網(wǎng)絡(luò)安全管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表一、適用場(chǎng)景說(shuō)明本工具適用于各類(lèi)組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、部門(mén)等）在網(wǎng)絡(luò)安全管理中的常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括：定期安全審計(jì)：每季度或年度對(duì)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全體系進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；新系統(tǒng)/項(xiàng)目上線前：針對(duì)新部署的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或應(yīng)用軟件開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證安全可控；合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度；安全事件復(fù)盤(pán)：發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析追溯原因，完善防控措施；組織架構(gòu)調(diào)整或人員變動(dòng)后：重新梳理安全責(zé)任分工及管控流程，避免因職責(zé)缺失導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。二、操作流程詳解（一）明確評(píng)估范圍與目標(biāo)確定評(píng)估邊界：明確本次評(píng)估覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺(tái)等）、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如核心區(qū)、辦公區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)出口等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（如用戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、敏感業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等）及物理環(huán)境（如服務(wù)器機(jī)房、辦公終端等）。設(shè)定評(píng)估目標(biāo)：例如“識(shí)別核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的高危漏洞”“評(píng)估數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”“檢查安全策略執(zhí)行有效性”等，保證評(píng)估聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）梳理資產(chǎn)清單并分類(lèi)資產(chǎn)識(shí)別：通過(guò)訪談（如與部門(mén)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)運(yùn)維人員溝通）、文檔查閱（如網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)臺(tái)賬）等技術(shù)手段，全面梳理與網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的資產(chǎn)。資產(chǎn)分類(lèi)：按“業(yè)務(wù)價(jià)值”“敏感程度”“重要性”將資產(chǎn)分為三類(lèi)：核心資產(chǎn)：支撐核心業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵系統(tǒng)（如生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、交易服務(wù)平臺(tái)）及高敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證號(hào)、支付信息）；重要資產(chǎn)：輔助業(yè)務(wù)運(yùn)行的系統(tǒng)（如郵件系統(tǒng)、內(nèi)部辦公系統(tǒng)）及一般敏感數(shù)據(jù)（如內(nèi)部員工信息、項(xiàng)目文檔）；普通資產(chǎn)：非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如測(cè)試環(huán)境、文件共享服務(wù)器）及公開(kāi)數(shù)據(jù)（如公司官網(wǎng)信息）。（三）識(shí)別威脅與脆弱性威脅分析：結(jié)合歷史安全事件、行業(yè)案例及內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成危害的威脅源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、惡意軟件（如木馬、勒索軟件）、釣魚(yú)攻擊、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等；內(nèi)部威脅：?jiǎn)T工誤操作（如誤刪關(guān)鍵數(shù)據(jù)）、越權(quán)訪問(wèn)、權(quán)限濫用、內(nèi)部人員泄密等；環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（如火災(zāi)、洪水）、電力故障、硬件老化等。脆弱性排查：通過(guò)漏洞掃描（如使用Nessus、AWVS工具）、滲透測(cè)試、配置核查（如檢查防火墻策略、密碼復(fù)雜度）等方式，識(shí)別資產(chǎn)中存在的安全弱點(diǎn)，包括：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)未及時(shí)打補(bǔ)丁、默認(rèn)端口開(kāi)放、弱密碼、缺少訪問(wèn)控制等；管理脆弱性：安全制度缺失（如無(wú)數(shù)據(jù)備份策略）、人員安全意識(shí)不足、應(yīng)急響應(yīng)流程不明確等。