工作日內(nèi)完成《實地考察報告》（含問題、建議），成員簽字后提交采購部。（四）終審1.評審委員會評審：采購部組織評審委員會（采購、質(zhì)量、技術(shù)、財務(wù)、法務(wù)負(fù)責(zé)人），3個工作日內(nèi)召開評審會：采購部匯報初審/考察情況；委員結(jié)合職責(zé)評估資質(zhì)、能力、風(fēng)險；投票/評分確定終審結(jié)果。2.結(jié)果確認(rèn)：審核通過：納入《合格供應(yīng)商名錄》，通知供應(yīng)商并同步需求部門；審核不通過：出具《終審不通過告知書》，供應(yīng)商6個月后可重新申請。四、審核內(nèi)容細(xì)則（一）資質(zhì)合規(guī)性營業(yè)執(zhí)照：經(jīng)營范圍覆蓋供應(yīng)品類，營業(yè)期限有效，無吊銷/注銷風(fēng)險；行政許可：生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備證等在有效期內(nèi)，范圍與供應(yīng)品一致；體系認(rèn)證：ISO9001/____等認(rèn)證有效，提供監(jiān)督審核報告。（二）財務(wù)與信用財務(wù)狀況：資產(chǎn)負(fù)債率≤70%，凈利潤率≥行業(yè)平均，資金周轉(zhuǎn)穩(wěn)定（近6個月流水/資信證明）；信用記錄：無失信被執(zhí)行人、稅務(wù)異常、合同糾紛等不良記錄；（三）生產(chǎn)與供應(yīng)能力產(chǎn)能評估：設(shè)備臺數(shù)、單臺產(chǎn)能、排班計劃滿足采購量彈性需求；供應(yīng)鏈穩(wěn)定性：主要原材料供應(yīng)商合作穩(wěn)定，無斷供風(fēng)險；交付能力：近一年準(zhǔn)時交付率≥95%，分析延遲原因及改進(jìn)措施。（四）質(zhì)量與服務(wù)質(zhì)量管控：質(zhì)檢流程（IQC/IPQC/OQC）完善，不合格品處理機(jī)制清晰；售后響應(yīng)：24小時響應(yīng)、48小時到場解決問題，過往客戶評價良好；技術(shù)支持：具備專利/技術(shù)團(tuán)隊，可配合產(chǎn)品升級或定制開發(fā)。五、審核結(jié)果應(yīng)用1.合格供應(yīng)商：納入《合格供應(yīng)商名錄》（有效期1-3年），參加年度復(fù)核（簡化流程，重點審核變更事項、質(zhì)量反饋）；2.限制合作：輕微問題需整改的，3個月內(nèi)完成整改后重新評估；3.淘汰供應(yīng)商：重大合規(guī)/質(zhì)量/交付違約的，從名錄淘汰，2年內(nèi)不得申請。六、檔案管理1.材料存檔：審核材料（申請表、資質(zhì)、考察報告、評審記錄等）由采購部專人歸檔，紙質(zhì)+電子版同步保存（合作終止后5年）；七、附則1.本流程由采購部解釋，自發(fā)布之日起實施，原有流程與本流程沖突的，