2025年金融投資管理服務(wù)合同協(xié)議合同合同雙方基本信息本合同由以下雙方于______年______月______日在______簽署：金融投資管理人（以下簡稱“管理人”）：全稱：____________________注冊地址：____________________法定代表人：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________投資者（以下簡稱“投資者”）：全稱：____________________住所/注冊地址：____________________法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________（若投資者為機(jī)構(gòu)，需由法定代表人/授權(quán)代表簽字并加蓋公章或合同專用章）合同標(biāo)的與背景本合同旨在明確金融投資管理人（管理人）為投資者（投資者）提供金融投資管理服務(wù)的相關(guān)事宜。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，雙方在平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就投資者委托管理人運(yùn)用其合法持有的資產(chǎn)進(jìn)行證券投資等金融投資活動，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值目標(biāo)達(dá)成一致，簽訂本合同。投資管理方式與策略1.管理人同意根據(jù)本合同約定，為投資者提供金融投資管理服務(wù)，包括資產(chǎn)配置、投資研究、投資決策、交易執(zhí)行、投資組合監(jiān)控等服務(wù)。2.管理人將主要采用主動管理方式，為投資者進(jìn)行投資運(yùn)作。3.管理人的投資策略以______（例如：價(jià)值投資、成長投資、多元資產(chǎn)配置等）為主，并結(jié)合市場情況、宏觀經(jīng)濟(jì)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理原則進(jìn)行投資決策。管理人有權(quán)在不違反本合同約定及其他法律法規(guī)的前提下，根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略，但應(yīng)定期向投資者進(jìn)行說明。4.管理人的投資范圍包括但不限于股票、債券、證券投資基金、期貨、期權(quán)、其他衍生工具、貨幣市場工具等在中國境內(nèi)依法發(fā)行的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。具體投資范圍以雙方另行約定的投資計(jì)劃或管理人根據(jù)合同約定的投資策略實(shí)際執(zhí)行的范圍為準(zhǔn)。管理人應(yīng)確保其投資行為符合其在中國證監(jiān)會注冊或備案的投資業(yè)務(wù)資格范圍。服務(wù)費(fèi)用與支付1.管理費(fèi)：投資者同意按照本合同約定的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）向管理人支付管理費(fèi)。管理費(fèi)按日計(jì)算，按年收取，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為______%。計(jì)算公式為：每日管理費(fèi)=當(dāng)日AUM×管理費(fèi)率÷365。管理費(fèi)自本合同生效且管理人的投資管理資產(chǎn)（AUM）首次達(dá)到______萬元（或約定具體金額/比例）的次日起計(jì)收，至本合同終止或管理人管理的資產(chǎn)低于約定標(biāo)準(zhǔn)且持續(xù)______天后的次日起免收。2.業(yè)績報(bào)酬：在滿足以下條件時(shí)，管理人有權(quán)從投資者取得業(yè)績報(bào)酬：*管理人管理的投資組合凈值（NAV）在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他合同約定應(yīng)扣除費(fèi)用前，較初始投資組合凈值（NAV）增長超過______%（或約定其他業(yè)績比較基準(zhǔn)）。*業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基數(shù)為本合同項(xiàng)下投資組合在滿足上述業(yè)績增長條件時(shí)的累計(jì)凈增值部分。*業(yè)績報(bào)酬的提取比例為該累計(jì)凈增值部分的______%（或約定具體比例）。*業(yè)績報(bào)酬的提取條件、計(jì)算方法和支付時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。3.托管費(fèi)：投資者同意按照其投資組合凈值的一定比例向資產(chǎn)托管銀行支付托管費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為______%。托管費(fèi)由管理人代為收取后，按約定方式支付給托管銀行。4.其他費(fèi)用：投資者同意承擔(dān)本合同項(xiàng)下投資管理過程中產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用，包括但不限于證券交易傭金、基金認(rèn)購/申購費(fèi)、信息披露費(fèi)、咨詢費(fèi)等。此類費(fèi)用由管理人代收代付，并在相關(guān)費(fèi)用發(fā)生時(shí)及時(shí)向投資者通知明細(xì)。除前述費(fèi)用外，管理人不向投資者收取任何其他費(fèi)用。5.費(fèi)用支付：上述管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他代付費(fèi)用，按______（例如：每月、每季、每年）結(jié)算，于結(jié)算日后______個(gè)工作日內(nèi)支付至管理人指定的銀行賬戶。*管理費(fèi)賬戶：戶名：____________________，賬號：____________________，開戶行：____________________*托管費(fèi)指定收款賬戶信息：由托管銀行另行通知。6.費(fèi)用調(diào)整：管理人需調(diào)整管理費(fèi)率或業(yè)績報(bào)酬比例的，應(yīng)至少提前______日書面通知投資者，并經(jīng)投資者書面同意后方可執(zhí)行。