新制度理論考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30分）1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度的核心功能是（）A.提高經(jīng)濟(jì)效率B.降低交易成本C.促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新D.保障社會公平答案：B。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)制度的主要作用在于降低交易過程中產(chǎn)生的各種成本，如搜尋信息成本、談判成本、監(jiān)督成本等。通過建立規(guī)則和秩序，減少不確定性，從而實(shí)現(xiàn)交易成本的降低。2.以下屬于正式制度的是（）A.社會習(xí)俗B.道德規(guī)范C.公司章程D.價(jià)值觀念答案：C。正式制度是指人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，公司章程是公司依據(jù)法律規(guī)定制定的正式規(guī)則。而社會習(xí)俗、道德規(guī)范和價(jià)值觀念屬于非正式制度，是在長期社會交往中自發(fā)形成的。3.科斯定理的基本含義是（）A.只要產(chǎn)權(quán)明確，交易成本為零，無論初始產(chǎn)權(quán)如何分配，市場交易都能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置B.產(chǎn)權(quán)不重要，重要的是市場競爭C.交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)分配對資源配置沒有影響D.只要交易成本為零，資源就能實(shí)現(xiàn)有效配置答案：A。科斯定理指出，在產(chǎn)權(quán)明確且交易成本為零的情況下，無論產(chǎn)權(quán)初始如何界定，通過市場交易都可以使資源達(dá)到最優(yōu)配置。它強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)和交易成本在資源配置中的重要性。4.諾思認(rèn)為，制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力是（）A.技術(shù)進(jìn)步B.相對價(jià)格的變化C.政治體制改革D.文化觀念的轉(zhuǎn)變答案：B。諾思認(rèn)為相對價(jià)格的變化，如要素價(jià)格比率的變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化等，會改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而引發(fā)制度變遷。技術(shù)進(jìn)步只是其中一個(gè)可能導(dǎo)致相對價(jià)格變化的因素。5.委托代理問題產(chǎn)生的根源是（）A.信息不對稱B.利益不一致C.契約不完備D.以上都是答案：D。委托代理關(guān)系中，由于委托人和代理人之間存在信息不對稱，代理人可能掌握更多的私人信息；同時(shí)兩者的利益目標(biāo)往往不一致，代理人可能追求自身利益最大化而損害委托人利益；而且契約往往是不完備的，無法涵蓋所有可能的情況，這些因素共同導(dǎo)致了委托代理問題的產(chǎn)生。6.以下關(guān)于路徑依賴的說法，錯(cuò)誤的是（）A.路徑依賴是指制度變遷一旦走上某一路徑，就會在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強(qiáng)化B.路徑依賴具有自我強(qiáng)化機(jī)制C.路徑依賴一定是積極的，會促進(jìn)制度的優(yōu)化D.歷史上的小事件可能導(dǎo)致長期的制度差異，這體現(xiàn)了路徑依賴答案：C。路徑依賴并不一定是積極的，它可能導(dǎo)致制度鎖定在低效率的狀態(tài)。一旦制度變遷沿著某一路徑發(fā)展，可能會形成自我強(qiáng)化機(jī)制，即使這種路徑是低效率的，也難以改變。歷史上一些偶然的小事件可能會使制度走上不同的發(fā)展路徑，從而導(dǎo)致長期的制度差異。7.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本單位是（）A.個(gè)人B.組織C.交易D.制度答案：C。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以交易作為基本分析單位，研究不同交易類型下的制度安排和運(yùn)行效率。個(gè)人是行為主體，組織是制度的載體，而制度是規(guī)范交易的規(guī)則體系。8.以下不屬于制度的功能的是（）A.提供激勵(lì)機(jī)制B.約束個(gè)人行為C.增加不確定性D.降低交易成本答案：C。制度的功能包括提供激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)人們從事有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活動(dòng)；約束個(gè)人行為，防止機(jī)會主義行為；降低交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率。制度的存在是為了減少不確定性，而不是增加不確定性。9.威廉姆森認(rèn)為，資產(chǎn)專用性程度越高，（）A.交易成本越低B.越適合采用市場治理結(jié)構(gòu)C.越適合采用企業(yè)治理結(jié)構(gòu)D.對治理結(jié)構(gòu)的選擇沒有影響答案：C。資產(chǎn)專用性是指資產(chǎn)在特定用途上的價(jià)值高于在其他用途上的價(jià)值。當(dāng)資產(chǎn)專用性程度越高時(shí)，交易雙方的依賴性越強(qiáng)，市場交易的風(fēng)險(xiǎn)和成本也越高，此時(shí)采用企業(yè)治理結(jié)構(gòu)可以更好地協(xié)調(diào)和控制交易，降低交易成本。