證券法律法規(guī)的層次結(jié)構(gòu)目

錄CONTENTS證券法律法規(guī)的定義與作用01證券法律法規(guī)的層次劃分02證券法律法規(guī)的演進與發(fā)展03法律層次結(jié)構(gòu)04行政法規(guī)層次結(jié)構(gòu)05部門規(guī)章層次結(jié)構(gòu)06地方性法規(guī)與規(guī)章層次結(jié)構(gòu)07證券法律法規(guī)的實施與監(jiān)督08證券法律法規(guī)的定義與作用PART01是規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律規(guī)范包括證券法律、法規(guī)、規(guī)章及相應(yīng)實施細則是證券市場健康發(fā)展的法律保障證券法律法規(guī)的概念維護證券市場秩序保護投資者權(quán)益促進證券市場公平、公正、透明證券法律法規(guī)的作用01是證券市場規(guī)范運作的基礎(chǔ)02保障市場參與者合法權(quán)益03促進證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展證券法律法規(guī)的重要性證券法律法規(guī)的層次劃分PART02由全國人大及其常委會制定01包括《證券法》等基礎(chǔ)性法律02具有最高的法律效力03法律層次01.由國務(wù)院根據(jù)法律制定02.如《證券公司監(jiān)督管理條例》03.對證券市場具有普遍約束力行政法規(guī)層次由證監(jiān)會等相關(guān)部門制定包括《上市公司信息披露管理辦法》等對特定領(lǐng)域或行為具有約束力部門規(guī)章層次01由地方政府根據(jù)法律法規(guī)制定02如地方證券交易規(guī)則等03適用于本地區(qū)證券市場地方性法規(guī)與規(guī)章層次證券法律法規(guī)的演進與發(fā)展PART03從無到有，逐步完善從單一到多元，形成體系與國際接軌，持續(xù)更新證券法律法規(guī)的歷史發(fā)展針對市場變化及時修訂強化監(jiān)管，防范系統(tǒng)性風險優(yōu)化法規(guī)，提高市場效率證券法律法規(guī)的不斷完善01加強與國際標準的協(xié)調(diào)02推動證券市場法律法規(guī)創(chuàng)新03提高法律法規(guī)的前瞻性和適應(yīng)性證券法律法規(guī)的未來發(fā)展趨勢法律層次結(jié)構(gòu)PART0401規(guī)定了證券發(fā)行、交易、信息披露等方面的基本要求明確了證券市場的監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管職責確定了違法證券法律法規(guī)的法律責任證券法02規(guī)定了公司設(shè)立、運營、治理的基本規(guī)則涉及公司股票、債券發(fā)行和交易的法律規(guī)定明確了股東、董事、監(jiān)事等在公司治理中的權(quán)利和義務(wù)公司法03包括刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定反洗錢法在證券市場的應(yīng)用反壟斷法對證券市場的相關(guān)規(guī)定其他相關(guān)法律04證券法與公司法在證券發(fā)行和交易中的協(xié)同作用刑法對證券法規(guī)定的補充和保障反洗錢法與反壟斷法對證券市場的綜合規(guī)范法律間的相互關(guān)系證券法律的基本框架法律草案的提出和審議法律草案的公開征求意見法律的表決通過和公布法律的立法程序法律公布的形式和渠道法律實施的時間節(jié)點和過渡期安排法律實施后的監(jiān)督和評估法律的公布與實施修訂提案的提出和審議修訂草案的公開征求意見修訂法律的表決通過和公布法律的修訂程序國家機關(guān)的監(jiān)督執(zhí)行職責法律實施中的違規(guī)行為查處法律實施效果的評估和反饋法律的監(jiān)督與執(zhí)行01020304法律的制定與修訂法律適用原則法律適用的平等原則法律適用的事實原則法律適用的合法性原則法律解釋主體立法機關(guān)的解釋司法機關(guān)的解釋行政機關(guān)的解釋法律解釋的效力法律解釋的權(quán)威性法律解釋的適用范圍法律解釋的變更和撤銷法律解釋的發(fā)展趨勢法律解釋趨向具體化和明確化法律解釋趨向與時俱進法律解釋趨向國際化和趨同化法律的適用與解釋行政法規(guī)層次結(jié)構(gòu)PART05國務(wù)院及其各部門中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)地方政府及相關(guān)部門行政法規(guī)的制定主體證券發(fā)行與交易規(guī)則上市公司監(jiān)管要求證券市場違法違規(guī)行為處罰行政法規(guī)的主要內(nèi)容適用于全國范圍內(nèi)的證券市場針對不同類型的市場主體覆蓋證券市場各類業(yè)務(wù)活動行政法規(guī)的適用范圍具備法律約束力優(yōu)先于部門規(guī)章和地方性法規(guī)對市場參與者具有普遍約束力行政法規(guī)的效力證券行政法規(guī)的主要內(nèi)容立項與調(diào)研草案制定與征求意見審議通過并公布實施行政法規(guī)的制定流程上級監(jiān)管機構(gòu)檢查同級政府監(jiān)督社會公眾監(jiān)督行政法規(guī)的監(jiān)督與檢查監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行市場主體遵守執(zhí)行法律責任追究機制行政法規(guī)的實施機制定期評估與修訂應(yīng)市場需求及時調(diào)整廢止不合時宜的法規(guī)行政法規(guī)的修改與廢止行政法規(guī)的制定與實施行政法規(guī)與法律的銜接行政法規(guī)不得與法律相抵觸行政法規(guī)細化法律實施行政法規(guī)補充法律空白Part

