企業(yè)高管任期及管理辦法說(shuō)明書(shū)為規(guī)范企業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高管”）的任期管理，明確權(quán)責(zé)邊界，保障企業(yè)戰(zhàn)略落地與可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》及企業(yè)治理相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要，制定本管理辦法。本辦法適用于企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)等核心管理崗位人員的任期管理全流程。一、高管范圍界定本辦法所指“高管”，系經(jīng)企業(yè)董事會(huì)正式聘任，負(fù)責(zé)企業(yè)核心經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略決策執(zhí)行及關(guān)鍵職能統(tǒng)籌的高級(jí)管理人員。具體崗位以企業(yè)最新組織架構(gòu)文件及董事會(huì)聘任文書(shū)為準(zhǔn)，涵蓋對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、戰(zhàn)略方向具有重大影響的管理崗位。二、任期管理規(guī)定（一）任期時(shí)長(zhǎng)高管任期實(shí)行屆期制，每屆任期[X]年（企業(yè)可結(jié)合戰(zhàn)略周期、行業(yè)特性確定具體時(shí)長(zhǎng)，如三年為一屆）。任期屆滿(mǎn)后，經(jīng)考核勝任且符合企業(yè)發(fā)展需要的，可通過(guò)董事會(huì)審議履行連任程序，連任屆數(shù)原則上不超過(guò)[X]屆（或結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整）。（二）任期起止高管任期自董事會(huì)聘任決議生效之日起計(jì)算，至新一屆聘任文件生效或解聘決定作出時(shí)終止。任期內(nèi)如遇企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等特殊情形，董事會(huì)可依程序調(diào)整任期時(shí)長(zhǎng)或啟動(dòng)換屆工作，調(diào)整決策需充分考慮企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)與戰(zhàn)略連續(xù)性。三、選拔與聘任流程（一）選拔原則高管選拔遵循“德才兼?zhèn)?、業(yè)績(jī)導(dǎo)向、戰(zhàn)略適配”原則，兼顧專(zhuān)業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)文化契合度，確保人選能支撐企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)。（二）提名渠道提名渠道包括但不限于：董事會(huì)提名委員會(huì)推薦、主要股東依法提名、內(nèi)部公開(kāi)競(jìng)聘、外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)獵聘等。提名主體需對(duì)候選人資質(zhì)、職業(yè)背景真實(shí)性負(fù)責(zé)。（三）考察與聘任提名后需開(kāi)展全面考察，涵蓋職業(yè)背景核查、專(zhuān)業(yè)能力評(píng)估、合規(guī)性審查（含競(jìng)業(yè)禁止、關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性等）及勝任力測(cè)評(píng)?？疾焱ㄟ^(guò)后，提交董事會(huì)審議，經(jīng)出席董事三分之二以上表決通過(guò)（或依公司章程規(guī)定），由企業(yè)法定代表人簽發(fā)聘任文件，明確任期、職責(zé)、權(quán)限及薪酬等核心條款。四、職責(zé)與權(quán)限劃分（一）核心職責(zé)1.戰(zhàn)略執(zhí)行：牽頭落實(shí)董事會(huì)批準(zhǔn)的發(fā)展戰(zhàn)略，制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并組織實(shí)施，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成；2.團(tuán)隊(duì)管理：搭建高效管理團(tuán)隊(duì)，統(tǒng)籌部門(mén)協(xié)作，推動(dòng)人才梯隊(duì)建設(shè)與企業(yè)文化落地；3.合規(guī)經(jīng)營(yíng)：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程，健全內(nèi)控制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4.價(jià)值創(chuàng)造：優(yōu)化資源配置，提升企業(yè)盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，維護(hù)股東、員工及利益相關(guān)者合法權(quán)益。（二）管理權(quán)限在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，高管可統(tǒng)籌調(diào)配企業(yè)人、財(cái)、物資源，審批權(quán)限內(nèi)的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)（具體以《授權(quán)管理辦法》為準(zhǔn)）；對(duì)分管領(lǐng)域的中層管理人員有提名、考核及薪酬建議權(quán)；可根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)，推動(dòng)重大事項(xiàng)決策。五、考核與評(píng)價(jià)機(jī)制（一）考核周期高管考核分為年度考核與任期考核：年度考核以自然年度為周期，重點(diǎn)評(píng)估年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況；任期考核結(jié)合任期目標(biāo)（如戰(zhàn)略落地、長(zhǎng)期價(jià)值增長(zhǎng)），在任期屆滿(mǎn)前[X]個(gè)月啟動(dòng)。（二）考核內(nèi)容考核采用“定量+定性”結(jié)合方式：定量指標(biāo)：以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如營(yíng)收、利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率）、運(yùn)營(yíng)指標(biāo)（如市場(chǎng)份額、客戶(hù)滿(mǎn)意度）為核心；定性指標(biāo)：涵蓋領(lǐng)導(dǎo)力、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、合規(guī)履職、行業(yè)影響力等維度。（三）結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審定，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四檔（或結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整），并與薪酬調(diào)整、股權(quán)激勵(lì)、續(xù)任決策直接掛鉤：考核“不合格”的，需制定改進(jìn)計(jì)劃，由董事會(huì)跟蹤督導(dǎo)；連續(xù)兩年考核“不合格”的，啟動(dòng)崗位調(diào)整或解聘程序。六、續(xù)任、調(diào)整與解聘管理（一）續(xù)任條件任期屆滿(mǎn)前，經(jīng)考核為“優(yōu)秀”“良好”且企業(yè)戰(zhàn)略需要的高管，由董事會(huì)提名委員會(huì)提議，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后可續(xù)任，續(xù)任程序參照首次聘任執(zhí)行。（二）崗位調(diào)整任期內(nèi)如因企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)優(yōu)化或個(gè)人能力與崗位需求出現(xiàn)偏差，董事會(huì)可依程序調(diào)整高管崗位或職責(zé)。調(diào)整前需與當(dāng)事人充分溝通，確保工作交接平穩(wěn)過(guò)渡。（三）解聘情形出現(xiàn)下列情形之一的，董事會(huì)可決定解聘高管：1.嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程或職業(yè)道德，給企業(yè)造成重大損失；2.連續(xù)兩年考核“不合格”且無(wú)有效改進(jìn)；3.因健康原因無(wú)法正常履職，或因個(gè)人原因提出辭職并獲批準(zhǔn)；4.其他符合公司章程規(guī)定的解聘情形。解聘程序：需經(jīng)董事會(huì)審議，形成書(shū)面決議后，于[X]個(gè)工作日內(nèi)通知本人，涉及勞動(dòng)合同解除的，依法履行勞動(dòng)用工手續(xù)。七