2026年電氣制造公司合同法律審查管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合同法律審查工作，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，避免因合同條款瑕疵、法律合規(guī)性不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失或糾紛，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合電氣制造行業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和公司合同管理實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有對(duì)外簽訂的各類合同的法律審查工作，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、研發(fā)合作合同、設(shè)備租賃合同、技術(shù)服務(wù)合同、投融資合同等；公司各部門擬簽訂的合同，均需按本制度要求完成法律審查，未經(jīng)審查的合同不得蓋章生效。第三條合同法律審查遵循“全面審查、重點(diǎn)把控、風(fēng)險(xiǎn)前置、高效合規(guī)”的核心原則，覆蓋合同簽訂前的主體資質(zhì)核查、條款合法性審查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，契合公司經(jīng)營(yíng)利益，權(quán)責(zé)邊界清晰。第四條公司法務(wù)部為合同法律審查的歸口管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌合同法律審查標(biāo)準(zhǔn)制定、日常審查執(zhí)行、審查意見(jiàn)反饋、合同法律風(fēng)險(xiǎn)匯總分析等工作；各業(yè)務(wù)部門為合同提報(bào)主體，需配合法務(wù)部完成審查所需資料提供、條款修改確認(rèn)等工作。第二章管理職責(zé)劃分第五條法務(wù)部主要職責(zé)：制定合同法律審查細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)模板，明確不同類型合同的審查要點(diǎn)；對(duì)提報(bào)的合同進(jìn)行合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性審查，出具書面審查意見(jiàn)；解答業(yè)務(wù)部門合同相關(guān)的法律咨詢，指導(dǎo)合同條款修改完善；跟蹤審查后合同的履行情況，協(xié)助處理合同糾紛；定期開(kāi)展合同法律知識(shí)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)人員合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第六條業(yè)務(wù)部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)合同前期洽談、對(duì)方主體信息收集，確保提報(bào)審查的合同文本及相關(guān)資料真實(shí)、完整；按要求填寫合同審查申請(qǐng)，明確合同背景、核心訴求及需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；根據(jù)法務(wù)部審查意見(jiàn)修改合同條款，與合作方溝通條款調(diào)整事宜；及時(shí)向法務(wù)部反饋合同修改過(guò)程中的爭(zhēng)議問(wèn)題，配合完成最終條款確認(rèn)；合同簽訂后按規(guī)定歸檔，履行合同約定的權(quán)利義務(wù)。第七條財(cái)務(wù)部門配合職責(zé)：對(duì)合同中的價(jià)款支付、結(jié)算方式、發(fā)票開(kāi)具、稅務(wù)承擔(dān)等財(cái)務(wù)相關(guān)條款進(jìn)行審核，反饋財(cái)務(wù)合規(guī)性意見(jiàn)；配合法務(wù)部核查合作方的財(cái)務(wù)信用狀況，提示資金支付風(fēng)險(xiǎn)。第八條公司管理層主要職責(zé)：審批合同法律審查管理制度及審查權(quán)限劃分方案；審批重大合同的審查意見(jiàn)及條款修改方案；協(xié)調(diào)解決合同審查過(guò)程中的重大爭(zhēng)議問(wèn)題；監(jiān)督合同法律審查制度的落地執(zhí)行。第三章審查范圍與核心標(biāo)準(zhǔn)第九條審查范圍覆蓋合同全要素：合同主體資質(zhì)，核查對(duì)方是否具備簽訂合同的民事權(quán)利能力和行為能力，是否擁有相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)（如電氣設(shè)備生產(chǎn)許可、特種設(shè)備經(jīng)營(yíng)許可等）；合同形式及訂立程序，核查合同形式是否符合法規(guī)要求，需招投標(biāo)的合同是否履行相應(yīng)程序；合同條款內(nèi)容，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款；合同效力，核查是否存在無(wú)效、可撤銷、效力待定的法定情形；合同履行風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)判履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。第十條主體資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)方為企業(yè)的，需核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋合同標(biāo)的；對(duì)方為自然人的，需核查身份證信息真實(shí)性，確認(rèn)其具備相應(yīng)民事行為能力；對(duì)首次合作的主體，需通過(guò)合法渠道核查其信用狀況，避免與失信主體簽訂合同。