第十一章

韋伯以技術(shù)理性為取向的官僚

體制理論馬克斯·韋伯

（ＭａｘＷｅｂｅｒ，１８６４—１９２０），現(xiàn)代德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家、政治思想家、官僚體制理論的創(chuàng)始人。韋伯的主要著作有

《新教倫理與資本主義精神》（１９０５），以及他逝世后由他的夫人瑪麗亞娜對(duì)

《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)制度及權(quán)力》進(jìn)行整理而出版的

《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》（１９２２）。韋伯的管理哲學(xué)思想主要存在于他的官僚體制理論之中，其內(nèi)容的闡述是在社會(huì)學(xué)或社會(huì)學(xué)—經(jīng)濟(jì)學(xué)—政治學(xué)的框架內(nèi)展開的。馬克斯·韋伯

（１８６４—１９２０）一、社會(huì)行為及其類型韋伯對(duì)社會(huì)行為有著特定的理解，是相對(duì)于非社會(huì)行為而言的。他提出，社會(huì)行為是行為者在意向上以他人的期望為取向并關(guān)聯(lián)到他人的行為。一種社會(huì)行為的主體既可以是個(gè)人，也可以是由多人組成的群體。社會(huì)行為有兩個(gè)主要特點(diǎn)：（１）它是有意向原因或動(dòng)機(jī)原因的行為，因而是可以解釋、理解、研究的行為；（２）它是考慮到他人的期望并關(guān)聯(lián)到他人、對(duì)他人有影響的行為。相反，非社會(huì)行為則是不以他人的意愿、期望為取向因而并不關(guān)聯(lián)到他人的行為。從動(dòng)機(jī)或意向的角度看，社會(huì)行為的產(chǎn)生和非社會(huì)行為一樣，可以由以下四種動(dòng)機(jī)的一種或多種決定，由此形成社會(huì)行為的四種類型或四種社會(huì)行為。其一，目的合理的行為。后來的英語(yǔ)翻譯者們一般把這種行為翻譯為工具合理的行為

（ｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔａｌｌｙｒａｔｉｏｎａｌａｃｔｉｏｎ）。其二，價(jià)值合理的行為