但根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管政策變化而調(diào)整的除外。投資者的權(quán)利與義務(wù)1.投資者的權(quán)利：*有權(quán)了解管理人的投資策略、投資組合、經(jīng)營狀況等情況，并可要求管理人定期提供投資報(bào)告、業(yè)績表現(xiàn)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其他相關(guān)資料。*有權(quán)對管理人的投資管理活動進(jìn)行監(jiān)督，并有權(quán)向管理人提出建議。*有權(quán)在符合本合同約定或法律法規(guī)規(guī)定的條件下，要求提前終止本合同，并收回其本金及本合同項(xiàng)下應(yīng)得的收益。*有權(quán)要求管理人披露可能影響其投資決策的重要信息。2.投資者的義務(wù)：*應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)、足額向管理人支付管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬及其他應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。*應(yīng)向管理人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)等資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。*應(yīng)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，不得利用管理人的服務(wù)從事違法違規(guī)活動。*應(yīng)配合管理人完成投資者適當(dāng)性評估相關(guān)工作，并確保其風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所投資金相匹配。*不得非法干預(yù)管理人的正常投資操作，不得要求管理人從事違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本合同約定的投資活動。管理人的權(quán)利與義務(wù)1.管理人的權(quán)利：*有權(quán)根據(jù)本合同約定的投資策略和目標(biāo)，獨(dú)立進(jìn)行投資決策和執(zhí)行。*有權(quán)按照本合同約定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬及其他應(yīng)得費(fèi)用。*有權(quán)要求投資者提供履行本合同所必需的資料和信息。*在投資者違反本合同約定或存在欺詐行為，或發(fā)生影響投資安全或管理人聲譽(yù)的情況時(shí)，有權(quán)暫?；蚪K止向該投資者提供投資管理服務(wù)，并要求投資者解釋說明或采取補(bǔ)救措施。*有權(quán)根據(jù)市場情況及法律法規(guī)變化，在不違反本合同約定及其他監(jiān)管要求的前提下，調(diào)整投資策略，并及時(shí)告知投資者。2.管理人的義務(wù)：*應(yīng)依據(jù)本合同約定的投資策略和目標(biāo)，本著勤勉盡責(zé)、審慎盡責(zé)的原則進(jìn)行投資管理，最大限度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益。*應(yīng)將投資者的資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，確保投資者的資產(chǎn)安全。*應(yīng)建立完善的投資管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，并有效執(zhí)行。*應(yīng)定期向投資者提供準(zhǔn)確、完整的投資報(bào)告和業(yè)績報(bào)告，詳細(xì)說明投資組合的表現(xiàn)、投資策略執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況及管理費(fèi)用等信息。*應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及職業(yè)道德規(guī)范，保守投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，非經(jīng)投資者書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定，不得向任何第三方泄露。*應(yīng)妥善保管投資者的投資記錄和相關(guān)文件，并按照法律法規(guī)要求履行信息報(bào)送義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)揭示與承受能力匹配1.風(fēng)險(xiǎn)揭示：投資者確認(rèn)已充分閱讀并理解本合同及附件中關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)的全部揭示內(nèi)容，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、跨境投資風(fēng)險(xiǎn)（如適用）等。投資者知悉金融投資可能面臨損失本金的風(fēng)險(xiǎn)，其投資收益不受保證。2.能力匹配：投資者確認(rèn)已如實(shí)告知管理人其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級，并已接受管理人的投資者適當(dāng)性評估。管理人確認(rèn)已根據(jù)投資者適當(dāng)性評估結(jié)果，以及投資者簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，提供了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資管理服務(wù)。雙方同意，若投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力發(fā)生重大變化，投資者應(yīng)及時(shí)通知管理人，并雙方可協(xié)商調(diào)整本合同相關(guān)條款或終止合作。合同期限與終止1.合同期限：本合同有效期為______年，自本合同生效之日起計(jì)算。若為開放式合同，則本合同自雙方簽署之日起生效，直至一方依據(jù)本合同約定或法律規(guī)定終止本合同為止。2.續(xù)約：本合同期限屆滿前______日，如雙方均未提出異議，本合同自動續(xù)展______年。