安全生產(chǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控制度

一、總則

1.1目的

為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控措施落實(shí)，有效預(yù)防生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。

1.2依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則》（AQ/T3022-2019）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度制定。

1.3適用范圍

本制度適用于企業(yè)各部門、各生產(chǎn)環(huán)節(jié)（含設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、檢修、廢棄處置等）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，涵蓋全體從業(yè)人員及相關(guān)方。

1.4基本原則

1.4.1風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先原則：以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移。

1.4.2分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“誰崗位、誰落實(shí)”明確各級(jí)管控責(zé)任。

1.4.3動(dòng)態(tài)管控原則：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隨作業(yè)條件、設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境因素等變化及時(shí)調(diào)整，確保管控措施有效性。

1.4.4全員參與原則：建立覆蓋全員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)排查。

1.5術(shù)語定義

1.5.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。

1.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：通過評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大、較大、一般、低四個(gè)等級(jí)。

1.5.3風(fēng)險(xiǎn)管控：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取技術(shù)、管理、個(gè)體防護(hù)等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍的過程。

二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

2.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

2.1.1歷史數(shù)據(jù)分析

企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)收集和分析過往的事故記錄、安全事件報(bào)告和相關(guān)數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)包括過去五年內(nèi)發(fā)生的工傷事故、設(shè)備故障和環(huán)境事件，通過統(tǒng)計(jì)事故發(fā)生的頻率、類型和原因，識(shí)別出重復(fù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)模式。例如，某制造企業(yè)通過分析歷史數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，機(jī)械傷害事故多發(fā)生在設(shè)備維護(hù)環(huán)節(jié)，這提示該環(huán)節(jié)存在高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。數(shù)據(jù)來源包括內(nèi)部安全管理系統(tǒng)、政府監(jiān)管部門發(fā)布的行業(yè)報(bào)告以及第三方數(shù)據(jù)庫。分析過程中，需使用趨勢分析工具，如Excel或?qū)I(yè)軟件，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)熱點(diǎn)區(qū)域，并形成風(fēng)險(xiǎn)清單。歷史數(shù)據(jù)分析的優(yōu)勢在于客觀性強(qiáng)，能揭示隱藏風(fēng)險(xiǎn)，但需確保數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性，避免遺漏關(guān)鍵信息。

2.1.2現(xiàn)場檢查

定期或不定期的現(xiàn)場檢查是風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的核心手段。企業(yè)應(yīng)組建跨部門檢查小組，包括安全工程師、一線員工和管理人員，使用標(biāo)準(zhǔn)化的檢查清單對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行巡視。檢查內(nèi)容涵蓋設(shè)備狀態(tài)、操作流程、環(huán)境條件和人員行為。例如，在化工廠檢查中，小組可能發(fā)現(xiàn)閥門泄漏或防護(hù)裝置缺失等隱患。檢查頻率應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每周一次，低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每月一次。檢查過程需詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問題，拍照取證，并與員工交流以獲取一線反饋。現(xiàn)場檢查的優(yōu)勢在于實(shí)時(shí)性和直觀性，能快速發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但需注意避免干擾正常生產(chǎn)，并確保檢查人員具備專業(yè)培訓(xùn)。

2.1.3專家咨詢

邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可彌補(bǔ)內(nèi)部資源的不足。專家應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)，如注冊(cè)安全工程師或行業(yè)顧問，通過訪談、研討會(huì)或問卷調(diào)查形式參與。專家基于專業(yè)知識(shí)和行業(yè)最佳實(shí)踐，評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提供獨(dú)立意見。例如，在礦山企業(yè)中，專家可能識(shí)別出地質(zhì)條件變化帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。咨詢過程需明確專家職責(zé)，確保其訪問所有相關(guān)區(qū)域，并提交書面報(bào)告。專家咨詢的優(yōu)勢在于權(quán)威性和創(chuàng)新性，能引入新視角，但需控制成本，并確保專家建議與企業(yè)實(shí)際情況結(jié)合，避免脫離實(shí)際。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1可能性評(píng)估

