2025年私募法務(wù)筆試題庫(kù)及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分一、選擇題（總共10題，每題2分）1.私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，以下哪項(xiàng)不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定？a)關(guān)聯(lián)方參與基金投資決策，但需披露關(guān)聯(lián)關(guān)系并確保決策獨(dú)立b)基金管理人使用關(guān)聯(lián)方作為基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，但需滿足第三方托管條件c)基金管理人向關(guān)聯(lián)方支付管理費(fèi)，但需確保費(fèi)用與市場(chǎng)公允水平一致d)關(guān)聯(lián)方直接參與基金份額的申購(gòu)贖回，無(wú)需履行信息披露義務(wù)2.根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型基金合同內(nèi)容與格式指引）》，基金合同中必須明確的內(nèi)容不包括？a)基金運(yùn)作方式及投資策略b)基金管理人及托管人的權(quán)利義務(wù)c)基金收益分配方案及分配方式d)基金管理人股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)3.私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《律師法》？a)律師為基金提供盡職調(diào)查服務(wù)，并出具法律意見(jiàn)書(shū)b)律師參與基金合同條款的起草，但未直接參與投資決策c)律師接受基金管理人委托，代為處理投資者投訴d)律師以個(gè)人名義向基金投資者提供投資建議4.私募基金管理人因未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，以下哪項(xiàng)后果最嚴(yán)重？a)責(zé)令限期改正并處以罰款b)暫?；鸸芾砣藰I(yè)務(wù)資格6個(gè)月c)取消基金管理人登記備案資格d)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事處以行政拘留5.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)要求不符合規(guī)定？a)審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格b)審計(jì)機(jī)構(gòu)與基金管理人不得存在控股關(guān)系c)審計(jì)報(bào)告需經(jīng)基金投資者大會(huì)審議通過(guò)d)審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但需事先披露6.私募基金管理人因關(guān)聯(lián)交易損害基金利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取的措施不包括？a)責(zé)令暫停關(guān)聯(lián)交易b)處以罰款并記入誠(chéng)信檔案c)直接取消基金管理人業(yè)務(wù)資格d)要求關(guān)聯(lián)方賠償基金損失7.根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)（合伙協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》，合伙協(xié)議中必須明確的內(nèi)容不包括？a)合伙人的出資方式及比例b)基金管理人的薪酬機(jī)制c)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作原則d)合伙人會(huì)議的表決機(jī)制8.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，導(dǎo)致投資者損失，以下哪項(xiàng)責(zé)任主體最直接？a)基金托管人b)基金銷售機(jī)構(gòu)c)基金管理人d)投資者自身9.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問(wèn)時(shí)，以下哪項(xiàng)要求不符合規(guī)定？a)投資顧問(wèn)需具備相應(yīng)資質(zhì)并履行告知義務(wù)b)投資顧問(wèn)參與基金投資決策需經(jīng)基金管理人書(shū)面授權(quán)c)投資顧問(wèn)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但需事先披露d)投資顧問(wèn)可直接向基金投資者提供投資建議10.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易披露，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，以下哪項(xiàng)后果最嚴(yán)重？a)責(zé)令限期改正并處以罰款b)暫?；鸸芾砣藰I(yè)務(wù)資格6個(gè)月c)取消基金管理人登記備案資格d)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事處以行政拘留二、判斷題（總共10題，每題2分）1.私募基金管理人可使用關(guān)聯(lián)方作為基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，但需滿足第三方托管條件。（×）2.私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)，律師可直接參與投資決策。（×）3.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取暫停業(yè)務(wù)資格的措施。（√）4.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，審計(jì)報(bào)告需經(jīng)基金投資者大會(huì)審議通過(guò)。（×）5.私募基金管理人因關(guān)聯(lián)交易損害基金利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求關(guān)聯(lián)方賠償損失。（√）6.私募基金管理人可使用關(guān)聯(lián)方作為基金銷售機(jī)構(gòu)，但需事先披露并確保獨(dú)立性。（√）7.私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問(wèn)時(shí)，投資顧問(wèn)可直接向基金投資者提供投資建議。（×）8.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，導(dǎo)致投資者損失，基金托管人需承擔(dān)主要責(zé)任。（×）9.私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)，律師需與基金管理人簽訂保密協(xié)議。（√）10.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易披露，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，可采取降低管理費(fèi)的措施。（×）三、填空題（總共10題，每題2分）1.