企業(yè)合同管理自查報(bào)告范本合集引言：合同管理自查的價(jià)值與本合集的作用合同作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的核心載體，其管理水平直接關(guān)乎合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控及商業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。定期開展合同管理自查，既能及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度漏洞、流程缺陷，也能通過整改優(yōu)化提升管理效能，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展筑牢法律與合規(guī)根基。本合集整合不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的合同管理自查報(bào)告范本，涵蓋通用管理、采購(gòu)、銷售、合作等維度，企業(yè)可結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)參考使用，快速搭建自查框架、明確整改方向。一、企業(yè)合同管理自查報(bào)告（通用版）——適用于全業(yè)務(wù)線合同管理體系排查（一）自查背景與范圍為全面評(píng)估合同管理體系的合規(guī)性、有效性，我司依據(jù)《民法典》合同編、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及內(nèi)部管理要求，對(duì)近一年（或“202X年X月—202X年X月”）簽訂的各類合同（含采購(gòu)、銷售、服務(wù)、合作等）及配套管理制度、執(zhí)行流程開展自查，覆蓋合同訂立、履行、變更、終止全周期。（二）自查內(nèi)容與發(fā)現(xiàn)1.制度建設(shè)與組織架構(gòu)現(xiàn)有合同管理制度是否覆蓋“起草—審批—簽署—履行—?dú)w檔”全流程？（如：制度對(duì)“合同相對(duì)方資質(zhì)審查”“重大合同集體決策”的要求是否明確？）合同管理部門（如法務(wù)部、風(fēng)控部）與業(yè)務(wù)部門的權(quán)責(zé)劃分是否清晰？是否存在“業(yè)務(wù)部門越權(quán)簽約”“法務(wù)審核滯后”等現(xiàn)象？發(fā)現(xiàn)問題：①合同管理制度未明確“電子合同簽署的法律效力認(rèn)定規(guī)則”；②新業(yè)務(wù)線（如跨境電商）的合同管理細(xì)則缺失。2.合同訂立環(huán)節(jié)相對(duì)方資質(zhì)審查：是否通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”核查對(duì)方主體資格、涉訴情況？是否留存審查記錄？合同文本管理：是否使用標(biāo)準(zhǔn)化模板？非標(biāo)準(zhǔn)合同的法務(wù)審核率是否達(dá)100%？發(fā)現(xiàn)問題：①3份采購(gòu)合同未留存對(duì)方“授權(quán)委托書”原件；②銷售合同中“違約責(zé)任”條款表述模糊（如“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”未量化）。3.合同履行與監(jiān)控履約跟蹤：是否建立“合同履約臺(tái)賬”，記錄交貨、付款、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)？是否存在“超期付款”“交貨延遲”未預(yù)警的情況？變更與糾紛處理：合同變更是否簽訂書面協(xié)議？糾紛發(fā)生后是否在3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)內(nèi)部研判？發(fā)現(xiàn)問題：①2份服務(wù)合同因“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊”引發(fā)爭(zhēng)議，未及時(shí)固定證據(jù)；②1份租賃合同提前終止，未簽訂書面解除協(xié)議。4.檔案管理與風(fēng)險(xiǎn)防控合同檔案是否按“年度+業(yè)務(wù)類型”分類歸檔？電子合同與紙質(zhì)合同是否同步存檔？風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：是否定期開展“合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”，對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)條款”（如“無限連帶責(zé)任”“違約金過高”）建立清單？發(fā)現(xiàn)問題：①部分電子合同僅存于業(yè)務(wù)部門電腦，未上傳公司檔案系統(tǒng)；②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅覆蓋重大合同，中小合同未納入。（三）整改措施與責(zé)任分工1.