可能性評(píng)估衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，通常采用定性或定量方法。定性方法使用描述性語言，如“高”“中”“低”，基于歷史數(shù)據(jù)、專家判斷和現(xiàn)場觀察。定量方法則使用概率值，如0-1范圍，通過統(tǒng)計(jì)計(jì)算得出。例如，某建筑企業(yè)評(píng)估高空作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，結(jié)合過去十年事故率，確定可能性為“中”（概率0.3）。評(píng)估需考慮觸發(fā)因素，如天氣變化或設(shè)備老化，并建立可能性等級(jí)表，如五級(jí)劃分?？赡苄栽u(píng)估的關(guān)鍵是確保一致性，使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并定期更新以反映新數(shù)據(jù)。

2.2.2后果嚴(yán)重性評(píng)估

后果嚴(yán)重性評(píng)估關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的損失程度，包括人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響和聲譽(yù)損害。評(píng)估采用分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，如“災(zāi)難性”“嚴(yán)重”“中等”“輕微”“可忽略”，基于實(shí)際案例和法規(guī)要求。例如，在化工廠爆炸風(fēng)險(xiǎn)中，后果可能被評(píng)估為“災(zāi)難性”，導(dǎo)致多人死亡和重大環(huán)境污染。評(píng)估過程需考慮次生效應(yīng)，如連鎖反應(yīng)，并使用后果矩陣量化損失。嚴(yán)重性評(píng)估需結(jié)合企業(yè)規(guī)模和行業(yè)特點(diǎn)，避免過度保守或低估，并參考國際標(biāo)準(zhǔn)如ISO31000。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣應(yīng)用

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是整合可能性和嚴(yán)重性的工具，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為等級(jí)。矩陣通常為5x5表格，橫軸為可能性，縱軸為嚴(yán)重性，交叉點(diǎn)對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如“重大”“較大”“一般”“低”。例如，某企業(yè)評(píng)估火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能性“高”和嚴(yán)重性“嚴(yán)重”組合為“重大風(fēng)險(xiǎn)”。應(yīng)用矩陣時(shí)，需繪制風(fēng)險(xiǎn)圖，標(biāo)注所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。矩陣的優(yōu)勢在于直觀易懂，便于溝通，但需確保評(píng)估數(shù)據(jù)可靠，并定期校準(zhǔn)矩陣參數(shù)以適應(yīng)變化。

2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)流程

2.3.1信息收集

信息收集是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的起點(diǎn)，企業(yè)需從多渠道獲取數(shù)據(jù)。來源包括內(nèi)部系統(tǒng)如安全管理系統(tǒng)、員工報(bào)告、設(shè)備維護(hù)記錄，以及外部如政府監(jiān)管文件、行業(yè)報(bào)告和客戶反饋。收集過程需確保數(shù)據(jù)全面，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)和時(shí)間段。例如，食品加工企業(yè)收集原料檢測報(bào)告和生產(chǎn)線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。信息收集需建立數(shù)據(jù)庫，使用軟件工具管理，并指定專人負(fù)責(zé)，確保及時(shí)更新。關(guān)鍵挑戰(zhàn)是數(shù)據(jù)質(zhì)量，需驗(yàn)證來源可靠性和完整性，避免錯(cuò)誤信息誤導(dǎo)評(píng)估。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是從收集的信息中找出具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程。企業(yè)采用頭腦風(fēng)暴、故障樹分析或檢查表法，識(shí)別潛在危險(xiǎn)源。例如，在電力行業(yè)，識(shí)別出觸電風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備過熱風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別需覆蓋人員、設(shè)備、環(huán)境和管理四個(gè)維度，并記錄在風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中。過程應(yīng)鼓勵(lì)員工參與，通過安全會(huì)議或匿名報(bào)告收集一線意見。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需動(dòng)態(tài)進(jìn)行，隨著新工藝或設(shè)備引入而更新，確保無遺漏。

2.3.3風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析深入探究風(fēng)險(xiǎn)的原因和影響，使用因果分析或情景模擬方法。分析團(tuán)隊(duì)審查風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)因素和潛在后果。例如，分析某運(yùn)輸企業(yè)的交通事故風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)超速和疲勞駕駛是主要誘因。分析需量化風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算潛在損失金額，并考慮不確定性因素。過程應(yīng)透明，記錄分析依據(jù)，并邀請(qǐng)多方參與，確保結(jié)果客觀。風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵是區(qū)分直接和間接原因，避免表面化。