（ｖａｌｕｅｒａｔｉｏｎａｌａｃｔｉｏｎ）。這是由有意識(shí)地對(duì)倫理、美學(xué)、宗教等維度之價(jià)值的無條件的純粹信仰決定的行為，而不管這種行為能否取得成就。其三，由感情情緒決定的行為，特別是由當(dāng)時(shí)的情感狀況決定的行為。例如，一位演說家以其特有的熱情引發(fā)聽眾的熱烈情緒的行為。其四，由傳統(tǒng)的或約定俗成的習(xí)慣決定的行為。例如，特定的結(jié)婚風(fēng)俗，特定的祭祀程序行為，等等。二、統(tǒng)治的重要性及正當(dāng)性韋伯認(rèn)為，統(tǒng)治是共同體行為的最重要因素之一，共同體行為的其他一切領(lǐng)域都受到統(tǒng)治實(shí)體的深刻影響。在大多數(shù)情況下，只有統(tǒng)治及其實(shí)施的方式，才能使一種沒有定型的共同體行為轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇缘纳鐣?huì)化行為；而在還沒有形成共同體行為的情況下，只有建立起統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)，才能產(chǎn)生共同體的行為，特別是從根本上使共同體明確地建立一個(gè)目標(biāo)。封建社會(huì)和資本主義社會(huì)是兩種在經(jīng)濟(jì)上十分重要的社會(huì)形態(tài)，在前者的領(lǐng)主制度和后者的大企業(yè)中，“統(tǒng)治”的存在起著決定性作用。什么是統(tǒng)治？它對(duì)于共同體中人們的行為究竟意味著什么？從“統(tǒng)治”概念的廣義角度看，現(xiàn)實(shí)中存在著無數(shù)的統(tǒng)治類型，人們對(duì)統(tǒng)治的理解也存在不同。在最廣泛、最籠統(tǒng)的意義上，統(tǒng)治與廣義的權(quán)力———能夠把自己的意志強(qiáng)加給他人、對(duì)他人進(jìn)行支配這樣的意義相同。在這樣的意義上，統(tǒng)治可能以形形色色的、十分不同的形式出現(xiàn)。韋伯認(rèn)為，對(duì)統(tǒng)治的這種廣泛理解難以使它成為科學(xué)上普遍適用的范疇。因此，他首先抓住統(tǒng)治的兩種尖銳對(duì)立的類型進(jìn)行分析：依仗經(jīng)濟(jì)利益狀況的統(tǒng)治特別是依仗壟斷地位的統(tǒng)治，和依仗權(quán)威命令的統(tǒng)治即通過命令的權(quán)力和聽從的義務(wù)所進(jìn)行的統(tǒng)治。韋伯認(rèn)為，從概念的角度把統(tǒng)治限定在狹義的理解上，即限定在權(quán)威命令的統(tǒng)治這一意義上，能夠從根本上闡明實(shí)際存在的統(tǒng)治，因而能夠把對(duì)統(tǒng)治的研究變?yōu)橐环N科學(xué)。從這樣的思路出發(fā)，韋伯把統(tǒng)治界定為，在一個(gè)特定的群體里讓命令得到服從的機(jī)會(huì)。韋伯認(rèn)為，統(tǒng)治需要確立起自身的正當(dāng)性，這就是統(tǒng)治獲得了被統(tǒng)治者的認(rèn)同和服從。從來源看，統(tǒng)治的正當(dāng)性建立在被統(tǒng)治者服從統(tǒng)治者的統(tǒng)治這種動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)上。對(duì)于被統(tǒng)治者來說，這種服從可能出于下列四種動(dòng)機(jī)中的一種或多種：出于純粹的習(xí)俗或模糊的習(xí)以為常，由于情緒或情感，受到物質(zhì)利害關(guān)系的制約

（目的合理性），受到絕對(duì)應(yīng)該如此這種動(dòng)機(jī)的支配

（價(jià)值合理性）。三、正當(dāng)性統(tǒng)治的三種類型根據(jù)實(shí)際統(tǒng)治所要求的正當(dāng)性種類的不同，從純粹或一般理論抽象的角度，韋伯把正當(dāng)性的統(tǒng)治區(qū)分為三種類型。第一種類型是合理型統(tǒng)治或法律權(quán)威型統(tǒng)治。合理型統(tǒng)治建立在五個(gè)相互關(guān)聯(lián)的觀念之上:其一，無論協(xié)議商定的法律還是強(qiáng)加的任何法律，都盡可能以理性為取向，以目的理性或價(jià)值理性為取向，或同時(shí)以兩者為取向，并要求團(tuán)體的成員必須尊重和遵守。韋伯的這一觀念強(qiáng)調(diào)了法律的合理性，這是這種統(tǒng)治的根本合理性之所在。其二，任何法律按其本質(zhì)都是一些抽象規(guī)則的總體，司法是把這些規(guī)則運(yùn)用于個(gè)案，行政管理則是在法律規(guī)則的界限內(nèi)并根據(jù)一些普遍標(biāo)明的原則合理地維護(hù)團(tuán)體制度所規(guī)定的利益。其三，統(tǒng)治者即上級(jí)也要服從非個(gè)人的制度，他的號(hào)令是以這種制度為根據(jù)、為取向的。其四，服從者僅僅作為團(tuán)體的成員服從統(tǒng)治，并且僅僅服從法律。無論作為協(xié)會(huì)的成員、社區(qū)的成員、教會(huì)的成員，還是作為國(guó)家的公民，都是如此。其五，團(tuán)體的成員服從統(tǒng)治者，并非服從統(tǒng)治者個(gè)人，而是服從非個(gè)人的制度，因此僅僅在制度規(guī)定的范圍內(nèi)服從統(tǒng)治者。第二種類型是傳統(tǒng)型統(tǒng)治。傳統(tǒng)型統(tǒng)治又分為設(shè)有行政管理班子和不設(shè)行政管理班子兩種類型。傳統(tǒng)型統(tǒng)治中不設(shè)行政管理班子的類型是傳統(tǒng)型統(tǒng)治的原始類型，一般又有兩種情況：老年人政治———在一個(gè)團(tuán)體里，最老的人作為最了解神圣傳統(tǒng)的行家來實(shí)施統(tǒng)治；家長(zhǎng)制———在一個(gè)群體內(nèi)，經(jīng)常是在經(jīng)濟(jì)的和家庭的