制度優(yōu)化：30日內(nèi)修訂《合同管理制度》，新增“電子合同管理細(xì)則”“新業(yè)務(wù)線合同指引”，由法務(wù)部牽頭、業(yè)務(wù)部門配合。2.流程規(guī)范：資質(zhì)審查：要求業(yè)務(wù)部門在簽約前5個(gè)工作日完成對(duì)方“三證合一”“涉訴情況”核查，提交法務(wù)部復(fù)核（責(zé)任人：各業(yè)務(wù)總監(jiān)）；文本管理：統(tǒng)一更新合同模板（含“違約責(zé)任量化條款”），非標(biāo)準(zhǔn)合同須經(jīng)法務(wù)部“條款逐項(xiàng)審核”（責(zé)任人：法務(wù)經(jīng)理）。3.履約監(jiān)控：搭建“合同履約管理系統(tǒng)”，自動(dòng)預(yù)警關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如“付款到期前7日”“交貨延遲3日”），由運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)搭建（3個(gè)月內(nèi)完成）。4.檔案與風(fēng)控：檔案管理：要求業(yè)務(wù)部門7日內(nèi)完成電子合同歸檔，法務(wù)部每月抽查（責(zé)任人：行政部檔案管理員）；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：將中小合同納入季度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由法務(wù)部聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展（每季度首月10日前完成）。（四）自查結(jié)論與改進(jìn)方向本次自查共排查合同百余份，發(fā)現(xiàn)制度、流程、執(zhí)行類問題X項(xiàng)，已制定針對(duì)性整改措施。后續(xù)將通過“制度宣貫培訓(xùn)”“流程數(shù)字化”“風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)”三方面持續(xù)優(yōu)化，確保合同管理全流程合規(guī)、高效。二、企業(yè)采購(gòu)合同管理自查報(bào)告（專項(xiàng)版）——聚焦采購(gòu)業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)防控（一）自查背景為強(qiáng)化采購(gòu)環(huán)節(jié)成本控制與風(fēng)險(xiǎn)防范，我司針對(duì)202X年度原材料、設(shè)備、服務(wù)類采購(gòu)合同開展專項(xiàng)自查，重點(diǎn)排查“供應(yīng)商管理”“采購(gòu)流程合規(guī)性”“付款與驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)”。（二）自查重點(diǎn)與問題1.供應(yīng)商管理準(zhǔn)入機(jī)制：新供應(yīng)商是否通過“資質(zhì)審查+樣品測(cè)試+信用背調(diào)”三環(huán)節(jié)？是否存在“供應(yīng)商獨(dú)家采購(gòu)”未履行“比價(jià)程序”的情況？合作穩(wěn)定性：與核心供應(yīng)商的合同續(xù)簽是否提前3個(gè)月啟動(dòng)談判？是否留存“價(jià)格波動(dòng)分析”報(bào)告？問題：①2家新供應(yīng)商未提供“環(huán)保資質(zhì)證明”（涉及原材料采購(gòu)）；②某設(shè)備采購(gòu)長(zhǎng)期依賴1家供應(yīng)商，未開展年度比價(jià)。2.采購(gòu)流程合規(guī)性需求與審批：采購(gòu)需求是否經(jīng)“部門申請(qǐng)—預(yù)算審批—采購(gòu)部立項(xiàng)”？是否存在“先采購(gòu)后補(bǔ)流程”的情況？合同簽署：是否存在“口頭約定替代書面合同”“合同金額與訂單金額不符”的現(xiàn)象？問題：①3筆“緊急采購(gòu)”（金額超X萬元）未補(bǔ)簽書面合同；②1份服務(wù)采購(gòu)合同“付款方式”與招標(biāo)文件不一致（招標(biāo)為“貨到付款”，合同為“預(yù)付款30%”）。3.付款與驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)付款節(jié)點(diǎn)：是否嚴(yán)格按“預(yù)付款—進(jìn)度款—驗(yàn)收款—質(zhì)保金”比例支付？是否存在“超比例預(yù)付款”（如預(yù)付款超50%）？驗(yàn)收管理：是否制定“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則”？驗(yàn)收單是否經(jīng)“使用部門+質(zhì)檢部+采購(gòu)部”三方簽字？問題：①2筆設(shè)備采購(gòu)超付預(yù)付款（占比60%），未預(yù)留質(zhì)保金；②4份服務(wù)合同“驗(yàn)收單”僅有采購(gòu)部簽字，使用部門未確認(rèn)。（三）整改與優(yōu)化措施1.