2.3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基于分析結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并排序。企業(yè)使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣或評(píng)分系統(tǒng)，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)，并優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。例如，評(píng)價(jià)后，某企業(yè)將高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)列為優(yōu)先管控對(duì)象。評(píng)價(jià)需結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資源，制定可接受的閾值。過程應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告，明確責(zé)任人和時(shí)間表，并定期復(fù)審。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需平衡安全性和經(jīng)濟(jì)性，避免過度管控影響生產(chǎn)，確保措施可行。

三、分級(jí)管控措施

3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

3.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)

重大風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)通常具有發(fā)生概率較高或后果極其嚴(yán)重的特點(diǎn)。例如，化工廠的爆炸風(fēng)險(xiǎn)、礦山的高瓦斯區(qū)域作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)均屬此類。企業(yè)需通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估，將可能性高且后果嚴(yán)重性達(dá)到“災(zāi)難性”或“嚴(yán)重”等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)必須立即采取最高級(jí)別的管控措施，包括停產(chǎn)整頓、專項(xiàng)整改或引入外部專家評(píng)估。管控責(zé)任由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人直接承擔(dān)，需制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

3.1.2較大風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致人員重傷、較大財(cái)產(chǎn)損失或局部環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)。其發(fā)生概率或后果嚴(yán)重性低于重大風(fēng)險(xiǎn)但仍需高度關(guān)注。例如，建筑施工中的高空墜落風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)械加工中的卷入風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估，將可能性“中”且后果嚴(yán)重性“嚴(yán)重”或可能性“高”且后果“中等”的風(fēng)險(xiǎn)劃分為較大風(fēng)險(xiǎn)。較大風(fēng)險(xiǎn)需由分管安全負(fù)責(zé)人牽頭制定管控方案，明確管控周期（如每月檢查），并配備專職安全員監(jiān)督落實(shí)。管控措施需包含技術(shù)升級(jí)、流程優(yōu)化和員工專項(xiàng)培訓(xùn)。

3.1.3一般風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致人員輕傷、輕微財(cái)產(chǎn)損失或局部環(huán)境擾動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。其發(fā)生概率較低或后果輕微。例如，普通辦公場所的用電風(fēng)險(xiǎn)、廠區(qū)內(nèi)的交通安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估，將可能性“低”且后果“輕微”或可能性“中”且后果“輕微”的風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，納入日常安全檢查清單。管控措施以基礎(chǔ)防護(hù)和員工自主管理為主，如設(shè)置警示標(biāo)識(shí)、開展班前安全提醒，并每季度評(píng)估一次有效性。

3.1.4低風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致輕微人員不適或微小財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。其發(fā)生概率極低且后果輕微。例如，非生產(chǎn)區(qū)域的地面濕滑風(fēng)險(xiǎn)、普通辦公設(shè)備的輕微故障風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估，將可能性“極低”且后果“可忽略”的風(fēng)險(xiǎn)劃分為低風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)由崗位員工自行管控，只需采取簡單預(yù)防措施，如及時(shí)清理積水、定期設(shè)備點(diǎn)檢。部門負(fù)責(zé)人需每半年匯總低風(fēng)險(xiǎn)清單，確認(rèn)無新增或升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)即可。

3.2分級(jí)管控實(shí)施

3.2.1重大風(fēng)險(xiǎn)管控

重大風(fēng)險(xiǎn)管控需建立“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”機(jī)制。企業(yè)需組織技術(shù)、安全、生產(chǎn)等多部門聯(lián)合制定專項(xiàng)管控方案，明確技術(shù)措施（如安裝自動(dòng)聯(lián)鎖裝置）、管理措施（如作業(yè)許可制度）和應(yīng)急措施（如疏散路線圖）。方案需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施，并報(bào)屬地監(jiān)管部門備案。管控過程需配備24小時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵參數(shù)。例如，某化工廠對(duì)反應(yīng)釜重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施“雙人雙鎖”操作和遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控，并每季度組織第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估。管控效果需通過事故率、隱患整改率等指標(biāo)量化評(píng)估，未達(dá)標(biāo)則啟動(dòng)升級(jí)管控。