10.制度變遷的漸進(jìn)式方式的特點(diǎn)是（）A.激進(jìn)性B.突變性C.連續(xù)性和穩(wěn)定性D.短時(shí)間內(nèi)完成制度變革答案：C。漸進(jìn)式制度變遷是一個(gè)逐步推進(jìn)、連續(xù)變化的過程，具有連續(xù)性和穩(wěn)定性的特點(diǎn)。它不像激進(jìn)式變革那樣具有突變性和短時(shí)間內(nèi)完成制度變革的特點(diǎn)。11.以下屬于制度供給主體的是（）A.政府B.企業(yè)C.行業(yè)協(xié)會D.以上都是答案：D。政府可以通過制定法律法規(guī)等正式制度進(jìn)行制度供給；企業(yè)可以制定內(nèi)部的管理制度；行業(yè)協(xié)會可以制定行業(yè)規(guī)范等，它們都可以作為制度供給的主體。12.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要區(qū)別在于（）A.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮了制度因素，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)制度是外生給定的B.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率C.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)采用數(shù)學(xué)模型分析，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用文字描述分析D.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究宏觀經(jīng)濟(jì)，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究微觀經(jīng)濟(jì)答案：A。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通常將制度視為外生給定的因素，在分析經(jīng)濟(jì)問題時(shí)不考慮制度的影響。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則將制度作為內(nèi)生變量納入分析框架，研究制度對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)績效的影響。兩者都關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率，且都采用多種分析方法，研究范圍也都涉及宏觀和微觀層面。13.以下關(guān)于制度均衡的說法，正確的是（）A.制度均衡是指制度供給和制度需求完全相等的狀態(tài)B.制度均衡一旦實(shí)現(xiàn)，就不會再發(fā)生變化C.制度均衡是一種動(dòng)態(tài)的均衡D.制度均衡意味著所有制度都是最優(yōu)的答案：C。制度均衡是一種動(dòng)態(tài)的均衡，它是指在一定條件下，制度供給和制度需求達(dá)到一種相對平衡的狀態(tài)。但這種均衡不是固定不變的，隨著外部環(huán)境的變化，如技術(shù)進(jìn)步、相對價(jià)格變化等，制度均衡會被打破，從而引發(fā)制度變遷。制度均衡并不意味著所有制度都是最優(yōu)的，只是在當(dāng)前條件下達(dá)到了一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)。14.以下哪種情況不屬于交易成本（）A.簽訂合同的談判成本B.生產(chǎn)產(chǎn)品的原材料成本C.監(jiān)督合同執(zhí)行的成本D.搜尋交易對象的成本答案：B。交易成本是指在交易過程中產(chǎn)生的成本，包括搜尋交易對象、談判、簽訂合同、監(jiān)督合同執(zhí)行等方面的成本。生產(chǎn)產(chǎn)品的原材料成本屬于生產(chǎn)成本，不屬于交易成本。15.以下關(guān)于制度創(chuàng)新的說法，錯(cuò)誤的是（）A.制度創(chuàng)新是指引入新的制度安排以提高經(jīng)濟(jì)效率B.制度創(chuàng)新只能由政府推動(dòng)C.制度創(chuàng)新可能會遇到阻力D.制度創(chuàng)新可以帶來新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)答案：B。制度創(chuàng)新是引入新的制度安排來提高經(jīng)濟(jì)效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。它可以由政府推動(dòng)，也可以由企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等其他主體推動(dòng)。制度創(chuàng)新可能會遇到既得利益者的阻力，但成功的制度創(chuàng)新可以帶來新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物有（）A.科斯B.諾思C.威廉姆森D.阿爾欽答案：ABCD?？扑固岢隽丝扑苟ɡ恚於诵轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)；諾思對制度變遷理論做出了重要貢獻(xiàn)；威廉姆森對交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了深入研究；阿爾欽在產(chǎn)權(quán)理論等方面有重要建樹，他們都是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物。2.制度可以分為正式制度和非正式制度，以下屬于非正式制度的有（）A.宗教信仰B.鄉(xiāng)規(guī)民約C.倫理道德D.法律法規(guī)答案：ABC。