私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，需確保交易符合______原則，并履行______義務(wù)。2.私募基金合同中必須明確基金運(yùn)作的______及______。3.私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)，律師需與基金管理人簽訂______協(xié)議。4.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取______措施。5.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備______資格。6.私募基金管理人因關(guān)聯(lián)交易損害基金利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求______賠償損失。7.私募基金合同中必須明確基金收益分配的______及______。8.私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問(wèn)時(shí)，投資顧問(wèn)需履行______義務(wù)。9.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，導(dǎo)致投資者損失，基金管理人需承擔(dān)______責(zé)任。10.私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)，律師不得直接參與______決策。四、簡(jiǎn)答題（總共4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)需履行的程序及要求。答：私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，需履行以下程序及要求：（1）確保交易符合公允原則，不得損害基金利益；（2）在基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的定義及披露要求；（3）關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)基金管理人董事會(huì)或合伙人會(huì)議審議通過(guò)；（4）關(guān)聯(lián)交易需向基金投資者進(jìn)行充分披露，并取得其同意；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查，并采取必要的監(jiān)管措施。2.簡(jiǎn)述私募基金合同中必須明確的內(nèi)容。答：私募基金合同中必須明確以下內(nèi)容：（1）基金運(yùn)作方式及投資策略；（2）基金管理人的權(quán)利義務(wù)；（3）基金托管人的權(quán)利義務(wù)；（4）基金收益分配方案及分配方式；（5）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者適當(dāng)性管理；（6）基金信息披露的頻率及方式；（7）基金終止的條件及程序。3.簡(jiǎn)述私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)需注意的事項(xiàng)。答：私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)需注意以下事項(xiàng)：（1）律師需具備相應(yīng)資質(zhì)，并履行告知義務(wù)；（2）律師需與基金管理人簽訂保密協(xié)議，保護(hù)基金信息；（3）律師不得直接參與基金投資決策，需保持獨(dú)立性；（4）律師需及時(shí)出具法律意見(jiàn)書(shū)，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。4.簡(jiǎn)述私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露可能面臨的后果。答：私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露可能面臨的后果包括：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正并處以罰款；（2）暫?；鸸芾砣藰I(yè)務(wù)資格；（3）取消基金管理人登記備案資格；（4）對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事及高級(jí)管理人員處以行政拘留；（5）投資者可依法要求基金管理人賠償損失。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。答：私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）交易不公允，損害基金利益；（2）信息披露不充分，導(dǎo)致投資者誤解；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響業(yè)務(wù)資格。防范措施包括：（1）確保交易符合公允原則，并履行充分披露義務(wù)；（2）在基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的定義及程序；（3）加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立關(guān)聯(lián)交易審批機(jī)制；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查，及時(shí)糾正違規(guī)行為。2.討論私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)需注意的事項(xiàng)。答：私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)需注意以下事項(xiàng)：（1）審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格，確保專業(yè)能力；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)與基金管理人不得存在控股關(guān)系，確保獨(dú)立性；（3）審計(jì)報(bào)告需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)基金投資者大會(huì)審議通過(guò)；（4）審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但需事先披露；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查，并采取必要的監(jiān)管措施。3.討論私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示可能面臨的后果。答：私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示可能面臨的后果包括：（1）投資者損失，基金管理人需承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響業(yè)務(wù)資格；（3）投資者可依法要求基金管理人賠償損失。防范措施包括：（1）在基金合同中明確風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容及方式；（2）加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，確保投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（3）及時(shí)向投資者披露基金風(fēng)險(xiǎn)，并取得其同意；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查，及時(shí)糾正違規(guī)行為。