3.2.2較大風(fēng)險(xiǎn)管控

較大風(fēng)險(xiǎn)管控需強(qiáng)化過程監(jiān)督和員工能力建設(shè)。企業(yè)需制定標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程（SOP），明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、操作步驟和禁忌行為。例如，建筑施工企業(yè)針對(duì)腳手架搭設(shè)較大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施“驗(yàn)收合格掛牌”制度，每日開工前由安全員檢查并簽字確認(rèn)。同時(shí)需開展專項(xiàng)培訓(xùn)，使員工掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法和應(yīng)急處置技能。管控責(zé)任落實(shí)到班組，班組長每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交底。企業(yè)每半年組織一次較大風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)審，根據(jù)事故案例和工藝變化調(diào)整措施。例如，某機(jī)械加工廠引入AR眼鏡輔助員工識(shí)別設(shè)備旋轉(zhuǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)，有效降低了卷入事故發(fā)生率。

3.2.3一般風(fēng)險(xiǎn)管控

一般風(fēng)險(xiǎn)管控以自主管理和日常監(jiān)督為主。企業(yè)需將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入部門安全考核，要求員工每日進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)自查并記錄。例如，某電子企業(yè)要求裝配線員工每班次檢查防靜電腕帶狀態(tài)，并在交接班時(shí)簽字確認(rèn)。部門負(fù)責(zé)人每周組織一次風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查防護(hù)設(shè)施完好性和員工操作規(guī)范性。企業(yè)每季度開展“風(fēng)險(xiǎn)隨手拍”活動(dòng)，鼓勵(lì)員工上報(bào)一般風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)有效報(bào)告給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于高頻出現(xiàn)的一般風(fēng)險(xiǎn)（如車間地面油污），需分析根本原因并采取系統(tǒng)性改進(jìn)，如優(yōu)化設(shè)備防漏油設(shè)計(jì)或增加地面清潔頻次。

3.2.4低風(fēng)險(xiǎn)管控

低風(fēng)險(xiǎn)管控以預(yù)防性維護(hù)和習(xí)慣養(yǎng)成為主。企業(yè)需制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，確保低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施處于良好狀態(tài)。例如，廠區(qū)照明系統(tǒng)需每月巡檢一次，損壞燈具24小時(shí)內(nèi)更換。員工需通過安全培訓(xùn)掌握基本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技能，如滅火器使用方法。企業(yè)可推行“安全積分”制度，鼓勵(lì)員工主動(dòng)消除低風(fēng)險(xiǎn)隱患，如隨手關(guān)閉未使用的電源。部門負(fù)責(zé)人需每半年復(fù)核低風(fēng)險(xiǎn)清單，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未發(fā)生偏移。若發(fā)現(xiàn)低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為其他等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，需立即啟動(dòng)升級(jí)管控程序。

3.3動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

3.3.1定期評(píng)審

企業(yè)需建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)審制度，每年至少組織一次全面評(píng)審。評(píng)審由安全管理部門牽頭，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)和作業(yè)活動(dòng)。評(píng)審內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是否適用、管控措施是否有效。例如，某食品企業(yè)在引入新生產(chǎn)線后，評(píng)審發(fā)現(xiàn)新增的殺菌設(shè)備存在燙傷風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)將其從低風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)審過程需收集多方意見，包括一線員工反饋、事故案例分析和行業(yè)趨勢變化。評(píng)審結(jié)果需形成報(bào)告，明確調(diào)整項(xiàng)和責(zé)任部門，并跟蹤整改落實(shí)情況。

3.3.2變更管理

當(dāng)企業(yè)發(fā)生工藝變更、設(shè)備更新或組織結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，需同步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化。變更前由技術(shù)部門提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，明確新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)變化。例如，某汽車廠新增焊接機(jī)器人后，需評(píng)估其觸電風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)，可能將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)從一般升級(jí)為較大。變更實(shí)施過程中需設(shè)置過渡期管控措施，如臨時(shí)增加安全巡檢頻次。變更完成后一個(gè)月內(nèi)，由安全部門組織專項(xiàng)驗(yàn)收，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管控到位。未經(jīng)驗(yàn)證的變更不得投入正式使用，避免引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.3應(yīng)急觸發(fā)調(diào)整