宗教信仰、倫理道德是在社會長期發(fā)展中自發(fā)形成的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，鄉(xiāng)規(guī)民約是農(nóng)村社區(qū)約定俗成的規(guī)范，它們都屬于非正式制度。法律法規(guī)是由國家制定和頒布的正式制度。3.交易成本包括（）A.信息搜尋成本B.談判成本C.簽約成本D.監(jiān)督和執(zhí)行成本答案：ABCD。在交易過程中，需要搜尋交易對象和相關(guān)信息，這會產(chǎn)生信息搜尋成本；與交易對方進(jìn)行談判以確定交易條款會產(chǎn)生談判成本；簽訂合同需要付出簽約成本；為確保合同的執(zhí)行，還需要進(jìn)行監(jiān)督和執(zhí)行，這也會產(chǎn)生相應(yīng)的成本。4.制度變遷的方式有（）A.激進(jìn)式變遷B.漸進(jìn)式變遷C.誘致性變遷D.強(qiáng)制性變遷答案：ABCD。激進(jìn)式變遷是在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模的制度變革；漸進(jìn)式變遷是逐步推進(jìn)制度變革。誘致性變遷是由個(gè)人或群體在響應(yīng)獲利機(jī)會時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷；強(qiáng)制性變遷是由政府法令引起的制度變遷。5.產(chǎn)權(quán)的基本屬性包括（）A.排他性B.可轉(zhuǎn)讓性C.完整性D.明晰性答案：ABCD。產(chǎn)權(quán)具有排他性，即產(chǎn)權(quán)所有者對其產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占權(quán)，排除他人的干涉；可轉(zhuǎn)讓性使得產(chǎn)權(quán)可以在不同主體之間進(jìn)行交易；完整性要求產(chǎn)權(quán)涵蓋所有相關(guān)的權(quán)利；明晰性是指產(chǎn)權(quán)的界定要清晰明確，以減少產(chǎn)權(quán)糾紛。6.委托代理問題的解決機(jī)制包括（）A.激勵(lì)機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.聲譽(yù)機(jī)制D.契約機(jī)制答案：ABCD。激勵(lì)機(jī)制可以使代理人的利益與委托人的利益趨于一致，如給予代理人股票期權(quán)等；監(jiān)督機(jī)制可以對代理人的行為進(jìn)行監(jiān)控；聲譽(yù)機(jī)制可以約束代理人的行為，因?yàn)榇砣藫?dān)心聲譽(yù)受損會影響其未來的收益；契約機(jī)制通過完善合同條款來規(guī)范委托代理關(guān)系。7.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法包括（）A.案例分析B.歷史分析C.比較制度分析D.博弈論分析答案：ABCD。案例分析可以通過具體的案例來研究制度的運(yùn)行和變遷；歷史分析可以考察制度在不同歷史時(shí)期的演變；比較制度分析可以對比不同國家或地區(qū)的制度差異；博弈論分析可以研究制度環(huán)境下各主體之間的策略互動(dòng)。8.制度的構(gòu)成要素包括（）A.正式規(guī)則B.非正式規(guī)則C.實(shí)施機(jī)制D.意識形態(tài)答案：ABC。制度由正式規(guī)則（如法律法規(guī)、公司章程等）、非正式規(guī)則（如習(xí)俗、道德等）和實(shí)施機(jī)制（保障制度得以執(zhí)行的機(jī)制）構(gòu)成。意識形態(tài)雖然會影響制度，但不是制度的直接構(gòu)成要素。9.以下關(guān)于路徑依賴對制度變遷的影響，正確的有（）A.可能導(dǎo)致制度鎖定在低效率狀態(tài)B.使制度變遷具有一定的慣性C.有利于制度的快速變革D.增加了制度變遷的成本答案：ABD。路徑依賴可能使制度沿著既定路徑發(fā)展，即使這種路徑是低效率的，也難以改變，導(dǎo)致制度鎖定；它使制度變遷具有慣性，難以輕易轉(zhuǎn)向其他路徑；由于要打破原有的路徑依賴，會增加制度變遷的成本，不利于制度的快速變革。10.制度創(chuàng)新的動(dòng)力來源包括（）A.技術(shù)進(jìn)步B.市場需求變化C.相對價(jià)格變化D.政治體制改革答案：ABCD。技術(shù)進(jìn)步會創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式和交易方式，促使制度進(jìn)行創(chuàng)新以適應(yīng)其發(fā)展；市場需求變化會改變經(jīng)濟(jì)主體的利益格局，推動(dòng)制度創(chuàng)新；相對價(jià)格變化會改變?nèi)藗兊募?lì)結(jié)構(gòu)，引發(fā)制度變遷；政治體制改革也可能為制度創(chuàng)新提供契機(jī)和動(dòng)力。三、簡答題（每題10分，共20分）1.簡述科斯定理的內(nèi)容及其意義?？扑苟ɡ淼膬?nèi)容：科斯定理可以分為兩個(gè)層次。第一，在交易成本為零的情況下，無論產(chǎn)權(quán)初始如何分配，市場交易都能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。也就是說，只要產(chǎn)權(quán)明確，當(dāng)事人之間的談判和交易可以使資源流向最能有效利用它的人手中。第二，在交易成本不為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)初始分配會導(dǎo)致不同的資源配置效率，此時(shí)產(chǎn)權(quán)制度的選擇至關(guān)重要，應(yīng)該選擇交易成本最小化的產(chǎn)權(quán)安排。意義：科斯定理為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，它打破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度因素的傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)和交易成本在資源配置中的重要作用。