第十一條核心條款審查標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)的條款需明確電氣產(chǎn)品/服務(wù)的型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等關(guān)鍵信息，避免模糊表述；價(jià)款條款需明確金額、幣種、支付方式、支付節(jié)點(diǎn)，注明含稅/不含稅及稅率；履行條款需明確交貨/服務(wù)提供的時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，電氣設(shè)備交付需注明安裝調(diào)試、驗(yàn)收流程及時(shí)限；違約責(zé)任條款需對(duì)等合理，明確違約情形、違約金計(jì)算方式或損失賠償范圍，避免約定過(guò)高/過(guò)低或無(wú)法執(zhí)行的違約金；爭(zhēng)議解決條款優(yōu)先選擇公司所在地人民法院訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，明確管轄主體。第十二條禁止性審查要求：合同條款不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益；不得簽訂存在顯失公平、格式條款加重對(duì)方責(zé)任/排除對(duì)方主要權(quán)利的合同；不得在合同中約定逃避稅務(wù)、規(guī)避監(jiān)管的條款；不得簽訂無(wú)實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)支撐的虛假合同。第四章審查流程要求第十三條合同審查提報(bào)：業(yè)務(wù)部門完成合同初稿擬定及對(duì)方主體資料收集后，填寫合同審查申請(qǐng)，注明合同類型、金額、合作背景、預(yù)計(jì)簽訂時(shí)間等信息，附合同文本及對(duì)方資質(zhì)證明材料，提交至法務(wù)部。第十四條審查受理與時(shí)限：法務(wù)部收到審查申請(qǐng)后，1個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性核查，資料不全的退回并告知需補(bǔ)充的內(nèi)容；資料齊全的，按合同類型確定審查時(shí)限：普通合同3個(gè)工作日內(nèi)完成審查，重大合同（如金額較大、涉及核心業(yè)務(wù)、涉外等）5個(gè)工作日內(nèi)完成審查，緊急合同可按實(shí)際情況加急處理，但需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。第十五條審查意見(jiàn)出具：法務(wù)部完成審查后，出具書面法律審查意見(jiàn)，明確合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、條款修改建議、合規(guī)性判定結(jié)果；審查意見(jiàn)需具體可操作，針對(duì)瑕疵條款注明修改依據(jù)和修改后的參考表述。第十六條條款修改與復(fù)核：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見(jiàn)與合作方溝通修改合同條款，修改完成后將新版本合同再次提交法務(wù)部復(fù)核；法務(wù)部1個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，確認(rèn)條款修改到位的，出具“審查通過(guò)”意見(jiàn)；未修改到位的，列明未整改問(wèn)題，要求繼續(xù)修改。第十七條審批與生效：經(jīng)法務(wù)部審查通過(guò)的合同，按公司合同審批權(quán)限報(bào)管理層審批；審批通過(guò)后，由授權(quán)人員簽字并加蓋公司公章，合同正式生效；未經(jīng)法務(wù)部審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的合同，印章管理部門不得蓋章。第十八條審查檔案管理：法務(wù)部建立合同審查臺(tái)賬，記錄合同名稱、提報(bào)部門、審查時(shí)間、審查意見(jiàn)、修改情況等信息；審查過(guò)程中的申請(qǐng)材料、審查意見(jiàn)、修改后的合同文本等資料，按年度歸檔保存，保存期限不少于合同履行完畢后3年。第五章特殊合同審查要求第十九條重大合同審查：涉及公司核心業(yè)務(wù)、大額資金往來(lái)、長(zhǎng)期合作的重大合同，法務(wù)部需組織專項(xiàng)審查，必要時(shí)邀請(qǐng)外部律師參與，審查完成后形成專項(xiàng)審查報(bào)告，報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十條格式合同審查：公司常用的采購(gòu)、銷售等格式合同，法務(wù)部需統(tǒng)一制定標(biāo)準(zhǔn)模板，每年復(fù)核一次，根據(jù)法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)調(diào)整情況及時(shí)修訂；業(yè)務(wù)部門使用格式合同的，不得擅自修改核心條款，確需修改的需經(jīng)法務(wù)部審查。第二十一條涉外合同審查：涉外合同需額外審查適用法律、語(yǔ)言文本效力、外匯結(jié)算、國(guó)際爭(zhēng)議解決等條款，確保符合我國(guó)及合同適用地相關(guān)法律法規(guī)，必要時(shí)聘請(qǐng)涉外法律專業(yè)人員協(xié)助審查。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第二十二條監(jiān)督檢查：法務(wù)部每季度對(duì)合同法律審查執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)核查是否存在未經(jīng)審查簽訂合同、未按審查意見(jiàn)修改合同等違規(guī)行為，形成檢查報(bào)告上報(bào)管理層。第二十三條考核機(jī)制：公司將合同法律審查執(zhí)行情況納入業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核，對(duì)嚴(yán)格按制度完成審查、無(wú)合同法律糾紛的部門予以表彰；對(duì)未按要求提報(bào)審查、擅自簽訂未經(jīng)審查合同的部門，扣減績(jī)效分值。第二十四條責(zé)任追究：因未按本制度完成合同法律審查，導(dǎo)致合同無(wú)效、引發(fā)糾紛或造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，追究業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人責(zé)任；法務(wù)部審查人員因