4.討論私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問(wèn)時(shí)需注意的事項(xiàng)。答：私募基金管理人聘請(qǐng)外部投資顧問(wèn)時(shí)需注意以下事項(xiàng)：（1）投資顧問(wèn)需具備相應(yīng)資質(zhì)，并履行告知義務(wù)；（2）投資顧問(wèn)參與基金投資決策需經(jīng)基金管理人書(shū)面授權(quán)；（3）投資顧問(wèn)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但需事先披露；（4）投資顧問(wèn)不得直接向基金投資者提供投資建議，需保持獨(dú)立性；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)投資顧問(wèn)進(jìn)行審查，并采取必要的監(jiān)管措施。參考答案一、選擇題1.d2.d3.d4.c5.c6.c7.b8.c9.d10.c二、判斷題1.×2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.×9.√10.×三、填空題1.公允；披露2.方式；策略3.保密4.責(zé)令限期改正5.證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)6.關(guān)聯(lián)方7.方案；方式8.告知9.主要10.投資決策四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)需履行的程序及要求。答：私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，需履行以下程序及要求：（1）確保交易符合公允原則，不得損害基金利益；（2）在基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的定義及披露要求；（3）關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)基金管理人董事會(huì)或合伙人會(huì)議審議通過(guò)；（4）關(guān)聯(lián)交易需向基金投資者進(jìn)行充分披露，并取得其同意；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查，并采取必要的監(jiān)管措施。2.簡(jiǎn)述私募基金合同中必須明確的內(nèi)容。答：私募基金合同中必須明確以下內(nèi)容：（1）基金運(yùn)作方式及投資策略；（2）基金管理人的權(quán)利義務(wù)；（3）基金托管人的權(quán)利義務(wù)；（4）基金收益分配方案及分配方式；（5）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者適當(dāng)性管理；（6）基金信息披露的頻率及方式；（7）基金終止的條件及程序。3.簡(jiǎn)述私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)需注意的事項(xiàng)。答：私募基金管理人聘請(qǐng)外部律師提供法律咨詢時(shí)需注意以下事項(xiàng)：（1）律師需具備相應(yīng)資質(zhì)，并履行告知義務(wù)；（2）律師需與基金管理人簽訂保密協(xié)議，保護(hù)基金信息；（3）律師不得直接參與基金投資決策，需保持獨(dú)立性；（4）律師需及時(shí)出具法律意見(jiàn)書(shū)，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。4.簡(jiǎn)述私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露可能面臨的后果。答：私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露可能面臨的后果包括：（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正并處以罰款；（2）暫?；鸸芾砣藰I(yè)務(wù)資格；（3）取消基金管理人登記備案資格；（4）對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事及高級(jí)管理人員處以行政拘留；（5）投資者可依法要求基金管理人賠償損失。五、討論題1.討論私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。答：私募基金管理人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）交易不公允，損害基金利益；（2）信息披露不充分，導(dǎo)致投資者誤解；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響業(yè)務(wù)資格。防范措施包括：（1）確保交易符合公允原則，并履行充分披露義務(wù)；（2）在基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的定義及程序；（3）加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立關(guān)聯(lián)交易審批機(jī)制；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查，及時(shí)糾正違規(guī)行為。2.討論私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)需注意的事項(xiàng)。答：私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)需注意以下事項(xiàng)：（1）審計(jì)機(jī)構(gòu)需具備證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格，確保專業(yè)能力；（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)與基金管理人不得存在控股關(guān)系，確保獨(dú)立性；（3）審計(jì)報(bào)告需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并經(jīng)基金投資者大會(huì)審議通過(guò)；（4）審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，但需事先披露；（5）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查，并采取必要的監(jiān)管措施。3.討論私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示可能面臨的后果。答：私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示可能面臨的后果包括：（1）投資者損失，基金管理人需承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響業(yè)務(wù)資格；（3）投資者可依法要求基金管理人賠償損失。防范措施包括：（1）在基金合同中明確風(fēng)險(xiǎn)揭示的