2026年主承銷協(xié)議示例甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供主承銷服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供本次證券發(fā)行的全面主承銷服務(wù)，包括但不限于：

（一）協(xié)助甲方制定發(fā)行方案，提供發(fā)行估值、定價(jià)等方面的專業(yè)建議；

（二）辦理本次證券發(fā)行的各項(xiàng)審批手續(xù)，包括但不限于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件、協(xié)調(diào)保薦機(jī)構(gòu)工作等；

（三）組織發(fā)行路演，向投資者推介本次發(fā)行的證券，并負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作；

（四）負(fù)責(zé)本次證券發(fā)行的承銷工作，包括但不限于制定承銷方案、組織承銷團(tuán)、執(zhí)行承銷協(xié)議等；

（五）提供發(fā)行后的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)，包括但不限于信息披露督導(dǎo)、重大事項(xiàng)報(bào)告等；

（六）乙方承諾具備實(shí)施主承銷業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并向甲方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照等副本復(fù)印件，同時(shí)提供相關(guān)業(yè)務(wù)許可證明文件。

二、服務(wù)方式

1、本次證券發(fā)行的主承銷證券種類及規(guī)模：__________________；

2、主承銷方式：__________________；

3、承銷團(tuán)成員：__________________；

4、發(fā)行價(jià)格確定方式：__________________；

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行申請(qǐng)文件，并對(duì)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；

2、甲方應(yīng)配合乙方辦理本次證券發(fā)行的各項(xiàng)審批手續(xù)，并按時(shí)提供相關(guān)資料；

3、甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付主承銷服務(wù)費(fèi)；

4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的主承銷服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見；

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施主承銷業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；

2、乙方提供的所有工作人員均應(yīng)是其合法正式的員工，并與工作人員簽訂正式的勞動(dòng)合同，負(fù)責(zé)辦理工作人員的意外傷害保險(xiǎn)，并按月向工作人員支付報(bào)酬；

3、乙方主承銷人員需接受過專業(yè)培訓(xùn)，確保具備專業(yè)的服務(wù)技能和素質(zhì)；

4、乙方在提供服務(wù)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得泄露甲方的商業(yè)秘密；

5、乙方的主承銷工作人員應(yīng)盡職盡責(zé)，勤勉盡責(zé)，并配備必要的工作設(shè)施；

6、乙方如發(fā)現(xiàn)發(fā)行過程中存在風(fēng)險(xiǎn)或問題，應(yīng)以書面形式向甲方提出建議。甲方接到乙方的建議后，應(yīng)及時(shí)予以書面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、主承銷服務(wù)費(fèi)及支付方式

1、主承銷服務(wù)費(fèi)實(shí)行包干制，乙方為甲方提供本次證券發(fā)行的主承銷服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付主承銷服務(wù)費(fèi)，具體金額為_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

2、支付方式：甲方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)向乙方支付總服務(wù)費(fèi)的_______%，即_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；剩余_______%的服務(wù)費(fèi)，即_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），甲方應(yīng)在本次證券發(fā)行結(jié)束后的____日內(nèi)支付；

3、乙方每季度為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后10日內(nèi)向乙方付款。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為合同總服務(wù)費(fèi)的_______%；

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付主承銷服務(wù)費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付主承銷服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同；

3、因乙方主承銷人員的故意或過失行為導(dǎo)致甲方或任何第三方財(cái)產(chǎn)損失或人身損害的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同；

4、若甲方提供的發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟；

2、本合同一式拾貳份，雙方各執(zhí)陸份，具有同等法律效力；

3、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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