在實(shí)踐中，科斯定理為解決外部性問題提供了新的思路，即可以通過明確產(chǎn)權(quán)和市場交易來解決外部性，而不一定需要政府的干預(yù)。同時(shí)，它也啟示我們在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)和政策制定時(shí)，要考慮產(chǎn)權(quán)安排和交易成本的影響。2.簡述制度變遷的誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷的區(qū)別。（1）變遷主體不同：誘致性變遷的主體是個(gè)人或群體，他們在響應(yīng)獲利機(jī)會時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行制度變遷；強(qiáng)制性變遷的主體是政府，由政府通過法令等形式推動(dòng)制度變革。（2）變遷動(dòng)力不同：誘致性變遷的動(dòng)力來自于個(gè)人或群體對潛在利益的追求，當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)新的制度安排可以帶來更多的收益時(shí)，就會推動(dòng)制度變遷；強(qiáng)制性變遷的動(dòng)力主要來自于政府的目標(biāo)，如提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)社會穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)等。（3）變遷過程不同：誘致性變遷是一個(gè)自下而上的漸進(jìn)過程，需要經(jīng)過不斷的試驗(yàn)和推廣；強(qiáng)制性變遷是自上而下的過程，可以在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的制度變革，但可能會面臨實(shí)施困難和阻力。（4）變遷的成本和收益不同：誘致性變遷的成本主要由變遷主體承擔(dān)，收益也主要?dú)w變遷主體所有；強(qiáng)制性變遷的成本由政府和社會共同承擔(dān)，收益也具有公共性，可能會涉及到不同群體之間的利益再分配。四、論述題（20分）論述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對我國經(jīng)濟(jì)改革的啟示。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為我國經(jīng)濟(jì)改革提供了多方面的啟示：1.重視產(chǎn)權(quán)制度改革：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性，清晰的產(chǎn)權(quán)是市場交易和資源有效配置的基礎(chǔ)。我國在經(jīng)濟(jì)改革中，進(jìn)行了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，明確企業(yè)的產(chǎn)權(quán)歸屬，提高了企業(yè)的效率和競爭力。例如，通過股份制改造，使國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)更加多元化和明晰化，激發(fā)了企業(yè)的活力。同時(shí)，在農(nóng)村土地制度改革中，也逐步明確土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系，穩(wěn)定農(nóng)民的土地承包經(jīng)營權(quán)，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。2.降低交易成本：交易成本的高低影響著經(jīng)濟(jì)效率。我國在改革過程中，不斷完善市場制度和法律法規(guī)，減少市場中的不確定性和信息不對稱，降低交易成本。例如，建立健全的市場監(jiān)管體系，規(guī)范市場秩序，減少企業(yè)之間的欺詐和違約行為；加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高信息流通速度，降低企業(yè)的搜尋成本和談判成本。3.制度創(chuàng)新與變遷：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度需要不斷創(chuàng)新和變遷以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。我國在經(jīng)濟(jì)改革中，鼓勵(lì)地方和企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)新，如設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，進(jìn)行改革開放的試驗(yàn)，探索適合我國國情的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和制度安排。同時(shí)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的變化，適時(shí)推進(jìn)制度變遷，如從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，逐步建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度。4.路徑依賴與改革策略：路徑依賴可能導(dǎo)致制度鎖定在低效率狀態(tài)。我國在改革中要認(rèn)識到路徑依賴的影響，采取漸進(jìn)式和激進(jìn)式相結(jié)合的改革策略。對于一些已經(jīng)形成路徑依賴的領(lǐng)域，可以采取漸進(jìn)式改革，逐步調(diào)整和完善制度；對于一些