深圳市地方標(biāo)準《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)

范（送審稿》編制說明

為落實《深圳全面深化破產(chǎn)制度改革實施方案》（深改委

（2022）3號）《市委全面深化改革委員會2022年工作要點》（深

改委（2022）1號）等文件要求，建立健全個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)

工作機制，提升人民法院審查個人破產(chǎn)申請質(zhì)效，深圳市破產(chǎn)事

務(wù)管理署、深圳破產(chǎn)法庭于2022年5月共同建立了個人破產(chǎn)申請

前輔導(dǎo)制度。為進一步規(guī)范相關(guān)工作流程，深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理

署起草了深圳地方標(biāo)準《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范（送審

稿）》，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、項目背景及意義

（一）總結(jié)深圳經(jīng)驗，發(fā)揮先行示范作用

試行個人破產(chǎn)制度是中央支持深圳建設(shè)中國特色社會主義

先行示范區(qū)、實施綜合授權(quán)改革試點的重要舉措。2021年3月1

日，深圳以《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》實施為契機，設(shè)立了

內(nèi)地首家破產(chǎn)事務(wù)管理機構(gòu)一一深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署（簡稱市

破產(chǎn)管理署），深圳在全國率先構(gòu)建起“人民法院裁判+政府機

構(gòu)管理+管理人執(zhí)行+社會公眾監(jiān)督，，四位一體的破產(chǎn)辦理體系。

作為內(nèi)地首家破產(chǎn)事務(wù)管理機構(gòu)，市破產(chǎn)管理署承擔(dān)著先行先試、

示范引領(lǐng)的重要任務(wù)，制定深圳地方標(biāo)準《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)

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服務(wù)規(guī)范》，對深圳個人破產(chǎn)制度改革的工作經(jīng)驗進行總結(jié)升華，

能夠進一步發(fā)揮輻射帶動效應(yīng)和先行示范作用，為國家推進破產(chǎn)

制度改革提供“深圳經(jīng)驗”O(jiān)

（二）響應(yīng)改革要求，解決破產(chǎn)申請難題

《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》實施初期，不少申請人不能

正確理解個人破產(chǎn)制度、不能準確判斷自己是否符合申請條件，

抱著“破產(chǎn)便是免債”或者“試一試”的心態(tài)向人民法院提交個

人破產(chǎn)申請，給人民法院審查工作造成了較大壓力。為落實市委

市政府有關(guān)工作部署，切實推動解決個人破產(chǎn)申請難、申請審查

效率低、申請?zhí)顖蟛灰?guī)范等問題，2022年5月，市破產(chǎn)管理署、

深圳破產(chǎn)法庭分別發(fā)布《關(guān)于開展個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)的公告》

和《關(guān)于加強個人破產(chǎn)申請與審查工作的實施意見》，聯(lián)合創(chuàng)建

了國內(nèi)首個破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)制度。自2022年6月起，申請人應(yīng)先

參加市破產(chǎn)管理署組織的申請前輔導(dǎo)尹取得參加回執(zhí)，方可向人

民法院提出個人破產(chǎn)申請。申請前輔導(dǎo)是集“普法宣傳+面談?wù){(diào)

查+申請指導(dǎo)”等多種功能于一體的綜合性服務(wù)，可以有效縮短

人民法院審查周期，提升人民法院審查效率，解決申請人的個人

破產(chǎn)申請難題。

（三）規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升輔導(dǎo)工作質(zhì)效

2022年8月，根據(jù)《國家標(biāo)準化管理委員會、司法部關(guān)于下

達2022年度社會管理和公共服務(wù)綜合標(biāo)準化試點（司法行政領(lǐng)域）

項目的通知》（國標(biāo)委聯(lián)（2022）30號），市破產(chǎn)管理署申報的

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“智慧+個人破產(chǎn)事務(wù)管理”標(biāo)準化試點項目入選2022年度社會

管理和公共服務(wù)綜合標(biāo)準化試點項目。試點項目實施以來，市破

產(chǎn)管理署按照國家標(biāo)準化建設(shè)要求，做好試點項目的組織管理、

標(biāo)準制定、標(biāo)準實施、宣傳培訓(xùn)等工作，并先后發(fā)布《個人破產(chǎn)