當(dāng)發(fā)生事故、險(xiǎn)情或外部環(huán)境重大變化時(shí)，需立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。例如，某化工廠遭遇臺(tái)風(fēng)襲擊后，需重新評(píng)估儲(chǔ)罐區(qū)的泄漏風(fēng)險(xiǎn)，可能將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)從較大升級(jí)為重大。應(yīng)急調(diào)整由安全負(fù)責(zé)人直接決策，采取臨時(shí)管控措施，如停產(chǎn)撤離、加固設(shè)施等。調(diào)整后需在48小時(shí)內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定永久性管控方案。企業(yè)需建立應(yīng)急響應(yīng)流程，明確觸發(fā)條件、決策權(quán)限和行動(dòng)步驟，確?？焖夙憫?yīng)。例如，某礦山企業(yè)規(guī)定當(dāng)井下瓦斯?jié)舛瘸^預(yù)警值時(shí)，立即將相關(guān)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)為重大，并啟動(dòng)全員撤離程序。

四、責(zé)任落實(shí)與考核

4.1組織體系

4.1.1決策層責(zé)任

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人，需定期主持安全生產(chǎn)會(huì)議，審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案，保障資源投入。例如，某制造企業(yè)總經(jīng)理每月召開風(fēng)險(xiǎn)管控專題會(huì)，聽取各部門匯報(bào)并解決跨部門協(xié)調(diào)問題。決策層需將風(fēng)險(xiǎn)管控納入年度經(jīng)營目標(biāo)，與績效考核掛鉤，確保安全投入不低于營業(yè)收入的1.5%。當(dāng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，主要負(fù)責(zé)人需親自組織事故調(diào)查，并在72小時(shí)內(nèi)向董事會(huì)提交整改報(bào)告。

4.1.2管理層責(zé)任

分管安全負(fù)責(zé)人具體統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管控工作，組織制定年度管控計(jì)劃，協(xié)調(diào)技術(shù)、生產(chǎn)、人力資源等部門協(xié)同落實(shí)。例如，某化工企業(yè)安全總監(jiān)牽頭建立“風(fēng)險(xiǎn)管控周例會(huì)”制度，每周檢查各部門措施執(zhí)行進(jìn)度。管理層需每季度帶隊(duì)開展跨部門聯(lián)合檢查，重點(diǎn)驗(yàn)證高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控效果。同時(shí)需建立風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單和管控措施，確保信息在管理層內(nèi)部暢通。

4.1.3執(zhí)行層責(zé)任

部門負(fù)責(zé)人是本部門風(fēng)險(xiǎn)管控的直接責(zé)任人，需將風(fēng)險(xiǎn)要求融入日常管理。例如，某建筑企業(yè)項(xiàng)目部經(jīng)理在每日晨會(huì)強(qiáng)調(diào)高空作業(yè)防護(hù)要點(diǎn)，并監(jiān)督安全帶佩戴情況。執(zhí)行層需組織班組開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)培訓(xùn)，確保員工掌握崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施。當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，部門負(fù)責(zé)人需立即啟動(dòng)現(xiàn)場處置，并在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)安全管理部門。

4.2責(zé)任清單

4.2.1崗位責(zé)任

每個(gè)崗位需明確風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，形成“崗位-風(fēng)險(xiǎn)-措施”對(duì)應(yīng)表。例如，電工崗位需負(fù)責(zé)電氣設(shè)備日常點(diǎn)檢，發(fā)現(xiàn)線路老化立即報(bào)告；倉庫管理員需確保?；反娣欧稀拔寰唷币螅⒂涗洔貪穸葦?shù)據(jù)。崗位責(zé)任需通過《崗位安全說明書》書面明確，新員工入職首周必須完成專項(xiàng)培訓(xùn)并考核。

4.2.2部門責(zé)任

各部門需承擔(dān)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任。生產(chǎn)部門需優(yōu)化工藝流程減少高風(fēng)險(xiǎn)操作；設(shè)備部門需建立預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃；人力資源部門需將風(fēng)險(xiǎn)管控能力納入員工晉升標(biāo)準(zhǔn)。例如，某汽車廠總裝車間推行“風(fēng)險(xiǎn)隱患隨手拍”制度，員工發(fā)現(xiàn)設(shè)備異?？杉磿r(shí)上傳系統(tǒng)，車間需在4小時(shí)內(nèi)響應(yīng)處理。

