第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE融資服務責任承諾書通用3篇融資服務責任承諾書第1篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本規(guī)則1.1設立宗旨為規(guī)范融資服務行為，維護市場秩序，保障投資者及服務對象的合法權益，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及政策要求，特制定本承諾書。承諾人承諾嚴格遵守各項規(guī)定，保證融資服務活動的合法合規(guī)性。1.2適用對象本承諾書適用于承諾人及其授權人員在從事融資咨詢、中介、撮合等相關業(yè)務時，所提供的所有服務及履行的一切義務。包括但不限于為融資需求方提供融資方案設計、資金對接、盡職調(diào)查等服務的行為。2.主要義務2.1禁止行為承諾人承諾在融資服務過程中，禁止實施以下行為：（1）以虛假宣傳、夸大收益等方式誤導服務對象；（2）泄露服務對象的商業(yè)秘密或個人隱私；（3）利用職務便利索取或收受不正當利益；（4）為不符合資質(zhì)的服務對象提供融資服務；（5）偽造、篡改服務合同或相關文件；（6）惡意競爭，詆毀同業(yè)或散布不實信息。2.2應盡義務承諾人承諾在融資服務過程中，必須履行以下義務：（1）充分知曉服務對象的資信狀況及融資需求，保證信息的真實性和完整性；（2）依法依規(guī)提供服務，不得擅自變更服務內(nèi)容或收費標準；（3）及時向服務對象披露融資過程中的風險因素及潛在損失；（4）妥善保管服務對象提供的資料，保證其安全性；（5）按照約定時間完成服務事項，不得無正當理由拖延；（6）配合監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查，提供真實、完整的材料。3.監(jiān)督機制3.1監(jiān)管職責__________部門負責日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于服務行為的合規(guī)性、合同履約情況、風險防控措施等。承諾人應主動接受監(jiān)督檢查，并按要求配合調(diào)查取證。3.2檢查頻次監(jiān)督檢查至少每季度開展一次，并根據(jù)監(jiān)管要求增加檢查頻次。檢查結果將作為評價承諾人服務質(zhì)量的依據(jù)，對發(fā)覺的問題應及時整改。4.違責處理4.1違約情形承諾人違反本承諾書規(guī)定，或存在以下情形之一的，視為違約：（1）出現(xiàn)禁止行為中任一項；（2）未履行應盡義務中任一項；（3）因服務失誤導致服務對象合法權益受損；（4）被監(jiān)管機構或司法機關認定存在違法事實。4.2處罰標準違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴重的，將被列入行業(yè)黑名單，禁止從事相關業(yè)務；構成犯罪的，依法移送司法機關處理。5.其他本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人不得擅自變更或解除。承諾書內(nèi)容為雙方共同遵守的規(guī)范，具有法律約束力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________融資服務責任承諾書第2篇融資服務責任承諾書框架第一條基本原則甲方作為融資服務提供方，乙方作為融資服務接受方，基于平等自愿、誠實信用的原則，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，經(jīng)友好協(xié)商，就融資服務事宜作出如下承諾與安排。第二條權利義務界定1.甲方承諾依法合規(guī)開展融資服務業(yè)務，遵循市場化、專業(yè)化、規(guī)范化的服務準則，保證服務過程公開透明，符合反壟斷、反不正當競爭及消費者權益保護等相關法律法規(guī)要求。2.乙方承諾按照融資服務協(xié)議約定，真實、完整、準確地向甲方提供所需資料，配合完成融資需求的相關審核程序，并對所提供資料的真實性、合法性、有效性負責。3.雙方均應明確各自在融資服務過程中的權利與義務，甲方不得利用服務優(yōu)勢強制乙方接受不合理條件，乙方不得隱瞞或虛構事實影響融資決策。第三條服務標準與效率1.甲方承諾在收到乙方完整、合規(guī)申請材料后，于________個工作日內(nèi)完成初步評估，并于________個工作日內(nèi)給出明確的融資服務結果（包括通過、有條件通過或拒絕），保證服務流程高效。2.甲方承諾在融資服務過程中，提供必要的咨詢與指導，解答乙方關于融資政策、流程、風險等方面的疑問，保證乙方對融資服務有充分知曉。3.甲方保證其提供的融資產(chǎn)品或服務符合市場平均水平，并努力維護公平競爭的市場環(huán)境，甲方保證__________指標達標率100%。第四條風險防控與責任承擔1.甲方承諾在提供融資服務過程中，嚴格遵守國家關于金融風險防控的法律法規(guī)，建立健全風險識別、評估、預警和處置機制，保證不因服務行為引發(fā)系統(tǒng)性金融風險。