信息共享管理規(guī)范》《個人破產(chǎn)債務(wù)人申報信息核查工作規(guī)程》

等8項標(biāo)準，建立起深圳個人破產(chǎn)事務(wù)管理標(biāo)準體系。發(fā)布深圳

地方標(biāo)準《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范》，是試點項目的重要

內(nèi)容之一，不僅能進一步規(guī)范申請前輔導(dǎo)業(yè)務(wù)流程，提升輔導(dǎo)工

作質(zhì)效，還具有廣泛的社會性和示范性作用。

二、國內(nèi)外現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準情況

在法律法規(guī)方面，國內(nèi)首部個人破產(chǎn)地方性法規(guī)《深圳經(jīng)濟

特區(qū)個人破產(chǎn)條例》于2021年3月1日正式實施，該條例對個人破

產(chǎn)申請的有關(guān)程序進行了規(guī)定。

在國內(nèi)外標(biāo)準方面，目前個人破產(chǎn)領(lǐng)域尚未制定國家標(biāo)準、

行業(yè)標(biāo)準和地方標(biāo)準；在企業(yè)破產(chǎn)領(lǐng)域，僅有浙江省寧波市中級

人民法院于2022年3月制定了地方標(biāo)準DB3302/T1129-2022《破

產(chǎn)管理人服務(wù)質(zhì)量基本規(guī)范》。

三、編寫地方標(biāo)準的工作簡況

（一）任務(wù)來源

《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范》為2023年深圳地方標(biāo)準制

修訂項目，由深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署提出，深圳市司法局歸口。

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本文件起草單位：深圳市司法局、深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署、

深圳市標(biāo)準技術(shù)研究院。

本文件主要起草人：鄭雷、張潔波、胡精書、吳其文、陳佳

林、袁明楊、黃橙紫、王玉寒、張含笑、邱敦強、張旭杰、趙瑩。

(二)主要起草過程

L成立標(biāo)準編制工作組

2023年5月，地方標(biāo)準正式立項后，市破產(chǎn)管理署組是標(biāo)準

編制工作組，并開始規(guī)劃項目實施計劃，明確標(biāo)準編制范圍和工

作方案。2023年8月，市破產(chǎn)管理署組織召開深圳地方標(biāo)準編制

啟動會，明確了項目總體進度、編制成員、主要內(nèi)容及框架等。

標(biāo)準編制工作組由深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署、深圳市標(biāo)準技術(shù)

研究院等單位組成。深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署是內(nèi)地首家破產(chǎn)事務(wù)

管理機構(gòu)，是個人破產(chǎn)制度改革試點的重要參與者、推動者和實

踐者，肩負著為國家破產(chǎn)制度改革破題開路、先行先試、示范引

領(lǐng)的重大使命。深圳市標(biāo)準技術(shù)研究院是深圳市專業(yè)從事標(biāo)準化

研究、服務(wù)和應(yīng)用工作的準公益類科研事業(yè)單位，也是國家標(biāo)準

委批復(fù)的國家歐洲標(biāo)準研究中心、國際標(biāo)準化組織發(fā)展中國家事

務(wù)委員會(IS0/DEVC0)國內(nèi)技術(shù)對口單位、國家技術(shù)標(biāo)準創(chuàng)新

基地及國際標(biāo)準化人才培訓(xùn)基地，以其專業(yè)化的標(biāo)準知識背景,

為本標(biāo)準的規(guī)范編制提供指引。

2.標(biāo)準草案階段

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2023年9月至2024年2月，標(biāo)準編制工作組根據(jù)個人破產(chǎn)申請

前輔導(dǎo)工作的實際情況，厘清相關(guān)工作流程，并按照服務(wù)標(biāo)準的

框架結(jié)構(gòu)，提出個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)的服務(wù)要求，結(jié)合個人破產(chǎn)

申請前輔導(dǎo)服務(wù)的經(jīng)驗，總結(jié)了個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)的技術(shù)要求,

形成深圳地方標(biāo)準征求意見稿。

3.標(biāo)準征求意見階段

2024年3月13日-2024年3月25日,破產(chǎn)事務(wù)管理署面向深圳

市各區(qū)政府、人民檢察院、人民法院及相關(guān)部門共36家單位開展

定向征求意見。共收集到7家單位反饋意見15條，其余29家單位

無意見。標(biāo)準編制工作組結(jié)合意見對標(biāo)準內(nèi)容進行研討修改，形

成標(biāo)準送審稿，共采納13條意見，未采納意見2條。

四、主要內(nèi)容的依據(jù)

為保證《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范》具備實用性、科學(xué)

性和先進性，標(biāo)準編制工作組嚴格遵循《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)

條例》《關(guān)于加強個人破產(chǎn)申請與審查工作的實施意見》等文件

規(guī)定，從申請前輔導(dǎo)服務(wù)的實踐入手，在編制過程中多次與業(yè)務(wù)