供應(yīng)商管理：準(zhǔn)入升級(jí)：新供應(yīng)商須提交“環(huán)保/行業(yè)資質(zhì)證明”，由采購(gòu)部聯(lián)合質(zhì)檢部審核（7日內(nèi)完成現(xiàn)有供應(yīng)商補(bǔ)證）；比價(jià)機(jī)制：對(duì)獨(dú)家供應(yīng)商啟動(dòng)“年度成本分析”，202X年Q3前引入2家備選供應(yīng)商（責(zé)任人：采購(gòu)總監(jiān)）。2.流程規(guī)范：緊急采購(gòu)：金額超X萬元的緊急采購(gòu)須經(jīng)總經(jīng)理特批，且7日內(nèi)補(bǔ)簽合同（由采購(gòu)部牽頭制定《緊急采購(gòu)管理細(xì)則》）；合同一致性：要求采購(gòu)部在簽約前核對(duì)“招標(biāo)文件—訂單—合同”條款，法務(wù)部復(fù)核（責(zé)任人：采購(gòu)經(jīng)理）。3.付款與驗(yàn)收：付款優(yōu)化：修訂付款模板，預(yù)付款比例不超30%，質(zhì)保金留存5%（由財(cái)務(wù)部更新付款審批表）；驗(yàn)收流程：驗(yàn)收單須經(jīng)“使用部門（簽字）—質(zhì)檢部（簽字）—采購(gòu)部（簽字）”，缺一不可（責(zé)任人：質(zhì)檢部經(jīng)理）。（四）總結(jié)與展望本次采購(gòu)合同自查共發(fā)現(xiàn)問題X項(xiàng)，已明確整改責(zé)任與時(shí)限。后續(xù)將通過“供應(yīng)商庫(kù)動(dòng)態(tài)管理”“采購(gòu)流程信息化”“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化”，提升采購(gòu)環(huán)節(jié)的合規(guī)性與成本可控性。三、企業(yè)銷售合同管理自查報(bào)告（專項(xiàng)版）——圍繞銷售業(yè)務(wù)“回款、交付、客戶信用”風(fēng)險(xiǎn)排查（一）自查背景為提升銷售合同履約質(zhì)量、降低壞賬風(fēng)險(xiǎn)，我司對(duì)202X年X月—202X年X月的銷售合同（含國(guó)內(nèi)貿(mào)易、外貿(mào)）開展自查，重點(diǎn)關(guān)注“客戶信用管理”“交付與回款流程”“合同條款風(fēng)險(xiǎn)”。（二）自查內(nèi)容與問題1.客戶信用管理信用評(píng)估：新客戶是否通過“企業(yè)征信報(bào)告+行業(yè)口碑調(diào)查”評(píng)估信用等級(jí)？是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)客戶（涉訴/失信）”簽約的情況？信用跟蹤：老客戶是否每半年更新信用檔案？是否對(duì)“逾期付款客戶”暫停新訂單？問題：①3家新客戶未提供“征信報(bào)告”，僅通過業(yè)務(wù)部門口頭推薦簽約；②2家逾期付款客戶仍在承接新訂單（累計(jì)欠款超X萬元）。2.交付與回款流程交付管理：是否按合同約定的“交貨時(shí)間、地點(diǎn)、方式”履約？是否留存“物流單、簽收單”等憑證？回款跟蹤：是否建立“應(yīng)收賬款臺(tái)賬”，對(duì)“逾期30日/60日/90日”賬款分級(jí)預(yù)警？是否存在“超期回款未催收”的情況？問題：①4份外貿(mào)合同因“物流單未標(biāo)注合同編號(hào)”，無法證明交付時(shí)間；②5筆應(yīng)收賬款逾期超90日，未啟動(dòng)“法務(wù)催收”程序。3.合同條款風(fēng)險(xiǎn)付款條款：是否存在“貨到付款”“驗(yàn)收后付款”等易引發(fā)糾紛的條款？是否對(duì)“賒銷客戶”約定“違約責(zé)任+擔(dān)保條款”？爭(zhēng)議解決：合同是否約定“管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)”？是否存在“約定不明”（如“協(xié)商不成由甲方所在地法院管轄”，但甲方地址變更未更新）的情況？問題：①8份內(nèi)貿(mào)合同采用“驗(yàn)收后付款”，未約定“驗(yàn)收期限”（客戶以“驗(yàn)收未完成”拖延付款）；②2份外貿(mào)合同未約定“爭(zhēng)議解決方式”，默認(rèn)適用國(guó)外法律。（三）整改措施與執(zhí)行計(jì)劃1.客戶信用管理：新客戶準(zhǔn)入：要求業(yè)務(wù)部門簽約前5個(gè)工作日完成“征信報(bào)告+行業(yè)背調(diào)”，提交風(fēng)控部審核（責(zé)任人：銷售總監(jiān)）；老客戶跟蹤：風(fēng)控部每半年更新客戶信用檔案，對(duì)“逾期客戶”啟動(dòng)“暫停訂單—催收—法務(wù)介入”三級(jí)響應(yīng)（30日內(nèi)完成現(xiàn)有逾期客戶梳理）。2.交付與回款優(yōu)化：交付憑證：要求物流單、簽收單必須標(biāo)注“合同編號(hào)+交貨批次”，由物流部統(tǒng)一模板（7日內(nèi)完成）；回款預(yù)警：財(cái)務(wù)部升級(jí)“應(yīng)收賬款系統(tǒng)”，自動(dòng)推送“逾期30日（業(yè)務(wù)催收）、60日（風(fēng)控介入）、90日（法務(wù)催收）”預(yù)警（1個(gè)月內(nèi)完成系統(tǒng)優(yōu)化）。3.