4.2.3聯(lián)動(dòng)責(zé)任

跨部門風(fēng)險(xiǎn)需建立協(xié)作機(jī)制。例如，新建項(xiàng)目涉及土建施工與設(shè)備安裝，需由工程部牽頭，每周組織安全、設(shè)備、生產(chǎn)部門聯(lián)合檢查，協(xié)調(diào)交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)生涉及多部門的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，由安全部門指定臨時(shí)指揮組，明確各部門在應(yīng)急處置中的具體任務(wù)。

4.3考核機(jī)制

4.3.1定期考核

企業(yè)建立月度風(fēng)險(xiǎn)管控考核制度，采用“百分制”量化評(píng)估?？己酥笜?biāo)包括：重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率（權(quán)重30%）、隱患整改及時(shí)率（25%）、員工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力測試合格率（20%）、應(yīng)急演練參與度（15%）、安全建議采納數(shù)量（10%）。例如，某電子企業(yè)每月對(duì)各部門評(píng)分，低于80分的部門需提交書面整改計(jì)劃。

4.3.2動(dòng)態(tài)評(píng)估

考核結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)。當(dāng)某部門連續(xù)三個(gè)月考核優(yōu)秀，可申請(qǐng)降低部分一般風(fēng)險(xiǎn)管控頻次；若出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，立即啟動(dòng)“一票否決”，取消部門年度評(píng)優(yōu)資格。例如，某物流公司因駕駛員疲勞駕駛引發(fā)事故，暫停該車隊(duì)負(fù)責(zé)人晉升資格一年，并全員重新參加風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。

4.3.3獎(jiǎng)懲措施

設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)有效管控重大風(fēng)險(xiǎn)的團(tuán)隊(duì)給予重獎(jiǎng)。例如，某礦山企業(yè)成功預(yù)警瓦斯超限，獎(jiǎng)勵(lì)班組每人5000元。對(duì)責(zé)任不落實(shí)的行為實(shí)施“三掛鉤”：與績效工資掛鉤（扣減10%-30%）、與崗位調(diào)整掛鉤（調(diào)離關(guān)鍵崗位）、與評(píng)優(yōu)資格掛鉤（取消年度評(píng)優(yōu)）。安全部門每半年發(fā)布獎(jiǎng)懲通報(bào)，公示典型案例。

4.4監(jiān)督保障

4.4.1日常監(jiān)督

安全員每日開展“四不兩直”檢查，重點(diǎn)抽查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。例如，化工廠安全員隨機(jī)抽查反應(yīng)釜操作記錄，確認(rèn)聯(lián)鎖裝置是否有效。建立“風(fēng)險(xiǎn)管控日?qǐng)?bào)告”制度，各部門每日17點(diǎn)前通過系統(tǒng)提交當(dāng)日風(fēng)險(xiǎn)處置情況。安全部門每周匯總分析，形成《風(fēng)險(xiǎn)管控周報(bào)》報(bào)送管理層。

4.4.2專項(xiàng)監(jiān)督

每季度開展一次風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)審計(jì)，由外部專家或內(nèi)部審計(jì)組執(zhí)行。審計(jì)范圍覆蓋：制度執(zhí)行情況、措施有效性、員工培訓(xùn)效果。例如，某食品企業(yè)審計(jì)發(fā)現(xiàn)冷鏈溫度監(jiān)控系統(tǒng)存在漏洞，要求立即升級(jí)并追溯三個(gè)月內(nèi)產(chǎn)品流向。審計(jì)結(jié)果向董事會(huì)匯報(bào)，重大問題列入董事會(huì)整改議程。

4.4.3社會(huì)監(jiān)督

公開風(fēng)險(xiǎn)管控信息，接受員工和公眾監(jiān)督。例如，在廠區(qū)公示欄張貼重大風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施，開通匿名舉報(bào)熱線。每半年發(fā)布《安全生產(chǎn)社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，披露風(fēng)險(xiǎn)管控成效與不足。對(duì)有效舉報(bào)給予獎(jiǎng)勵(lì)，某企業(yè)曾獎(jiǎng)勵(lì)員工舉報(bào)的危化品混存隱患2萬元。

五、監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)