人員進行咨詢討論和實地考察，廣泛征求意見，總結(jié)了現(xiàn)有經(jīng)驗

及做法，填補了國內(nèi)對于個人破產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準的空白。

（一）實用性

在標(biāo)準編制前和編制過程中，進行了大量的調(diào)研和技術(shù)分析,

查閱了相關(guān)文獻資料、標(biāo)準規(guī)范，標(biāo)準中所規(guī)定的內(nèi)容都是基于

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目前個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)的服務(wù)現(xiàn)狀和經(jīng)驗進行的總結(jié)，俁證了

標(biāo)準的適用性。

（二）科學(xué)性

本標(biāo)準技術(shù)內(nèi)容的確定參考現(xiàn)行的GB/T1.1—2020、MZ/T

094等相關(guān)標(biāo)準及規(guī)定，結(jié)合個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)經(jīng)驗，在

制定過程中多次與業(yè)內(nèi)專家、業(yè)務(wù)人員進行了咨詢和討論，廣泛

征求意見，保障標(biāo)準內(nèi)容準確并具有可操作和科學(xué)性。

（三）先進性

本標(biāo)準梳理了當(dāng)前個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)現(xiàn)

狀，總結(jié)了現(xiàn)有個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)的經(jīng)驗及先進做法，填補了

國內(nèi)對于個人破產(chǎn)事務(wù)管理相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準的空白。另外，本標(biāo)準

中融合了如何運用信息技術(shù)進行輔導(dǎo)預(yù)約、資料審核、面談輔導(dǎo)、

信息共享等，以提高申請前輔導(dǎo)的服務(wù)效率，進一步凸顯了標(biāo)準

的先進性。

五、主要條款的說明

《個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)規(guī)范（送審稿）》包括范圍、規(guī)

范性引用文件、術(shù)語和定義、基本原則、組織機構(gòu)要求、人員要

求、設(shè)施設(shè)備要求、服務(wù)流程等共計16個章節(jié)，現(xiàn)對標(biāo)準中的主

要條款進行簡要說明。

（一）范圍

本文件規(guī)定了個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)的基本原則、組織機

構(gòu)要求、人員要求、設(shè)施設(shè)備要求、服務(wù)流程、預(yù)約登記、輔導(dǎo)

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排期、面談輔導(dǎo)、領(lǐng)取回執(zhí)、檔案管理、信息共享、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、

服務(wù)評價與改進等方面的要求。

本標(biāo)準適用于深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理部門開展個人破產(chǎn)申請

前輔導(dǎo)服務(wù)工作。

（二）規(guī)范性引用文件

本標(biāo)準沒有規(guī)范性引用文件。

（三）術(shù)語和定義

本章給出了標(biāo)準編制過程中涉及的術(shù)語和定義，包括破產(chǎn)事

務(wù)管理部門、個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)、輔導(dǎo)對象。

（四）基本原則

本章規(guī)定了個人破產(chǎn)申請前輔導(dǎo)服務(wù)的基本原則，包括客觀

中立原則、輔導(dǎo)對象自決原則、一次性告知原則、個人信息保護

原則。

（五）組織機構(gòu)要求

本章規(guī)定了破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)建立相關(guān)服務(wù)管理制度、配

備相關(guān)工作人員、工作場所和基礎(chǔ)設(shè)施等要求。

（六）人員要求

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)過程中的工作人員要求。

（七）設(shè)施設(shè)備要求

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)所需的設(shè)施設(shè)備要求。

（八）服務(wù)流程

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)的整體工作流程。

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（九）預(yù)約登記

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)的預(yù)約登記要求。

（十）輔導(dǎo)排期

本章規(guī)定了對輔導(dǎo)對象參加申請前輔導(dǎo)進行排期的要求。

（十一）面談輔導(dǎo)

本章規(guī)定了對輔導(dǎo)對象進行面談輔導(dǎo)的工作要求。

（十二）領(lǐng)取回執(zhí)

本章規(guī)定了輔導(dǎo)對象領(lǐng)取輔導(dǎo)參加回執(zhí)的要求。

（十三）檔案管理

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)過程中相關(guān)檔案管理的要求。

（十四）信息共享

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)過程中的信息共享的要求。

（十五）數(shù)據(jù)統(tǒng)計

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)工作中相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計及分析的

工作要求。

（十六）服務(wù)評價與改進

本章規(guī)定了申請前輔導(dǎo)服務(wù)的評價與改進要求。

六、是否涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)問題

本標(biāo)準不涉及專利等知識產(chǎn)權(quán)問題。

七、重大意見分歧的處理依據(jù)和結(jié)果

本標(biāo)準暫無重大意見分歧。

八、實施標(biāo)準