條款合規(guī)性提升：付款條款：修訂銷售合同模板，明確“驗(yàn)收期限（如貨到后15日內(nèi)驗(yàn)收）”，對(duì)賒銷客戶增加“連帶責(zé)任擔(dān)保”條款（責(zé)任人：法務(wù)部）；爭(zhēng)議解決：統(tǒng)一約定“甲方住所地有管轄權(quán)的法院”（同步更新甲方地址），外貿(mào)合同約定“中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁”（20日內(nèi)完成模板更新）。（四）自查總結(jié)本次銷售合同自查共排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)X項(xiàng)，已制定“客戶信用—交付—條款”三維整改方案。后續(xù)將通過“信用動(dòng)態(tài)管理”“流程標(biāo)準(zhǔn)化”“條款合規(guī)化”，實(shí)現(xiàn)銷售業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)防控的平衡。四、企業(yè)合作合同管理自查報(bào)告（專項(xiàng)版）——針對(duì)戰(zhàn)略合作、合資、聯(lián)營(yíng)等合作類合同（一）自查背景為保障合作項(xiàng)目合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，我司對(duì)202X年簽訂的戰(zhàn)略合作、合資類合同開展自查，重點(diǎn)排查“合作方資質(zhì)”“權(quán)利義務(wù)劃分”“退出機(jī)制”。（二）自查要點(diǎn)與問題1.合作方資質(zhì)審查主體資格：合作方是否為“獨(dú)立法人”？是否存在“分支機(jī)構(gòu)以自身名義簽約”的情況？履約能力：是否核查合作方“注冊(cè)資本實(shí)繳情況”“過往合作履約記錄”？問題：①1家合作方為“分公司”，未提供總公司“授權(quán)簽約函”；②2家合作方“注冊(cè)資本認(rèn)繳”，實(shí)繳比例不足30%。2.權(quán)利義務(wù)與利益分配權(quán)責(zé)劃分：合同是否明確“出資方式、股權(quán)比例、管理權(quán)限”？是否存在“權(quán)責(zé)模糊”（如“共同管理”未約定具體分工）的情況？利益分配：利潤(rùn)分配、虧損承擔(dān)的比例與周期是否清晰？是否存在“口頭約定”替代書面條款的現(xiàn)象？問題：①1份合資合同未約定“董事會(huì)席位分配”，導(dǎo)致決策僵局；②2份戰(zhàn)略合作合同“利潤(rùn)分配周期”約定為“年度”，但未明確“年度截止日期”。3.退出機(jī)制與爭(zhēng)議解決退出條款：是否約定“股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、清算”的觸發(fā)條件與流程？是否存在“退出無據(jù)可依”的情況？爭(zhēng)議解決：是否約定“仲裁/訴訟”及適用法律？是否存在“約定沖突”（如“仲裁條款”與“訴訟條款”并存）的情況？問題：①3份合作合同未約定“股權(quán)回購(gòu)價(jià)格計(jì)算方式”，退出時(shí)易引發(fā)糾紛；②1份合資合同同時(shí)約定“仲裁”與“訴訟”，條款無效。（三）整改與完善措施1.資質(zhì)管理：主體資格：要求合作方簽約前提供“總公司授權(quán)函（分公司簽約時(shí)）”“注冊(cè)資本實(shí)繳證明”，由法務(wù)部審核（15日內(nèi)完成現(xiàn)有合同補(bǔ)證）；履約能力：風(fēng)控部每季度更新合作方“履約記錄檔案”，對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)合作方”啟動(dòng)重新評(píng)估（責(zé)任人：風(fēng)控總監(jiān)）。2.權(quán)責(zé)與利益優(yōu)化：權(quán)責(zé)劃分：修訂合作合同模板，明確“出資時(shí)間、股權(quán)比例、管理權(quán)限（如董事會(huì)席位、財(cái)務(wù)審批權(quán)）”，由法務(wù)部聯(lián)合業(yè)務(wù)部門制定（30日內(nèi)完成）；利益分配：統(tǒng)一約定“利潤(rùn)分配周期為自然年度（1月1日—12月31日）”，虧損承擔(dān)比例與出資比例一致（責(zé)任人：財(cái)務(wù)部）。3.退出與爭(zhēng)議解決：退出條款：新增“股權(quán)回購(gòu)價(jià)格=注冊(cè)資本實(shí)繳額+同期銀行貸款利息”（或協(xié)商評(píng)估價(jià)），明確退出流程（法務(wù)部牽頭修訂模板）；爭(zhēng)議解決：刪除沖突條款，統(tǒng)一約定“甲方住所地仲裁委員會(huì)仲裁”（外貿(mào)合作約定“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），20日內(nèi)完成合同修訂。（四）自查結(jié)論本次合作合同自查共發(fā)現(xiàn)X項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，已從“資質(zhì)—權(quán)責(zé)—退出”三方面制定整改方案。后續(xù)將通過“