（家族）的群體內(nèi)，由一個(gè)根據(jù)繼承規(guī)則而確定的個(gè)人進(jìn)行統(tǒng)治。第三種類型是魅力型統(tǒng)治。魅力型統(tǒng)治的存在也以被統(tǒng)治者的承認(rèn)為保證，而這種承認(rèn)是由實(shí)際的考驗(yàn)

（起初總是由奇跡）所維持的。如果實(shí)際考驗(yàn)不能持久，則表明原先具有魅力的個(gè)人已經(jīng)被上帝遺棄，或者表明他已經(jīng)喪失了自己的魅力或英雄力量。如果他長(zhǎng)時(shí)間沒有取得成就，特別是沒有給被統(tǒng)治者以幸福安康，那么他的魅力權(quán)威的機(jī)會(huì)就會(huì)消失。韋伯指出，歷史上很少真正存在上述三種正當(dāng)性統(tǒng)治的純粹類型，歷史上實(shí)際存在的是接近于某種類型，同時(shí)伴隨著同樣非純粹的其他類型。首先，純粹的合理型統(tǒng)治一般難以產(chǎn)生，因?yàn)槿藗兊恼?dāng)性信念總是受到約定成俗即傳統(tǒng)觀念的制約。其次，純粹的傳統(tǒng)型共同體可能存在過，但絕不會(huì)長(zhǎng)久存在，同時(shí)，它大多伴隨著具有魅力的最高領(lǐng)導(dǎo)層。最后，純粹的魅力型統(tǒng)治也絕對(duì)罕見，相反，在魅力主導(dǎo)下，經(jīng)常直接產(chǎn)生出官僚制度，或者伴隨著深厚傳統(tǒng)的封建機(jī)構(gòu)。四、合理型統(tǒng)治的純粹類型：現(xiàn)代官僚體制現(xiàn)代官僚體制在本質(zhì)上是以等級(jí)和任命為基礎(chǔ)的集權(quán)制，有著特定的運(yùn)作方式和官員任職特點(diǎn)。綜合韋伯的論述，可以將之概括為以下十一個(gè)方面：１．存在著固定的、通過法律或行政規(guī)則而安排有序的機(jī)關(guān)和職務(wù)的權(quán)限原則，包括職務(wù)和義務(wù)的分工、所需要的命令權(quán)力的界定和強(qiáng)制手段的賦予，以及有計(jì)劃地招聘合格人員。２．存在著職務(wù)等級(jí)原則，即整個(gè)機(jī)構(gòu)是上下級(jí)安排固定有序的體系，下級(jí)服從上級(jí)，上級(jí)監(jiān)督下級(jí)，同時(shí)，有明確規(guī)定的下級(jí)機(jī)關(guān)向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)的途徑。３．官員的職務(wù)是根據(jù)契約受命，即建立在自由選擇之上。４．職務(wù)的任命不是通過選舉，而是根據(jù)專業(yè)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行的，職務(wù)工作特別是一切專門化的職務(wù)工作，一般都以深入的職業(yè)培訓(xùn)為前提。５．官員個(gè)人擁有明確固定的權(quán)限，僅僅在事務(wù)上有服從官職的義務(wù)。６．職務(wù)工作要求官員把自己的職務(wù)視為唯一的或主要的職業(yè)，在職位得到充分發(fā)展時(shí)，要求官員投入自己的整個(gè)勞動(dòng)力。７．