三會(huì)一層議事規(guī)則及制度格式模板一、前言為規(guī)范企業(yè)股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層（以下簡稱“三會(huì)一層”）的議事決策與履職行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際治理需求，特制定本議事規(guī)則及制度模板。企業(yè)可根據(jù)自身股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)及監(jiān)管要求，對模板內(nèi)容進(jìn)行修訂完善，確?！叭龝?huì)一層”權(quán)責(zé)清晰、決策科學(xué)、執(zhí)行高效、監(jiān)督到位。二、總則（一）制定目的明確“三會(huì)一層”的議事程序、決策機(jī)制與履職要求，保障企業(yè)治理合規(guī)性，提升治理效能，維護(hù)股東、企業(yè)及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本規(guī)則適用于企業(yè)股東會(huì)（股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的議事、決策及履職活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)：議事決策嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求及《公司章程》。2.權(quán)責(zé)對等：明確各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，做到“決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)”相互制衡又協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。3.民主高效：兼顧決策的民主性（充分聽取意見）與效率性（合理壓縮流程、避免議而不決）。4.程序規(guī)范：議事、表決、記錄等環(huán)節(jié)流程清晰，可追溯、可驗(yàn)證。三、股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則（一）會(huì)議召集與主持1.常規(guī)召集：股東會(huì)（股東大會(huì)）由董事會(huì)依法召集，董事長主持；董事長不能或不履行職務(wù)的，由副董事長主持；無副董事長或副董事長不能履職的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。2.臨時(shí)召集：監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有企業(yè)一定比例股份的股東，有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)（股東大會(huì)），召集程序參照常規(guī)會(huì)議執(zhí)行。（二）會(huì)議通知1.召開股東會(huì)（股東大會(huì)），董事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開若干日前（年度會(huì)議提前較長期限，臨時(shí)會(huì)議提前較短期限），以書面（或電子送達(dá)）方式通知全體股東。（三）議案提出與審議1.提案主體：股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)可提出議案；議案應(yīng)圍繞企業(yè)經(jīng)營、治理、分配等重大事項(xiàng)，內(nèi)容明確、依據(jù)充分。2.審議程序：議案需在會(huì)前提交董事會(huì)預(yù)審（確保合規(guī)性），復(fù)雜議案應(yīng)提前向股東提供專項(xiàng)說明材料，保障股東知情權(quán)。（四）會(huì)議召開與表決1.股東會(huì)（股東大會(huì)）需有代表過半數(shù)表決權(quán)的股東出席方可召開（具體比例可結(jié)合《公司章程》調(diào)整）。2.表決采用記名投票（或電子表決）方式，普通決議需經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過；特別決議（如修改章程、增減資、合并分立等）需經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。（五）會(huì)議記錄與存檔1.會(huì)議記錄應(yīng)包含：出席人員、議案內(nèi)容、討論要點(diǎn)、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等，由主持人、記錄人簽字確認(rèn)。2.記錄原件由董事會(huì)秘書（或指定專人）保管，存檔期限不少于多年，供股東查詢（依法需保密的除外）。四、董事會(huì)議事規(guī)則（一）會(huì)議召集與頻率1.常規(guī)會(huì)議：董事會(huì)會(huì)議由董事長召集并主持，按季度或半年召開一次；董事長不能履職的，由副董事長或半數(shù)以上董事推舉的董事主持。2.臨時(shí)會(huì)議：經(jīng)董事長、若干名以上董事或經(jīng)理層提議（涉及重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略調(diào)整等），可召開臨時(shí)董事會(huì)。（二）會(huì)議通知與材料1.會(huì)議召開若干日前，董事會(huì)秘書應(yīng)向全體董事、監(jiān)事（列席）、經(jīng)理層（列席）送達(dá)通知，附議案材料（含背景、數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)分析等）。2.董事應(yīng)提前審閱材料，對議案存疑的，可要求補(bǔ)充說明。