企業(yè)供應(yīng)鏈合作框架及審核單通用工具指南一、適用場景與啟動時機本工具適用于企業(yè)供應(yīng)鏈合作全生命周期管理，具體場景包括但不限于：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次與潛在供應(yīng)商建立合作前，需通過框架明確合作基礎(chǔ)與審核標(biāo)準(zhǔn)；現(xiàn)有供應(yīng)商復(fù)評：定期（如每年）對合作中的供應(yīng)商進(jìn)行績效評估與合規(guī)審查；戰(zhàn)略合作伙伴篩選：針對長期、高價值合作項目，通過框架梳理雙方權(quán)責(zé)，保證戰(zhàn)略協(xié)同；合作風(fēng)險排查：當(dāng)市場環(huán)境、政策法規(guī)或供應(yīng)商經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化時，啟動審核以控制風(fēng)險。二、全流程操作步驟詳解步驟一：前期準(zhǔn)備與標(biāo)準(zhǔn)明確組建審核小組：由采購、質(zhì)量、法務(wù)、技術(shù)、財務(wù)等部門負(fù)責(zé)人組成專項團(tuán)隊，明確組長（建議由采購總監(jiān)*經(jīng)理擔(dān)任）及分工，保證審核專業(yè)性與客觀性。制定審核標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合行業(yè)特性與企業(yè)需求，細(xì)化審核維度（如資質(zhì)合規(guī)性、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控、財務(wù)健康度、交付穩(wěn)定性等），量化評分細(xì)則（如“質(zhì)量體系認(rèn)證”需提供ISO9001證書復(fù)印件且在有效期內(nèi)，“交貨準(zhǔn)時率”需≥98%等）。準(zhǔn)備資料清單：向供應(yīng)商發(fā)送《合作所需資料清單》，包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)許可、生產(chǎn)/服務(wù)流程說明、質(zhì)量管理體系文件、近三年財務(wù)報表、主要客戶合作案例、社會責(zé)任承諾書等。步驟二：供應(yīng)商信息收集與初步篩查資料接收與完整性核驗：供應(yīng)商在約定時間內(nèi)提交資料，審核小組核對清單項是否齊全，對缺失項要求3個工作日內(nèi)補全，逾期未補全則視為初審不通過。資質(zhì)合規(guī)性審查：重點核查供應(yīng)商證照有效性（如營業(yè)執(zhí)照、3C認(rèn)證、環(huán)保許可等）、行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)（如食品行業(yè)需SC認(rèn)證），保證無虛假信息或過期資質(zhì)。背景風(fēng)險排查：通過公開渠道（如企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)黑名單）查詢供應(yīng)商涉訴、失信、行政處罰等記錄，存在重大風(fēng)險（如被列為經(jīng)營異常名錄）直接終止審核。步驟三：現(xiàn)場/遠(yuǎn)程審核實施根據(jù)合作重要性及供應(yīng)商地域，選擇現(xiàn)場審核或遠(yuǎn)程視頻審核，重點內(nèi)容包括：生產(chǎn)/服務(wù)能力驗證：實地考察生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性、產(chǎn)能匹配度（如日產(chǎn)能是否滿足訂單峰值）、工藝流程合理性（如是否有防錯機制）；質(zhì)量管控體系檢查：查看質(zhì)檢記錄、不合格品處理流程、客戶投訴處理機制，要求提供近6個月產(chǎn)品合格率數(shù)據(jù)（需≥99.5%）；財務(wù)狀況評估：分析供應(yīng)商資產(chǎn)負(fù)債率（應(yīng)≤70%）、現(xiàn)金流穩(wěn)定性、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（應(yīng)≥6次/年），判斷其抗風(fēng)險能力；社會責(zé)任履行：檢查員工勞動合同簽訂率、社保繳納記錄、安全生產(chǎn)措施，保證符合《勞動法》及行業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。審核過程中需記錄《現(xiàn)場審核紀(jì)要》，由供應(yīng)商代表*先生/女士簽字確認(rèn)。步驟四：風(fēng)險評估與合作框架擬定綜合評分與風(fēng)險評級：根據(jù)審核維度權(quán)重（如資質(zhì)占20%、質(zhì)量占30%、交付占25%、財務(wù)占15%、社會責(zé)任占10%）計算總分，劃分為“優(yōu)秀（90分以上）”“合格（70-89分）”“待改進(jìn)（60-69分）”“不合格（60分以下）”四級，形成《供應(yīng)商風(fēng)險評估報告》。