2026年工藝品制造公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作，有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，保障原材料供應(yīng)、生產(chǎn)組織、產(chǎn)品交付的連續(xù)性和穩(wěn)定性，降低供應(yīng)鏈中斷造成的經(jīng)濟(jì)損失，依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》《中小企業(yè)促進(jìn)法》及公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工藝品制造企業(yè)供應(yīng)鏈特點(diǎn)（含原材料采購(gòu)、外協(xié)加工、物流配送、成品銷售等環(huán)節(jié)），制定本制度。第二條本制度適用于公司供應(yīng)鏈全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)案制定、預(yù)案演練、應(yīng)急處置等管理工作，涵蓋原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商履約風(fēng)險(xiǎn)、物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)等類型，公司采購(gòu)部門、生產(chǎn)部門、銷售部門、物流管理部門及所有涉及供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的人員均需遵守本制度。第三條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理遵循“預(yù)防為主、提前預(yù)判、分級(jí)響應(yīng)、快速處置”的原則，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，做到風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、預(yù)案早制定、處置早啟動(dòng)，嚴(yán)禁忽視供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、未制定預(yù)案或預(yù)案執(zhí)行不到位的行為，確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)行。第四條公司采購(gòu)部門是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、預(yù)案制定修訂、演練組織實(shí)施、應(yīng)急處置統(tǒng)籌；生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)端供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的資源調(diào)配；銷售部門負(fù)責(zé)市場(chǎng)端風(fēng)險(xiǎn)信息收集及客戶溝通；管理層負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案審批及應(yīng)急資源保障，各部門協(xié)同完成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作。第二章預(yù)案管理體系構(gòu)建第五條公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理體系以“全面識(shí)別、分級(jí)管控、預(yù)案完備、處置高效”為核心構(gòu)建，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)案制定要求、演練頻次、應(yīng)急響應(yīng)流程等內(nèi)容，形成采購(gòu)部門統(tǒng)籌、各部門執(zhí)行、全員參與的管理格局，確保預(yù)案管理工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化開展。第六條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理體系包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊、評(píng)估分級(jí)模塊、預(yù)案制定模塊、演練優(yōu)化模塊、應(yīng)急處置模塊：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊明確原材料、供應(yīng)商、物流等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查要點(diǎn)；評(píng)估分級(jí)模塊規(guī)范一般、較大、重大供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的判定標(biāo)準(zhǔn)；預(yù)案制定模塊明確不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任分工；演練優(yōu)化模塊明確預(yù)案演練的頻次及效果評(píng)估要求；應(yīng)急處置模塊規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的響應(yīng)流程及時(shí)限。第七條每年年初，采購(gòu)部門結(jié)合上一年度供應(yīng)鏈運(yùn)行數(shù)據(jù)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例、市場(chǎng)環(huán)境變化情況，優(yōu)化供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案制度，重點(diǎn)完善木材/金屬原材料斷供、噴漆/電鍍外協(xié)廠停工、物流運(yùn)輸中斷等高頻風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保體系貼合公司供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)實(shí)際及風(fēng)險(xiǎn)防控需求。第三章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求：采購(gòu)部門牽頭每月開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識(shí)別原材料環(huán)節(jié)（稀缺原材料價(jià)格暴漲、環(huán)保政策導(dǎo)致原材料禁售）、供應(yīng)商環(huán)節(jié)（供應(yīng)商產(chǎn)能不足、資質(zhì)失效、履約能力下降）、物流環(huán)節(jié)（疫情管控導(dǎo)致運(yùn)輸停滯、極端天氣影響配送）、市場(chǎng)環(huán)節(jié)（客戶訂單突減/突增、競(jìng)品搶占供應(yīng)鏈資源）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；各部門需配合提供本環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)信息，嚴(yán)禁漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)線索。第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失及影響范圍，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)。一般風(fēng)險(xiǎn)指影響單一環(huán)節(jié)、損失金額較小、可在7日內(nèi)恢復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)指影響多個(gè)環(huán)節(jié)、損失金額較大、需15日內(nèi)恢復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷、損失金額重大、需30日以上恢復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程：排查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，采購(gòu)部門組織生產(chǎn)、銷售、物流等部門開展聯(lián)合評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響范圍、損失程度，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；一般風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需在3個(gè)工作日內(nèi)完成，較大、重大風(fēng)險(xiǎn)需在1個(gè)工作日內(nèi)完成，評(píng)估結(jié)果報(bào)管理層備案。