5.1監(jiān)督機(jī)制

5.1.1日常監(jiān)督

企業(yè)建立三級(jí)日常監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，由班組、車間、安全部門逐級(jí)開展。班組長每日上崗前檢查崗位風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，如確認(rèn)防護(hù)裝置是否完好、操作規(guī)程是否張貼到位。車間主任每周組織交叉檢查，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控措施落實(shí)情況，例如化工企業(yè)的反應(yīng)釜區(qū)域是否執(zhí)行雙人操作制度。安全部門每月匯總監(jiān)督數(shù)據(jù)，形成風(fēng)險(xiǎn)管控月報(bào)，對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知單。某機(jī)械制造企業(yè)通過“安全巡查APP”實(shí)現(xiàn)問題實(shí)時(shí)上報(bào)，整改責(zé)任人需在24小時(shí)內(nèi)反饋處理結(jié)果，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤閉環(huán)。

5.1.2專項(xiàng)監(jiān)督

針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)開展專項(xiàng)督查。每年汛期前，水務(wù)企業(yè)組織專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)排查堤壩滲漏、排水系統(tǒng)堵塞等隱患。重大節(jié)假日前，零售企業(yè)聯(lián)合消防部門開展安全大檢查，驗(yàn)證消防通道、應(yīng)急照明等設(shè)施有效性。專項(xiàng)監(jiān)督采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場），某建筑公司曾突擊發(fā)現(xiàn)腳手架連墻件缺失，立即叫停作業(yè)并組織加固。

5.1.3第三方監(jiān)督

定期引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立評(píng)估。礦山企業(yè)每三年邀請(qǐng)省級(jí)礦山安全監(jiān)察局進(jìn)行專家會(huì)診，重點(diǎn)評(píng)估瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)可靠性。危化品企業(yè)委托有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)公司開展HAZOP分析，識(shí)別工藝設(shè)計(jì)缺陷。評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公示，某化工企業(yè)將年度評(píng)估報(bào)告張貼在廠區(qū)公告欄，接受員工和社區(qū)居民監(jiān)督。第三方發(fā)現(xiàn)的問題直接納入企業(yè)整改清單，由安全部門跟蹤督辦。

5.2持續(xù)改進(jìn)

5.2.1定期評(píng)審

每年召開風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)審會(huì)，采用PDCA循環(huán)優(yōu)化體系。生產(chǎn)部門匯報(bào)工藝變更帶來的新風(fēng)險(xiǎn)，安全部門分析事故案例暴露的管控漏洞，技術(shù)部門提出設(shè)備升級(jí)建議。某汽車制造企業(yè)通過評(píng)審發(fā)現(xiàn)焊接車間粉塵濃度超標(biāo)，隨即引進(jìn)除塵設(shè)備并調(diào)整作業(yè)時(shí)間。評(píng)審結(jié)果形成《風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)計(jì)劃》，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行。

5.2.2培訓(xùn)改進(jìn)

基于監(jiān)督結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容。針對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力薄弱環(huán)節(jié)，開發(fā)情景模擬課程，如模擬儲(chǔ)罐泄漏應(yīng)急處置演練。某電力公司通過事故案例分析，發(fā)現(xiàn)運(yùn)維人員誤操作占事故總量60%，隨即編制《典型誤操作案例手冊(cè)》并納入新員工必修課。培訓(xùn)效果采用“理論+實(shí)操”雙考核，實(shí)操考核不合格者不得上崗，某食品企業(yè)曾因此返訓(xùn)12名新員工。

5.2.3文化改進(jìn)

推動(dòng)安全文化從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)預(yù)防”轉(zhuǎn)變。開展“風(fēng)險(xiǎn)金點(diǎn)子”征集活動(dòng)，一線員工提出的“增設(shè)設(shè)備聲光報(bào)警裝置”建議被采納后，某紡織廠機(jī)械傷害事故下降40%。設(shè)立“安全觀察員”崗位，由員工輪流擔(dān)任，負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)管理盲區(qū)。某物流公司通過“安全積分”制度，將發(fā)現(xiàn)隱患次數(shù)與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤，年度累計(jì)積分前10%員工獲“安全標(biāo)兵”稱號(hào)。

5.3保障措施

5.3.1資源保障

設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控基金，不低于年度營業(yè)收入的0.5%。優(yōu)先保障重大風(fēng)險(xiǎn)管控項(xiàng)目，如某制藥企業(yè)投入200萬元升級(jí)防爆電氣系統(tǒng)。建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備庫，配備正壓式空氣呼吸器、堵漏工具等專用裝備，每季度檢查維護(hù)。某石化企業(yè)儲(chǔ)備的防化服數(shù)量按員工總數(shù)200%配置，確保突發(fā)泄漏事件時(shí)30分鐘內(nèi)全員防護(hù)到位。