01行政法規(guī)與法律的沖突解決法律優(yōu)先原則行政法規(guī)應(yīng)符合法律精神沖突時由法律明確廢止或修改行政法規(guī)Part

02行政法規(guī)的立法權(quán)限授權(quán)立法委托立法自律性立法Part

03行政法規(guī)的立法創(chuàng)新適應(yīng)市場發(fā)展需求引入國際先進經(jīng)驗創(chuàng)新立法技術(shù)與方法Part

04行政法規(guī)與法律的關(guān)系部門規(guī)章層次結(jié)構(gòu)PART06部門規(guī)章的制定機構(gòu)證監(jiān)會及其派出機構(gòu)國務(wù)院有關(guān)部門地方政府相關(guān)部門部門規(guī)章的制定權(quán)限法律授權(quán)行政法規(guī)授權(quán)自行設(shè)定的規(guī)章權(quán)限部門規(guī)章的制定依據(jù)法律法規(guī)政策文件實際市場需求部門規(guī)章的制定程序草案擬定征求意見正式發(fā)布證券部門規(guī)章的制定主體部門規(guī)章的主要內(nèi)容證券發(fā)行與交易規(guī)則信息披露要求市場監(jiān)管措施部門規(guī)章的特點針對性強操作性強靈活性高部門規(guī)章的適用對象證券發(fā)行人證券投資者證券中介機構(gòu)部門規(guī)章的效力層級低于法律和行政法規(guī)高于地方性法規(guī)和規(guī)范性文件同級規(guī)章之間具有同等效力部門規(guī)章的主要內(nèi)容與特點部門規(guī)章的實施方式部門規(guī)章的執(zhí)行效果部門規(guī)章的監(jiān)管機制部門規(guī)章的修訂與更新監(jiān)管部門的日常監(jiān)管定期檢查與臨時檢查違規(guī)行為的查處行政指導(dǎo)行政許可行政處罰規(guī)范市場秩序保護投資者利益促進市場健康發(fā)展應(yīng)市場需求及時調(diào)整適應(yīng)法律法規(guī)變化保持規(guī)章的時效性和有效性部門規(guī)章的實施與監(jiān)管地方性法規(guī)與規(guī)章層次結(jié)構(gòu)PART0701地方人民代表大會及其常委會地方政府及其相關(guān)部門其他授權(quán)的機構(gòu)地方性法規(guī)與規(guī)章的制定主體02立項、起草、審查和論證征求公眾意見和專家咨詢發(fā)布、備案和公布地方性法規(guī)與規(guī)章的制定程序03合法性原則科學(xué)性原則公開透明原則地方性法規(guī)與規(guī)章的制定原則04國家法律法規(guī)和政策地方實際情況和需要社會經(jīng)濟發(fā)展目標地方性法規(guī)與規(guī)章的制定依據(jù)地方性法規(guī)與規(guī)章的制定證券發(fā)行與交易規(guī)則證券市場管理與監(jiān)督證券違法違規(guī)行為處罰地方性法規(guī)與規(guī)章的主要內(nèi)容01地方行政區(qū)劃內(nèi)的證券活動涉及地方利益的證券交易地方監(jiān)管權(quán)限內(nèi)的證券監(jiān)管地方性法規(guī)與規(guī)章的適用范圍03具有地方特色和針對性輔助國家法律法規(guī)的實施反映地方經(jīng)濟社會發(fā)展需求地方性法規(guī)與規(guī)章的特點02在地方范圍內(nèi)具有法律效力不得與國家法律法規(guī)相抵觸需遵循法律位階和效力原則地方性法規(guī)與規(guī)章的效力04地方性法規(guī)與規(guī)章的主要內(nèi)容地方性法規(guī)與規(guī)章的實施方式制定具體的實施細則和操作規(guī)程加強執(zhí)法力量和監(jiān)管手段推廣宣傳和教育引導(dǎo)地方性法規(guī)與規(guī)章的監(jiān)督機制建立健全監(jiān)督制度和責任體系定期檢查和評估實施效果公眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督地方性法規(guī)與規(guī)章的執(zhí)行效果提高證券市場的規(guī)范程度保護投資者合法權(quán)益促進地方經(jīng)濟發(fā)展地方性法規(guī)與規(guī)章的修訂與完善根據(jù)市場發(fā)展及時修訂借鑒先進經(jīng)驗不斷完善保持法規(guī)規(guī)章的前瞻性和適用性地方性法規(guī)與規(guī)章的實施與監(jiān)督證券法律法規(guī)的實施與監(jiān)督PART08證監(jiān)會作為主要實施主體各級政府部門的配合實施證券交易所和行業(yè)協(xié)會的自律管理01證券法律法規(guī)的實施主體02法律法規(guī)的頒布與公告法律法規(guī)的執(zhí)行與監(jiān)管法律法規(guī)的修訂與更新證券法律法規(guī)的實施流程03維護證券市場秩序保護投資者合法權(quán)益促進證券市場健康發(fā)展證券法律法規(guī)的實施效果04執(zhí)法力度不足的問題法律法規(guī)滯后的問題加強執(zhí)法力度與法律法規(guī)更新證券法律法規(guī)的實施問題與對策證券法律法規(guī)的實施機制證券法律法規(guī)的監(jiān)督機構(gòu)證監(jiān)會的監(jiān)督作用國務(wù)院相關(guān)部門的監(jiān)督地方政府的監(jiān)管職責證券法律法規(guī)的監(jiān)督創(chuàng)新應(yīng)用科技手段提高監(jiān)督效率強化跨部門協(xié)作建立健全信用監(jiān)管體系證券法律法規(guī)的監(jiān)督效果提高市場透明度防范系統(tǒng)性風險增強投資者信心證券法律法規(guī)的監(jiān)督機制定期檢查與不定期抽查投訴舉報處理機制聯(lián)動執(zhí)法與信息共享證券法律法規(guī)的監(jiān)督體系01分析案例的背景與經(jīng)過法律法規(guī)在案例中的