第十一條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理：對(duì)評(píng)估為較大、重大的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門需建立預(yù)警機(jī)制，設(shè)置價(jià)格、供應(yīng)、履約等預(yù)警閾值，一旦觸發(fā)閾值立即向管理層及相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警，同步啟動(dòng)預(yù)案準(zhǔn)備工作，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處置難度。第四章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案制定第十二條預(yù)案制定要求：針對(duì)不同等級(jí)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)應(yīng)預(yù)案，一般風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案由采購(gòu)部門制定，明確應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任人；較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案由采購(gòu)部門聯(lián)合相關(guān)部門制定，明確資源調(diào)配、替代方案等內(nèi)容；重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需經(jīng)管理層審批，明確應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組成、跨部門協(xié)作機(jī)制、外部資源對(duì)接方案等核心內(nèi)容。第十三條預(yù)案內(nèi)容規(guī)范：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需包含風(fēng)險(xiǎn)概況、應(yīng)急組織及職責(zé)、應(yīng)對(duì)措施、資源保障、恢復(fù)評(píng)估等內(nèi)容，如原材料斷供預(yù)案需明確替代供應(yīng)商名單、緊急采購(gòu)流程、生產(chǎn)排產(chǎn)調(diào)整方案；物流中斷預(yù)案需明確備用物流渠道、短途接駁方案、客戶溝通話術(shù)等。第十四條預(yù)案?jìng)浒腹芾恚核泄?yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需存檔至公司檔案管理部門，電子版同步備份至指定服務(wù)器；預(yù)案涉及的替代供應(yīng)商名單、備用物流渠道等核心信息需定期更新，更新周期不超過(guò)3個(gè)月，確保預(yù)案信息的有效性。第十五條預(yù)案修訂管理：當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)、公司供應(yīng)鏈布局發(fā)生重大變化時(shí)，采購(gòu)部門需在15日內(nèi)修訂對(duì)應(yīng)預(yù)案；預(yù)案演練或?qū)嶋H處置后，需根據(jù)效果評(píng)估結(jié)果及時(shí)優(yōu)化預(yù)案內(nèi)容，彌補(bǔ)處置漏洞。第五章預(yù)案演練與應(yīng)急處置第十六條預(yù)案演練要求：一般風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每季度演練一次，較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每半年演練一次，重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案每年演練一次；演練由采購(gòu)部門組織，相關(guān)部門全員參與，模擬真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，驗(yàn)證預(yù)案的可操作性及部門協(xié)作效率；演練后需形成評(píng)估報(bào)告，明確預(yù)案存在的問(wèn)題及整改措施。第十七條應(yīng)急響應(yīng)流程：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，第一發(fā)現(xiàn)人需立即向采購(gòu)部門報(bào)告，采購(gòu)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)對(duì)應(yīng)預(yù)案：一般風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人指揮處置；較大風(fēng)險(xiǎn)由分管采購(gòu)的管理層指揮；重大風(fēng)險(xiǎn)由公司主要負(fù)責(zé)人指揮，啟動(dòng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌各部門開展處置工作。第十八條應(yīng)急處置措施：處置過(guò)程中需優(yōu)先保障核心訂單交付，采取替代供應(yīng)商采購(gòu)、調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、切換物流渠道、與客戶協(xié)商交付周期等措施；采購(gòu)部門需每日向管理層匯報(bào)處置進(jìn)展，較大、重大風(fēng)險(xiǎn)處置情況需同步通報(bào)相關(guān)合作方，爭(zhēng)取外部支持。第十九條恢復(fù)評(píng)估管理：風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，采購(gòu)部門組織開展供應(yīng)鏈恢復(fù)評(píng)估，核查各環(huán)節(jié)是否恢復(fù)正常、損失是否核算清晰、整改措施是否到位；評(píng)估合格后方可終止應(yīng)急響應(yīng)，評(píng)估結(jié)果納入供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)檔案，作為后續(xù)預(yù)案優(yōu)化的依據(jù)。第六章監(jiān)督追責(zé)與培訓(xùn)第二十條監(jiān)督檢查：采購(gòu)部門每月對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理情況開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄、預(yù)案完備性、演練開展情況；每季度聯(lián)合審計(jì)部門開展合規(guī)性檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)排查不認(rèn)真、預(yù)案未更新、演練走過(guò)場(chǎng)等問(wèn)題下達(dá)整改通知，限期完成整改。第二十一條責(zé)任追究：違反本制度規(guī)定，未按要求開展風(fēng)險(xiǎn)排查、瞞報(bào)重大供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)案演練未落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)處置不力造成損失擴(kuò)大的，視情節(jié)輕重給予警告、記過(guò)、經(jīng)濟(jì)處罰等處理；因失職導(dǎo)致供應(yīng)鏈重大中斷的，追究相關(guān)責(zé)任人及部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十二條培訓(xùn)宣貫：公司每年組織不少于2次供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)、預(yù)案內(nèi)容、應(yīng)急處置流程、溝通協(xié)調(diào)技巧等；新入職采購(gòu)、生產(chǎn)、物流崗位員工上崗前需完成預(yù)案相關(guān)培訓(xùn)，確保掌握處置規(guī)范；定期通報(bào)行業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)案例，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第七章附則第二十三條本制度由公司采購(gòu)部