合作框架條款擬定：結(jié)合審核結(jié)果，與供應(yīng)商協(xié)商確定《供應(yīng)鏈合作框架協(xié)議》，核心條款包括：合作范圍（產(chǎn)品/服務(wù)清單、交付周期）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（驗收依據(jù)、不良品處理流程）；商業(yè)條款（價格機制、付款周期、結(jié)算方式）；違約責(zé)任（延期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等的賠償標(biāo)準(zhǔn)）；保密與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；合同期限與續(xù)簽條件。步驟五：審核單填寫與審批填寫《供應(yīng)鏈合作審核單》：依據(jù)審核結(jié)果，逐項填寫模板表格中的“審核維度”“標(biāo)準(zhǔn)要求”“實際表現(xiàn)”“符合性判定”，并附《風(fēng)險評估報告》《現(xiàn)場審核紀(jì)要》等支撐材料。多級審批流程：審核小組組長初審→采購總監(jiān)復(fù)核→法務(wù)部審核條款合規(guī)性→總經(jīng)理終批。審批通過后，由法務(wù)部出具《合作意向通知書》，通知供應(yīng)商簽約。步驟六：簽約與后續(xù)管理正式簽約：雙方簽署《供應(yīng)鏈合作框架協(xié)議》及附件（如質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議），明確生效日期及雙方簽字人（企業(yè)方由授權(quán)代表*總監(jiān)簽字，供應(yīng)商方由法定代表人或授權(quán)代表簽字）。動態(tài)跟蹤與復(fù)評：合作期間，采購部門每月跟蹤供應(yīng)商交付準(zhǔn)時率、質(zhì)量合格率等關(guān)鍵指標(biāo)，每年組織一次復(fù)評，對評分下滑的供應(yīng)商要求提交整改計劃，連續(xù)兩年復(fù)評不合格則終止合作。三、供應(yīng)鏈合作審核單模板審核基本信息供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼審核類型□新準(zhǔn)入□年度復(fù)評□專項審核審核日期年月日審核小組組長*經(jīng)理審核小組成員審核維度標(biāo)準(zhǔn)要求實際表現(xiàn)（附證據(jù)索引）符合性判定問題描述/整改要求資質(zhì)文件1.營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)；2.行業(yè)特許經(jīng)營許可齊全；3.ISO9001認(rèn)證有效1.見附件1；2.見附件2；3.證書編號X，有效期至2025年12月符合生產(chǎn)/服務(wù)能力1.產(chǎn)能≥訂單量120%；2.關(guān)鍵設(shè)備完好率≥95%1.生產(chǎn)線日均產(chǎn)能X，滿足峰值需求；2.設(shè)備維護(hù)記錄顯示完好率98%符合質(zhì)量管理體系1.檢測設(shè)備校準(zhǔn)有效；2.不良品率≤0.5%；3.客訴24小時內(nèi)響應(yīng)1.校準(zhǔn)證書見附件3；2.近6個月不良品率0.3%；3.投訴處理記錄見附件4基本符合需補充客戶投訴閉環(huán)分析報告，15日內(nèi)提交財務(wù)狀況1.資產(chǎn)負(fù)債率≤70%；2.無逾期債務(wù)1.資產(chǎn)負(fù)債率65%（附件5）；2.征信報告無逾期記錄（附件6）符合社會責(zé)任1.全員簽訂勞動合同；2.社保繳納率100%1.勞動合同樣本見附件7；2.社保繳費證明（附件8）不符合需補充2024年Q3社保繳納明細(xì)，3個工作日內(nèi)提交綜合評級|□優(yōu)秀□合格□待改進(jìn)□不合格（請勾選）|總分||

審核小組意見|（簡要說明審核結(jié)論及合作建議）組長簽字：______________日期：______________|||

審批意見|采購總監(jiān)：______________法務(wù)部：______________總經(jīng)理：______________|||四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險管控合規(guī)性優(yōu)先：審核過程中需嚴(yán)格遵守《反不正當(dāng)競爭法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)，不得要求供應(yīng)商提供與合作無關(guān)的敏感信息（如核心技術(shù)參數(shù)、未公開客戶名單）?？陀^公正原則：審核人員需基于事實與標(biāo)準(zhǔn)評分，避免主觀臆斷，對供應(yīng)商的優(yōu)缺點需在審核單中明確記錄，保證結(jié)果可追溯。動態(tài)管理意識：供應(yīng)鏈合作不是一次性審核，需建立“準(zhǔn)入-評估-整改-退出”閉環(huán)機制，對市場波動