官員職務(wù)的執(zhí)行是根據(jù)一般的、相對(duì)固定的、經(jīng)常詳盡加以說明的因而可以學(xué)會(huì)的規(guī)則進(jìn)行的。８．職務(wù)的執(zhí)行建立在文件和檔案之上，因而建立在各種各樣的相關(guān)常設(shè)官員和文書班子的基礎(chǔ)之上，由此設(shè)有專門的機(jī)構(gòu)或辦公室。９．職務(wù)升遷根據(jù)年資或政績(jī)，或兩者兼而有之，這當(dāng)然取決于上司的評(píng)價(jià)。１０．官員在工作中完全與行政管理所涉及的物資分開，個(gè)人不得把職位占為己有。１１．官員接受嚴(yán)格的、統(tǒng)一的紀(jì)律和監(jiān)督。通過法律或行政規(guī)則而安排有序的機(jī)關(guān)和職務(wù)的權(quán)限原則，是現(xiàn)代官僚體制的靈魂或基礎(chǔ)，即它表明了這種體制的理性本質(zhì)。在剩下的其他方面中，最主要的是以下四個(gè)方面：一是等級(jí)制或集權(quán)制，這是現(xiàn)代官僚體制的結(jié)構(gòu)特征；二是任命制，韋伯說，在任命官員的原則純粹占支配地位的地方，官僚體制的統(tǒng)治也就最純粹地得到了貫徹；三是契約任命即自由選擇，這是現(xiàn)代官僚體制的契約特點(diǎn)；四是職務(wù)的專業(yè)性，專業(yè)資格的范圍在現(xiàn)代官僚體制中正在日益擴(kuò)大?，F(xiàn)代官僚體制的產(chǎn)生和發(fā)展還是需要一定的歷史條件:其一，貨幣經(jīng)濟(jì)得到了比較充分的發(fā)展。這是純粹的官僚體制產(chǎn)生的一般前提。其二，行政管理任務(wù)有大量增加。如在政治方面，現(xiàn)代的大國(guó)家和群眾性政黨的形成經(jīng)常是官僚體制化的典型基礎(chǔ)。其三，行政管理任務(wù)的強(qiáng)度和質(zhì)量空前擴(kuò)大。這是產(chǎn)生現(xiàn)代官僚體制的有力誘因。資本主義社會(huì)各個(gè)生活領(lǐng)域的迅速發(fā)展，創(chuàng)造了對(duì)持久、穩(wěn)定、嚴(yán)肅、緊張和可計(jì)劃的行政管理的需要。韋伯還對(duì)實(shí)行現(xiàn)代官僚體制所可能產(chǎn)生的社會(huì)意義進(jìn)行了分析，所提出的觀點(diǎn)切中要害、十分深刻。（１）現(xiàn)代官僚體制盡管以等級(jí)為重要的運(yùn)轉(zhuǎn)原則，但它傾向于拉平社會(huì)的等級(jí)。因?yàn)樗毡閺膶I(yè)業(yè)務(wù)上最有資格的人群中招募人才。任何社會(huì)成員只要業(yè)務(wù)突出，就有機(jī)會(huì)進(jìn)入它的系統(tǒng)。

（２）由于需要長(zhǎng)時(shí)間的、普遍的、深入的專業(yè)培訓(xùn)，現(xiàn)代官僚體制傾向于導(dǎo)致專業(yè)化的統(tǒng)治。（３）由于現(xiàn)代官僚體制是完全以規(guī)則為依據(jù)的非人格化運(yùn)轉(zhuǎn)體制，所以，處在這種體制中的人們?cè)谝话懔x務(wù)的壓力下工作，一切按照形式規(guī)則辦事，對(duì)事不對(duì)人，慢慢