金融行業(yè)投資分析師投資策略及收益績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略制定與執(zhí)行能力投資組合構(gòu)建合理性30%構(gòu)建的投資組合與市場(chǎng)基準(zhǔn)偏離度不超過5%偏離度每超過1%，該項(xiàng)得分扣減2分，最低得0分策略執(zhí)行及時(shí)性策略調(diào)整平均響應(yīng)時(shí)間不超過24小時(shí)每次響應(yīng)超過24小時(shí)扣減3分，最低得0分風(fēng)險(xiǎn)控制能力單筆投資最大虧損不超過5%每發(fā)生一次單筆虧損超過5%，扣減5分，最低得0分策略創(chuàng)新性年度提出至少2項(xiàng)創(chuàng)新投資策略并實(shí)施每提出并實(shí)施一項(xiàng)創(chuàng)新策略加5分，最高加10分策略回測(cè)準(zhǔn)確率策略回測(cè)勝率不低于60%勝率每低于5%，扣減4分，最低得0分投資收益表現(xiàn)投資組合年化收益率40%年化收益率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)+5%每低于市場(chǎng)基準(zhǔn)1%，扣減5分，最低得0分超額收益穩(wěn)定性連續(xù)3個(gè)季度超額收益標(biāo)準(zhǔn)差不超過10%標(biāo)準(zhǔn)差每超過1%，扣減3分，最低得0分夏普比率夏普比率不低于1.0每低于0.1，扣減4分，最低得0分絕對(duì)收益貢獻(xiàn)年度絕對(duì)收益貢獻(xiàn)不低于團(tuán)隊(duì)平均水平低于平均水平扣減6分，持平得0分，高于平均水平加8分投資組合流動(dòng)性管理年度投資組合周轉(zhuǎn)率控制在100%以內(nèi)周轉(zhuǎn)率每超過10%，扣減3分，最低得0分市場(chǎng)分析與研究能力行業(yè)研究報(bào)告質(zhì)量15%年度發(fā)布至少4份高質(zhì)量行業(yè)研究報(bào)告每發(fā)布一份高質(zhì)量報(bào)告加3分，最高加12分市場(chǎng)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率對(duì)重點(diǎn)行業(yè)/板塊的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率不低于65%準(zhǔn)確率每低于5%，扣減2分，最低得0分研究深度與廣度覆蓋至少3個(gè)核心行業(yè)，平均每周研究時(shí)長(zhǎng)不少于10小時(shí)覆蓋行業(yè)每少1個(gè)扣減4分，研究時(shí)長(zhǎng)每不足1小時(shí)扣減1分，兩項(xiàng)累計(jì)最低得0分信息獲取效率關(guān)鍵市場(chǎng)信息響應(yīng)時(shí)間不超過6小時(shí)每次響應(yīng)超過6小時(shí)扣減2分，最低得0分研究成果轉(zhuǎn)化率研究結(jié)論轉(zhuǎn)化為實(shí)際投資決策的比例不低于70%比例每低于5%，扣減3分，最低得0分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通效率跨部門協(xié)作完成率15%年度跨部門協(xié)作項(xiàng)目完成率不低于90%完成率每低于5%，扣減3分，最低得0分內(nèi)部溝通有效性重要溝通事項(xiàng)響應(yīng)及時(shí)且無重大誤解每次響應(yīng)超過24小時(shí)扣減2分，重大誤解導(dǎo)致決策失誤扣減5分，最低得0分培訓(xùn)與知識(shí)分享年度組織至少2次內(nèi)部培訓(xùn)或知識(shí)分享每組織一次加3分，最高加6分客戶溝通滿意度客戶滿意度調(diào)查得分不低于4.0（滿分5分）每低0.1扣減2分，最低得0分團(tuán)隊(duì)建設(shè)貢獻(xiàn)參與團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)或提出有效改進(jìn)建議每次有效貢獻(xiàn)加2分，最高加10分本考核表旨在全面評(píng)估金融行業(yè)投資分析師在投資策略制定與執(zhí)行、投資收益表現(xiàn)、市場(chǎng)分析與研究能力以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通效率四個(gè)維度的綜合績(jī)效。請(qǐng)根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，確保評(píng)價(jià)客觀公正。權(quán)重分配說明：投資收益表現(xiàn)權(quán)重最高（40%），體現(xiàn)核心業(yè)績(jī)導(dǎo)向；投資策略制定與執(zhí)行能力（30%）及市場(chǎng)分析與研究能力（15%）并重，團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通效率（15%）作為輔助考核維度。評(píng)分時(shí)請(qǐng)嚴(yán)格遵循各指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確保最終權(quán)重總和為100%。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：