2025年IPO輔導(dǎo)服務(wù)合同協(xié)議合同合同編號(hào)：[合同編號(hào)]甲方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：[證券公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]乙方（發(fā)行人）：[公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]鑒于：1.甲方是依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律設(shè)立并合法存續(xù)的證券公司，具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格，擁有開展首次公開發(fā)行股票（IPO）輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的資質(zhì)；2.乙方擬在中華人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市，需要聘請(qǐng)專業(yè)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)；3.甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供IPO輔導(dǎo)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條定義除非本合同上下文另有解釋，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.1“首次公開發(fā)行股票（IPO）”：指發(fā)行人首次向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市的行為。1.2“輔導(dǎo)期”：指甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)乙方進(jìn)行IPO輔導(dǎo)服務(wù)的期限，自本合同生效之日起計(jì)算，原則上不少于三個(gè)月。1.3“輔導(dǎo)報(bào)告”：指甲方完成對(duì)乙方輔導(dǎo)工作后，出具的總結(jié)輔導(dǎo)情況、評(píng)價(jià)輔導(dǎo)效果的報(bào)告。1.4“持續(xù)督導(dǎo)”：指甲方在乙方股票上市后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)乙方持續(xù)進(jìn)行的督導(dǎo)服務(wù)。1.5“相關(guān)法律法規(guī)”：指發(fā)布時(shí)有效的《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于首次公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則、其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及行業(yè)準(zhǔn)則。第二條輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容甲方同意根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，為乙方提供以下輔導(dǎo)服務(wù)：2.1協(xié)助乙方建立符合相關(guān)法律法規(guī)及上市要求的治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司治理行為。2.2指導(dǎo)乙方建立健全內(nèi)部控制體系，完善內(nèi)部控制制度，并評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性。2.3指導(dǎo)乙方按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，規(guī)范財(cái)務(wù)行為，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.4協(xié)助乙方規(guī)范主營(yíng)業(yè)務(wù)，提升盈利能力，明確發(fā)行人的核心競(jìng)爭(zhēng)力。2.5指導(dǎo)乙方建立健全信息披露制度，規(guī)范信息披露行為，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。2.6協(xié)助乙方準(zhǔn)備IPO申報(bào)所需的相關(guān)材料，并對(duì)申報(bào)材料的合規(guī)性進(jìn)行審閱。2.7協(xié)調(diào)審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工作，確保各中介機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)一致。2.8配合乙方與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的溝通，提供必要的協(xié)助。2.9完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他輔導(dǎo)事項(xiàng)。第三條合同期限3.1本合同有效期自雙方簽字蓋章之日起至輔導(dǎo)期結(jié)束且甲方完成輔導(dǎo)報(bào)告提交給乙方之日止。3.2輔導(dǎo)期自本合同生效之日起計(jì)算，原則上不少于三個(gè)月。3.3持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)期限自乙方股票上市之日起計(jì)算，期限為三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。第四條輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式4.1甲方提供本合同約定的IPO輔導(dǎo)服務(wù)，乙方可向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用。輔導(dǎo)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）。4.2支付方式如下：4.2.1乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用總額的[百分比]%，即人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）作為預(yù)付款。4.2.2乙方應(yīng)在通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)輔導(dǎo)備案之日起[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用總額的[百分比]%，即人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）。4.2.3乙方應(yīng)在輔導(dǎo)期結(jié)束且甲方完成輔導(dǎo)報(bào)告提交給乙方之日起[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方支付輔導(dǎo)費(fèi)用總額的[百分比]%，即人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）。4.2.4乙方應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)期限屆滿之日起[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方支付持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)費(fèi)人民幣[金額]元（大寫：[大寫金額]）。第五條雙方權(quán)利義務(wù)5.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：5.1.1甲方的權(quán)利：5.1.1.1按照本合同約定收取輔導(dǎo)費(fèi)用。5.1.1.2有權(quán)了解乙方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度等情況，乙方應(yīng)予以配合。5.1.1.3對(duì)乙方進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)乙方面臨重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)要求乙方采取有效措施。5.1.1.4要求乙方提供必要的資料和配合，乙方應(yīng)按照甲方要求及時(shí)提供。5.1.1.5拒絕為提供虛假或不實(shí)信息的乙方提供輔導(dǎo)服務(wù)。5.1.2甲方的義務(wù)：5.1.2.1按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為乙方提供IPO輔導(dǎo)服務(wù)。5.1.2.2保證服務(wù)質(zhì)量，確保輔導(dǎo)工作符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。5.1.2.3對(duì)乙方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息進(jìn)行保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或獲得乙方書面同意。5.1.2.4配合乙方及審計(jì)、評(píng)估、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工作。5.1.2.5及時(shí)向乙方通報(bào)輔導(dǎo)進(jìn)展情況。5.1.2.6配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所對(duì)輔導(dǎo)工作的監(jiān)管。5.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：5.2.1乙方的權(quán)利：5.2.1.1有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供服務(wù)。5.2.1.2對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)甲方服務(wù)不符合合同約定，有權(quán)要求甲方整改。5.2.1.3有權(quán)獲得甲方提供的專業(yè)意見和建議。5.2.2乙方的義務(wù)：5.2.2.1按照本合同約定按時(shí)支付輔導(dǎo)費(fèi)用。5.2.2.2向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，并對(duì)自身提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。5.2.2.3積極配合甲方的工作，及時(shí)提供甲方所需的資料和協(xié)助。5.2.2.4保證其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等符合相關(guān)法律法規(guī)及上市要求。第六條違約責(zé)任6.1甲方違反本合同約定，未按合同約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)提供輔導(dǎo)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。6.2甲方違反本合同約定，提供的服務(wù)不符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于整改、賠償損失等。6.3乙方違反本合同約定，未按合同約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用，應(yīng)按日向甲方支付遲延支付金額的[百分比]%作為違約金，逾期超過[天數(shù)]日的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此造成的損失。6.4乙方違反本合同約定，未按合同約定提供資料或配合，影響輔導(dǎo)進(jìn)度的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給甲方造成的損失。第七條保密條款7.1甲乙雙方對(duì)本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他未公開信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密義務(wù)不因本合同的終止而解除，本合同終止后，雙方仍應(yīng)按照本條款的約定承擔(dān)保密義務(wù)。7.3本條所稱“商業(yè)秘密”是指不為公眾所知悉、能為甲方或乙方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方或乙方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。第八條爭(zhēng)議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交[仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.3仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。8.4仲裁語(yǔ)言為中文。第九條通知9.1雙方在本合同中載明的地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[天數(shù)]日書面通知對(duì)方。9.2雙方通過書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件等）發(fā)送給對(duì)方在本合同中載明的地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式的通知，視為有效送達(dá)。第十條法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條其他11.1本合同構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。11.2本合同任何條款的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3