2.甲方承諾對乙方提供的商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息嚴格保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。3.因甲方原因?qū)е乱曳皆谌谫Y服務過程中遭受經(jīng)濟損失的，甲方應依法承擔賠償責任，包括但不限于直接經(jīng)濟損失、合理的維權費用等。因乙方原因?qū)е氯谫Y服務無法按約定進行或產(chǎn)生損失的，乙方應承擔相應責任。4.雙方約定，在融資服務過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第五條信息披露與報告1.甲方承諾定期向乙方披露融資服務相關的市場信息、政策動態(tài)及服務情況報告，包括但不限于服務效率、收費標準、風險提示等，保證信息對稱。2.乙方應按照約定及時向甲方提供融資服務所需的各項報告與數(shù)據(jù)，包括但不限于財務報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、信用狀況更新等，保證信息的及時性與準確性。第六條爭議解決1.雙方確認，本框架作為融資服務責任承諾的依據(jù)，其內(nèi)容與雙方另行簽訂的融資服務協(xié)議具有同等法律效力，如框架條款與協(xié)議條款存在不一致的，以協(xié)議條款為準。2.任何一方違反本框架約定，給對方造成損失的，應承擔違約責任，違約金的計算標準或賠償范圍可參照雙方簽訂的融資服務協(xié)議執(zhí)行。第七條其他事項1.本框架未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決，并簽訂補充協(xié)議。2.本框架自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為________年，有效期屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽或終止。承諾人簽名：（甲方）____________________（乙方）____________________簽訂日期：____________________年____月____日融資服務責任承諾書第3篇為規(guī)范__________行為，特制定本責任承諾書，旨在明確責任主體在融資服務領域的權利義務，保證融資行為的合法合規(guī)、公平公正，維護金融秩序和投資者權益。一、基本準則1.責任主體承諾嚴格遵守國家相關法律法規(guī)，包括但不限于《_________商業(yè)銀行法》、《_________證券法》、《_________反洗錢法》等，保證所有融資服務活動在法律框架內(nèi)進行。2.責任主體承諾遵循公開、公平、公正的原則，提供真實、準確、完整的融資信息，不得進行虛假宣傳或誤導性陳述，保障融資者的知情權和選擇權。3.責任主體承諾建立健全內(nèi)部管理制度，明確崗位職責，加強員工培訓，提高業(yè)務素養(yǎng)，保證融資服務的高效、規(guī)范、安全。4.責任主體承諾尊重融資者的合法權益，不得利用職務之便謀取不正當利益，不得泄露融資者的商業(yè)秘密和個人隱私。5.責任主體承諾積極參與行業(yè)自律，遵守行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制度，接受行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督和指導，共同維護融資市場的良好秩序。二、具體承諾1.責任主體承諾在開展融資服務前，充分知曉融資者的資信狀況、經(jīng)營情況、財務狀況等，進行必要的盡職調(diào)查，保證融資行為的合理性和可行性。2.責任主體承諾在融資過程中，嚴格按照規(guī)定的程序和標準進行審批，不得違規(guī)操作或擅自改變審批權限，保證融資決策的科學性和公正性。3.責任主體承諾在融資合同簽訂前，向融資者充分解釋合同條款，保證融資者理解合同內(nèi)容，并在融資者自愿的基礎上簽訂合同，不得強迫或誘導融資者簽訂不利于自身的合同。4.責任主體承諾在融資資金發(fā)放后，加強對融資資金使用的監(jiān)管，保證融資資金按照約定的用途使用，不得挪用或侵占融資資金。5.責任主體承諾在融資過程中，及時、準確地向融資者提供融資服務信息，包括融資進度、資金到位情況、風險提示等，保證融資者的知情權得到充分保障。三、監(jiān)督機制1.責任主體承諾建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，設立專門的監(jiān)督部門，負責對融資服務活動的日常監(jiān)督和檢查，及時發(fā)覺和糾正違規(guī)行為。2.責任主體承諾積極配合外部監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查，如實提供相關資料，接受監(jiān)管機構的指導和處罰，保證融資行為的合規(guī)性。3.責任主體承諾設立客戶投訴處理機制，及時處理融資者的投訴和舉報，對違規(guī)行為進