續(xù)約后的管理費(fèi)率、業(yè)績報(bào)酬比例等條款，由雙方屆時(shí)協(xié)商確定。3.提前終止：*投資者提前終止：投資者有權(quán)在滿足以下條件時(shí)提前終止本合同：*合同期限屆滿前；*在發(fā)生本合同約定的可終止情形時(shí)；*在管理人出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或無法繼續(xù)履行本合同義務(wù)時(shí)；*投資者因自身原因無法繼續(xù)投資的；*法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。投資者提前終止本合同的，應(yīng)至少提前______日書面通知管理人。管理人應(yīng)在收到通知后______日內(nèi)完成投資者的本金及本合同項(xiàng)下應(yīng)得的累計(jì)收益的返還工作。*管理人提前終止：管理人有權(quán)在滿足以下條件時(shí)提前終止本合同：*投資者違反本合同約定，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)管理人書面通知后仍未糾正的；*投資者提供虛假信息或欺詐行為，損害管理人或其他投資者利益的；*出現(xiàn)影響投資者資產(chǎn)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，且投資者未采取有效措施的；*發(fā)生不可抗力事件，且該事件持續(xù)影響管理人正常經(jīng)營的；*法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。管理人提前終止本合同的，應(yīng)至少提前______日書面通知投資者。管理人應(yīng)在收到投資者通知后______日內(nèi)，或發(fā)生不可抗力等緊急情況時(shí)立即終止，并完成投資者的本金及本合同項(xiàng)下應(yīng)得的累計(jì)收益的返還工作。4.終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)在______日內(nèi)完成以下工作：*管理人應(yīng)完成對投資者投資組合的清算，并將投資者的本金及本合同項(xiàng)下應(yīng)得的累計(jì)收益支付至投資者指定的銀行賬戶。*管理人應(yīng)向投資者提供最終的投資報(bào)告和業(yè)績報(bào)告。*雙方應(yīng)結(jié)清所有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)。*涉及資產(chǎn)托管事宜的，按與托管銀行的約定處理。資產(chǎn)托管1.本合同項(xiàng)下投資者的資產(chǎn)由____________銀行（以下簡稱“托管銀行”）進(jìn)行托管。托管銀行具有相應(yīng)的托管業(yè)務(wù)資格。2.托管銀行根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及雙方另行簽署的《資產(chǎn)托管協(xié)議》的約定，負(fù)責(zé)保管投資者資產(chǎn)、辦理資金收付、監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作、復(fù)核管理人的投資業(yè)績等職責(zé)。3.管理人與托管銀行、投資者三方就本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)托管事宜，享有相互通知、相互監(jiān)督的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)在本合同履行過程中，由管理人或投資者單獨(dú)或合作完成的、具有知識產(chǎn)權(quán)的成果（包括但不限于研究報(bào)告、投資策略、數(shù)據(jù)、軟件等），其知識產(chǎn)權(quán)歸屬由雙方根據(jù)成果的完成情況及事先約定確定。若無事先約定，其歸屬及使用方式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理規(guī)定。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得擅自將屬于對方的知識產(chǎn)權(quán)用于本合同約定范圍之外的目的。保密條款1.保密信息是指一方（“披露方”）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（“接收方”）披露的，未公開的，與披露方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、客戶、投資策略等相關(guān)的任何信息，無論該等信息是否記錄在載體上。2.接收方同意對其從披露方獲取的保密信息予以嚴(yán)格保密，僅限于為本合同目的使用該等信息，并采取不低于保護(hù)自身同類保密信息的謹(jǐn)慎程度來保護(hù)該等信息。3.除非法律法規(guī)另有規(guī)定或披露方事先書面同意，接收方不得向任何第三方披露保密信息，但為履行本合同之目的，可將保密信息告知必要的雇員、顧問或分包商，并要求其對保密信息承擔(dān)與本合同相同的保密義務(wù)。4.本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。即使在合同終止后，雙方對于在本合同有效期內(nèi)獲取的對方保密信息仍負(fù)有保密義務(wù)。5.因法律法規(guī)強(qiáng)制要求、法律法規(guī)修訂、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或?yàn)榫S護(hù)自身合法權(quán)益而需要披露保密信息的，接收方應(yīng)在披露前通知披露方，并在可能的情況下，尋求披露方的意見或要求披露方提供替代方案。違約責(zé)任1.任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。2.若管理人未能按照本合同約定履行其義務(wù)，特別是未能勤勉盡責(zé)地管理投資者資產(chǎn)，給投資者造成損失的，投資者有權(quán)要求管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及本合同約定要求管理人承擔(dān)違約金。3.若投資者未能按照本合同約定履行其義務(wù)，特別是未能按時(shí)足額支付費(fèi)用，管理人有權(quán)要求投資者限期支付，并有權(quán)根據(jù)違約情況收取滯納金或