5.3.2技術(shù)保障

應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)構(gòu)建智能監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。在礦山井下安裝人員定位系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測作業(yè)人員位置和生命體征；在?；饭迏^(qū)部署紅外氣體探測器，泄漏濃度超標(biāo)自動(dòng)觸發(fā)聲光報(bào)警。某化工企業(yè)通過大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，特定反應(yīng)溫度下事故概率上升，隨即引入AI預(yù)警模型，提前30分鐘預(yù)測異常工況。技術(shù)升級(jí)需經(jīng)小試驗(yàn)證，某汽車廠引入的機(jī)器人焊接安全防護(hù)系統(tǒng)先在試制線運(yùn)行3個(gè)月，確認(rèn)無故障后全面推廣。

5.3.3應(yīng)急保障

完善分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，明確不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的處置流程。一般風(fēng)險(xiǎn)由現(xiàn)場班組長處置，較大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)車間級(jí)應(yīng)急預(yù)案，重大風(fēng)險(xiǎn)立即啟動(dòng)企業(yè)級(jí)響應(yīng)。某建筑工地發(fā)生深基坑坍塌險(xiǎn)情時(shí)，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人第一時(shí)間拉響警報(bào)，應(yīng)急小組按預(yù)案疏散人員、封鎖區(qū)域，同時(shí)撥打119救援。每年開展“雙盲”應(yīng)急演練，不提前通知時(shí)間、地點(diǎn)，某鋼鐵公司曾模擬轉(zhuǎn)爐爆炸事故，檢驗(yàn)多部門協(xié)同處置能力，演練暴露的通訊盲區(qū)問題在48小時(shí)內(nèi)完成整改。

六、保障措施

6.1組織保障

6.1.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

企業(yè)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門負(fù)責(zé)人為成員。委員會(huì)每季度召開專題會(huì)議，審議重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案，協(xié)調(diào)解決跨部門資源調(diào)配問題。例如，某制造企業(yè)委員會(huì)在審議新增生產(chǎn)線風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，決定投入300萬元用于自動(dòng)化改造，減少人工操作環(huán)節(jié)。委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在安全管理部門，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實(shí)。

6.1.2專職隊(duì)伍

設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控專職崗位，配備注冊(cè)安全工程師和行業(yè)技術(shù)專家。高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)按員工總數(shù)的2‰配備專職安全員，中低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)按1‰配備。專職人員需具備三年以上現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)，每年參加不少于40學(xué)時(shí)的專業(yè)培訓(xùn)。例如，某化工企業(yè)為每個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域配備專職安全工程師，負(fù)責(zé)24小時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和應(yīng)急處置指導(dǎo)。

6.1.3基層網(wǎng)絡(luò)

建立“班組-車間-企業(yè)”三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控網(wǎng)格。班組長為網(wǎng)格第一責(zé)任人，每日組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱患排查；車間主任每周匯總分析，制定改進(jìn)措施；安全部門每月督導(dǎo)檢查，確保閉環(huán)管理。某建筑工地推行“安全觀察員”制度，由工人輪流擔(dān)任，發(fā)現(xiàn)隱患立即上報(bào)，全年累計(jì)發(fā)現(xiàn)并整改隱患320項(xiàng)。

6.2資源保障

6.2.1經(jīng)費(fèi)投入

將風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)納入年度預(yù)算，不低于企業(yè)營業(yè)收入的1.5%。重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目設(shè)立專項(xiàng)基金，由委員會(huì)審批使用。例如，某能源企業(yè)每年投入500萬元用于瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)升級(jí)和通風(fēng)設(shè)施改造。建立經(jīng)費(fèi)使用臺(tái)賬，確保?？顚Ｓ茫考径认蚨聲?huì)匯報(bào)執(zhí)行情況。

6.2.2設(shè)備設(shè)施

按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)配置安全防護(hù)裝備。重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域配備自動(dòng)滅火系統(tǒng)、氣體檢測報(bào)警裝置和緊急停車系統(tǒng)；較大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域