金融行業(yè)基金經(jīng)理投資策略績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資回報(bào)率年化收益率40%15%根據(jù)實(shí)際年化收益率與目標(biāo)值的差距進(jìn)行評(píng)分，差距每低于目標(biāo)值1%，扣除5分，最高扣除20分，超出目標(biāo)值部分每超過1%，增加5分，最高增加30分。夏普比率1.2夏普比率每高于目標(biāo)值0.1，增加5分，最高增加30分；每低于目標(biāo)值0.1，扣除5分，最高扣除20分。最大回撤率5%最大回撤率每低于目標(biāo)值1%，增加5分，最高增加30分；每高于目標(biāo)值1%，扣除5分，最高扣除20分。跟蹤誤差2%跟蹤誤差每低于目標(biāo)值0.5%，增加5分，最高增加20分；每高于目標(biāo)值0.5%，扣除5分，最高扣除10分。策略穩(wěn)定性連續(xù)6個(gè)月正收益連續(xù)6個(gè)月正收益得30分，每少1個(gè)月扣除5分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)控制波動(dòng)率25%10%波動(dòng)率每低于目標(biāo)值1%，增加5分，最高增加25分；每高于目標(biāo)值1%，扣除5分，最高扣除20分。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)無(wú)重大流動(dòng)性事件無(wú)重大流動(dòng)性事件得30分，發(fā)生一次重大流動(dòng)性事件扣除15分，發(fā)生兩次扣除30分。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)合規(guī)處罰無(wú)合規(guī)處罰得30分，發(fā)生一次合規(guī)處罰扣除20分，發(fā)生兩次扣除40分。信用風(fēng)險(xiǎn)無(wú)信用違約事件無(wú)信用違約事件得30分，發(fā)生一次信用違約事件扣除20分。壓力測(cè)試表現(xiàn)回撤控制在8%以內(nèi)壓力測(cè)試回撤控制在目標(biāo)值以內(nèi)得30分，每超過1%扣除5分，最低得0分。策略創(chuàng)新性策略獨(dú)特性20%采用非主流投資策略采用非主流投資策略得25分，采用主流策略得10分，無(wú)創(chuàng)新策略得0分。策略有效性策略有效持續(xù)時(shí)間超過12個(gè)月策略有效持續(xù)時(shí)間超過12個(gè)月得25分，持續(xù)6-12個(gè)月得15分，低于6個(gè)月得0分。策略回測(cè)結(jié)果回測(cè)夏普比率大于1回測(cè)夏普比率大于目標(biāo)值得20分，等于目標(biāo)值得10分，低于目標(biāo)值得0分。策略適應(yīng)性策略在不同市場(chǎng)環(huán)境下表現(xiàn)穩(wěn)定策略在不同市場(chǎng)環(huán)境下表現(xiàn)穩(wěn)定得20分，僅在小幅震蕩市場(chǎng)中表現(xiàn)良好得10分，表現(xiàn)不穩(wěn)定得0分。策略推廣度策略被至少2家媒體或機(jī)構(gòu)報(bào)道策略被至少2家媒體或機(jī)構(gòu)報(bào)道得20分，被1家報(bào)道得10分，無(wú)報(bào)道得0分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率15%無(wú)重大團(tuán)隊(duì)協(xié)作問題無(wú)重大團(tuán)隊(duì)協(xié)作問題得15分，發(fā)生一次重大協(xié)作問題扣除5分，發(fā)生兩次扣除10分。溝通清晰度策略報(bào)告和溝通準(zhǔn)確及時(shí)策略報(bào)告和溝通準(zhǔn)確及時(shí)得15分，偶爾延遲或內(nèi)容不清晰扣除5分，頻繁問題扣除10分。投資者關(guān)系維護(hù)無(wú)重大投資者投訴無(wú)重大投資者投訴得15分，發(fā)生一次重大投訴扣除5分，發(fā)生兩次扣除10分。內(nèi)部培訓(xùn)與分享完成至少4次內(nèi)部培訓(xùn)或策略分享完成至少4次內(nèi)部培訓(xùn)或策略分享得15分，完成2-3次得10分，未完成得0分?？绮块T合作有效與其他部門協(xié)作完成項(xiàng)目有效與其他部門協(xié)作完成項(xiàng)目得15分，偶爾協(xié)作不暢扣除5分，頻繁問題扣除10分。本考核表用于評(píng)估金融行業(yè)基金經(jīng)理的投資策略績(jī)效，包含投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)控制、策略創(chuàng)新性、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通四個(gè)維度，各維度權(quán)重分別為40%、25%、20%、15%。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際表現(xiàn)填寫各項(xiàng)指標(biāo)，并根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：