（三）議案審議與表決1.議案來源：董事、經(jīng)理層、董事會(huì)專門委員會(huì)（如戰(zhàn)略、審計(jì)委員會(huì)）可提出議案，涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決。2.表決實(shí)行一人一票，普通決議需經(jīng)過半數(shù)董事同意通過；特別決議（如對外重大投資、高管任免等）需經(jīng)三分之二以上董事同意通過。（四）決議執(zhí)行與反饋1.董事會(huì)決議由經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行，總經(jīng)理應(yīng)定期（如每月/季度）向董事會(huì)匯報(bào)執(zhí)行進(jìn)度。2.若執(zhí)行中遇重大偏差，經(jīng)理層應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)說明原因并提出調(diào)整方案。（五）會(huì)議記錄與簽字1.會(huì)議記錄需如實(shí)反映董事發(fā)言、表決結(jié)果、決議內(nèi)容，由參會(huì)董事簽字確認(rèn)（對決議有異議的，可書面說明保留意見）。2.記錄由董事會(huì)秘書存檔，長期保存，作為履職問責(zé)的依據(jù)。五、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（一）會(huì)議召集與觸發(fā)條件1.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集并主持，按季度召開一次；主席不能履職的，由半數(shù)以上監(jiān)事推舉的監(jiān)事主持。2.發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理層存在違規(guī)履職、財(cái)務(wù)異常等情形，或經(jīng)若干名以上監(jiān)事提議，可召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。（二）監(jiān)督議題與材料1.議題包括：監(jiān)督董事/經(jīng)理層履職合規(guī)性、審核財(cái)務(wù)報(bào)告、核查關(guān)聯(lián)交易、跟蹤整改落實(shí)等。2.會(huì)議前，監(jiān)事應(yīng)收集監(jiān)督材料（如財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、投訴線索等），必要時(shí)可要求經(jīng)理層、財(cái)務(wù)部門提供專項(xiàng)說明。（三）會(huì)議召開與表決1.監(jiān)事會(huì)需有過半數(shù)監(jiān)事出席方可召開，表決實(shí)行一人一票，決議需經(jīng)過半數(shù)監(jiān)事同意通過。2.監(jiān)事可對董事、經(jīng)理層的履職行為提出質(zhì)詢，相關(guān)人員應(yīng)如實(shí)答復(fù)。（四）監(jiān)督報(bào)告與整改跟蹤1.監(jiān)事會(huì)應(yīng)向股東會(huì)提交年度監(jiān)督報(bào)告，向董事會(huì)反饋專項(xiàng)監(jiān)督意見（如財(cái)務(wù)違規(guī)、內(nèi)控缺陷等）。2.對整改要求，監(jiān)事會(huì)需跟蹤驗(yàn)證，直至問題閉環(huán)解決，整改情況記入監(jiān)督檔案。六、經(jīng)理層議事規(guī)則（一）會(huì)議召集與類型1.常規(guī)會(huì)議：經(jīng)理層會(huì)議（如總經(jīng)理辦公會(huì)）由總經(jīng)理召集并主持，每周/每月召開一次，研究經(jīng)營計(jì)劃、預(yù)算執(zhí)行、日常管理等事項(xiàng)。2.臨時(shí)會(huì)議：遇重大經(jīng)營事項(xiàng)（如突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、合作談判）或總經(jīng)理提議，可召開臨時(shí)會(huì)議。（二）議題提出與審議1.議題由各部門負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理提出，涉及重大投資、人事調(diào)整等需報(bào)董事會(huì)的事項(xiàng)，應(yīng)提前說明。2.會(huì)議前，議題提出者需準(zhǔn)備數(shù)據(jù)、方案及風(fēng)險(xiǎn)評估，確保討論高效。（三）決策與執(zhí)行1.經(jīng)理層決策以總經(jīng)理統(tǒng)籌、集體討論為原則：常規(guī)事項(xiàng)由總經(jīng)理決定，重大事項(xiàng)經(jīng)討論后由總經(jīng)理拍板（或按授權(quán)報(bào)董事會(huì)）。2.決策后明確責(zé)任人及時(shí)限，執(zhí)行部門應(yīng)定期反饋進(jìn)度，總經(jīng)理對執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。（四）會(huì)議記錄與存檔1.會(huì)議記錄包含：議題、討論要點(diǎn)、決策內(nèi)容、執(zhí)行人及時(shí)限，由行政部（或指定人員）記錄并存檔，保存期限不少于多年。七、附則1.解釋權(quán)：本規(guī)則由董事會(huì)（或股東會(huì)）負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按《公司章程》及法律法規(guī)執(zhí)行。2.修訂程序：修訂提議由董事、監(jiān)事、股東提出，經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東會(huì)表決通過。3.生效日期：本規(guī)則自股東會(huì)（或董事會(huì)）審議通過之日起生