（四）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“可能性×影響程度”模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：可能性評(píng)估：根據(jù)威脅發(fā)生的頻率，分為5個(gè)等級(jí)（1-5分，1分幾乎不可能，5分極可能）；影響程度評(píng)估：根據(jù)威脅發(fā)生后對(duì)資產(chǎn)造成的損失（如業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、聲譽(yù)受損），分為5個(gè)等級(jí)（1分輕微影響，5分災(zāi)難性影響）；風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算：風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：1-8分：低風(fēng)險(xiǎn)（可接受，需定期監(jiān)控）；9-16分：中風(fēng)險(xiǎn)（需制定整改計(jì)劃，限期完成）；17-25分：高風(fēng)險(xiǎn)（立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，優(yōu)先整改）。（五）制定應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化應(yīng)對(duì)策略：高風(fēng)險(xiǎn)：采取“規(guī)避”或“降低”措施，例如立即修復(fù)高危漏洞、隔離受影響系統(tǒng)、暫停非必要服務(wù)等；中風(fēng)險(xiǎn)：采取“降低”或“轉(zhuǎn)移”措施，例如優(yōu)化訪問(wèn)控制策略、加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)、購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)等；低風(fēng)險(xiǎn)：采取“接受”或“監(jiān)控”措施，例如記錄風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)、定期檢查脆弱性變化等。措施需明確“具體行動(dòng)”“責(zé)任人”“完成時(shí)間”，保證可落地。（六）記錄與更新填寫(xiě)評(píng)估表：將資產(chǎn)信息、威脅、脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施詳細(xì)記錄到“網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表”中；動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)資產(chǎn)發(fā)生新增/變更、新威脅出現(xiàn)（如新型病毒爆發(fā)）、措施完成后，及時(shí)重新評(píng)估并更新表格，保證信息時(shí)效性。三、模板表格示例網(wǎng)絡(luò)安全管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表序號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)資產(chǎn)類(lèi)型威脅類(lèi)型脆弱性描述現(xiàn)有控制措施可能性(1-5)影響程度(1-5)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間狀態(tài)1生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)核心資產(chǎn)黑客SQL注入攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)未開(kāi)啟防注入功能部署WAF防火墻，但規(guī)則未更新4520高風(fēng)險(xiǎn)1.升級(jí)WAF規(guī)則，注入攻擊防護(hù)策略；2.對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行權(quán)限最小化配置；3.每周漏洞掃描*工程師2024–進(jìn)行中2OA系統(tǒng)重要資產(chǎn)員工釣魚(yú)郵件未開(kāi)展釣魚(yú)郵件模擬演練郵件系統(tǒng)有基礎(chǔ)反垃圾功能339中風(fēng)險(xiǎn)1.每季度組織釣魚(yú)郵件模擬測(cè)試；2.發(fā)布釣魚(yú)郵件識(shí)別指南；3.員工安全意識(shí)培訓(xùn)*主管2024–計(jì)劃中3文件共享服務(wù)器普通資產(chǎn)內(nèi)部員工誤刪文件未啟用文件操作日志審計(jì)定期數(shù)據(jù)備份（每日）224低風(fēng)險(xiǎn)1.開(kāi)啟文件服務(wù)器操作日志功能；2.每月檢查日志完整性*運(yùn)維員2024–已完成4互聯(lián)網(wǎng)出口核心資產(chǎn)DDoS攻擊防火墻DDoS防護(hù)策略閾值低部署硬件防火墻，未購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)抗D服務(wù)4520高風(fēng)險(xiǎn)1.調(diào)整防火墻DDoS防護(hù)閾值；2.購(gòu)買(mǎi)第三方抗D服務(wù)；3.制定DDoS應(yīng)急預(yù)案*經(jīng)理2024–進(jìn)行中四、使用注意事項(xiàng)評(píng)估全面性：需覆蓋“技術(shù)+管理+人員”三方面，避免僅關(guān)注技術(shù)漏洞而忽視管理流程或人員意識(shí)問(wèn)題；責(zé)任到人：應(yīng)對(duì)措施需明確具體責(zé)任人（如技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全專(zhuān)員），避免責(zé)任推諉；動(dòng)態(tài)管理：網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)具有時(shí)效性，建議至少每季度更新一次評(píng)估表，重大變更（如系統(tǒng)升級(jí)、安全事件）后需立即復(fù)盤(pán)；合規(guī)性?xún)?yōu)先：制定措施時(shí)需參考《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-201