合同風(fēng)險評審與管理表格范本企業(yè)經(jīng)營中，合同是權(quán)利義務(wù)的核心載體，卻也暗藏履約違約、合規(guī)性、商業(yè)利益等多重風(fēng)險。高效的合同風(fēng)險防控體系中，標(biāo)準(zhǔn)化評審與管理表格是識別、評估、處置風(fēng)險的“手術(shù)刀”——它將抽象的風(fēng)險邏輯轉(zhuǎn)化為可量化、可追溯的操作工具，既保障法務(wù)合規(guī)性，又支撐業(yè)務(wù)決策效率。本文結(jié)合實務(wù)場景，拆解三類核心表格的設(shè)計邏輯與范本框架，助力企業(yè)構(gòu)建“風(fēng)險可視、管控閉環(huán)”的合同管理體系。一、合同風(fēng)險評審表：從“形式審查”到“風(fēng)險穿透”的工具升級合同簽約前的風(fēng)險評審，需覆蓋主體資質(zhì)、權(quán)利義務(wù)、履約能力、合規(guī)性四大維度，通過“風(fēng)險點具象化+整改路徑明確化”，避免“形式合規(guī)但風(fēng)險敞口未閉合”的隱患。（1）評審表核心結(jié)構(gòu)（示例）評審模塊評審要點（實操示例）風(fēng)險等級（低/中/高）整改建議（可驗證表述）責(zé)任人/時限---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------主體資質(zhì)對方營業(yè)執(zhí)照存續(xù)期是否覆蓋合同履行期？要求補充最新執(zhí)照掃描件采購部/3日權(quán)利義務(wù)條款付款節(jié)點是否與驗收標(biāo)準(zhǔn)綁定？增加“驗收合格后5個工作日付款”法務(wù)部/1日履約風(fēng)險對方近一年是否存在未了結(jié)訴訟？要求出具無重大訴訟承諾函風(fēng)控部/2日合規(guī)性合同內(nèi)容是否違反《反不正當(dāng)競爭法》？調(diào)整“排他性條款”表述合規(guī)部/1日（2）填寫實操要點風(fēng)險等級劃分：結(jié)合企業(yè)風(fēng)險偏好（如“高風(fēng)險”直接觸發(fā)“暫緩簽約”流程，中風(fēng)險需業(yè)務(wù)與法務(wù)雙簽確認(rèn)）。整改建議：需“可操作、可驗證”，避免模糊表述（如將“完善條款”改為“補充‘知識產(chǎn)權(quán)歸屬’條款，明確歸我方所有”）。責(zé)任人：需具體到崗位（如“采購經(jīng)辦人張三”而非“采購部”），確保責(zé)任閉環(huán)。二、合同風(fēng)險管理臺賬：全生命周期的“風(fēng)險病歷本”臺賬需跟蹤合同從簽約→履約→終止的全流程風(fēng)險變化，實現(xiàn)“風(fēng)險發(fā)生-應(yīng)對-閉環(huán)”的可追溯管理。（1）臺賬核心結(jié)構(gòu)（示例）合同編號簽約日期風(fēng)險類型（預(yù)設(shè)選項）初始風(fēng)險等級當(dāng)前風(fēng)險狀態(tài)（新增/解除/升級/降級）應(yīng)對措施執(zhí)行進(jìn)度預(yù)計閉環(huán)時間備注（關(guān)聯(lián)證據(jù)）----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------HT-0012024.03付款違約、資質(zhì)瑕疵中降級（資質(zhì)瑕疵已整改）違約金追償函已發(fā)2024.06對方執(zhí)照掃描件已歸檔HT-0022024.04政策合規(guī)風(fēng)險高新增（行業(yè)新規(guī)出臺）合規(guī)部修訂條款中2024.05新規(guī)文件編號[XX]（2）填寫實操要點風(fēng)險類型標(biāo)準(zhǔn)化：預(yù)設(shè)“付款違約”“資質(zhì)瑕疵”“政策變動”“不可抗力”等選項，避免自由填寫導(dǎo)致統(tǒng)計混亂。風(fēng)險狀態(tài)動態(tài)更新：結(jié)合履約節(jié)點觸發(fā)更新（如驗收前核查對方產(chǎn)能），或定期（如每月）復(fù)盤。證據(jù)關(guān)聯(lián)：備注欄需關(guān)聯(lián)證據(jù)文件（如掃描件編號、函件文號），實現(xiàn)“風(fēng)險-證據(jù)”閉環(huán)驗證。三、合同風(fēng)險跟蹤表：履約節(jié)點的“預(yù)警雷達(dá)”針對交付、驗收、付款、服務(wù)周期等關(guān)鍵履約節(jié)點，設(shè)計“預(yù)警指標(biāo)+偏差分析+應(yīng)對措施”的跟蹤邏輯，提前識別風(fēng)險。（1）跟蹤表核心結(jié)構(gòu)（示例）合同編號關(guān)鍵節(jié)點（示例）節(jié)點日期風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)（可量化）實際完成情況偏差分析（風(fēng)險歸因）應(yīng)對措施跟進(jìn)人--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------HT-003首批貨物交付2024.05.15供應(yīng)商產(chǎn)能利用率≥80%（簽約承諾）部分交付產(chǎn)能不足導(dǎo)致延遲啟動備用供應(yīng)商物流部HT-004技術(shù)服務(wù)驗收2024.06.30驗收通過率≥95%（合同約定）未驗收我方需求變更未書面確認(rèn)簽訂補充協(xié)議明確需求技術(shù)部（2）設(shè)計邏輯要點節(jié)點選取：抓核心履約環(huán)節(jié)（如買賣合同的“交付、驗收、付款”，服務(wù)合同的“成果交付、質(zhì)量反饋”）。預(yù)警指標(biāo)：需“可量化、可驗證”（如用“產(chǎn)能利用率”“驗收通過率”替代“供應(yīng)商配合度高”等模糊表述）。偏差歸因：區(qū)分“對方違約”“我方變更”“不可抗力”等類別，為追責(zé)或策略調(diào)整提供依據(jù)。四、表格體系的實操增效要點1.動態(tài)更新機(jī)制：評審表隨“簽約前盡調(diào)”更新，臺賬隨“履約節(jié)點”更新，跟蹤表隨“風(fēng)險事件”更新；可結(jié)合OA系統(tǒng)設(shè)置“風(fēng)險觸發(fā)提醒”（如付款前自動核查對方涉訴情況）。2.權(quán)責(zé)與協(xié)同：明確“評審人-整改人-跟蹤人”的崗位邊界（如法務(wù)主導(dǎo)評審，業(yè)務(wù)主導(dǎo)整改，風(fēng)控主導(dǎo)跟蹤）；跨部門協(xié)作時，用“風(fēng)險聯(lián)動單”傳遞信息（示例：法務(wù)部發(fā)現(xiàn)資質(zhì)風(fēng)險→發(fā)聯(lián)動單給采購部→采購部3日內(nèi)反饋整改結(jié)果）。3.數(shù)據(jù)反哺優(yōu)化：每季度統(tǒng)計“高風(fēng)險合同類型”“頻發(fā)風(fēng)險點”，輸出《風(fēng)險熱力圖》（如“設(shè)備采購合同”的“付款違約”風(fēng)險占比30%），推動合同模板迭代（如在模板中增加“付款與驗收綁定+違約金階梯式計算”條款）。合同風(fēng)險表格不是“一次性工具”，而