2025國(guó)考包頭市證券監(jiān)管崗位行測(cè)模擬題及答案一、常識(shí)判斷（共20題，每題1分）1.2024年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，該條例首次明確私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的核心義務(wù)是()A.向投資者承諾最低收益B.建立合格投資者適當(dāng)性管理制度C.每季度向證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表D.將基金資產(chǎn)存入商業(yè)銀行活期賬戶答案：B解析：條例第10條明確管理人必須建立適當(dāng)性制度，禁止承諾收益，報(bào)送頻率為年度，基金資產(chǎn)應(yīng)托管而非簡(jiǎn)單存入活期賬戶。2.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人口徑的說(shuō)法正確的是()A.僅指上市公司董事會(huì)B.包括控股股東、實(shí)際控制人C.不包括公司監(jiān)事D.僅適用于首次公開(kāi)發(fā)行階段答案：B解析：新《證券法》第78條將控股股東、實(shí)際控制人納入信息披露義務(wù)人范圍，貫穿持續(xù)監(jiān)管全過(guò)程。3.包頭市“十四五”金融發(fā)展規(guī)劃提出，到2025年全市直接融資比重力爭(zhēng)達(dá)到()A.15%以上B.25%以上C.35%以上D.45%以上答案：C解析：規(guī)劃文本第3章量化目標(biāo)為35%，高于自治區(qū)平均水平10個(gè)百分點(diǎn)。4.下列關(guān)于科創(chuàng)板跟投制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.保薦機(jī)構(gòu)必須強(qiáng)制跟投B.跟投比例為發(fā)行股數(shù)的2%—5%C.跟投鎖定期為24個(gè)月D.跟投股份可參與戰(zhàn)略配售的搖號(hào)抽簽答案：D解析：跟投股份獨(dú)立于戰(zhàn)略配售，不得參與抽簽，鎖24個(gè)月，比例2%—5%，強(qiáng)制要求保薦機(jī)構(gòu)子公司執(zhí)行。5.2024年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引》，首批強(qiáng)制披露范圍不包括()A.上證180指數(shù)公司B.科創(chuàng)板市值前50公司C.深市主板金融地產(chǎn)類公司D.北交所創(chuàng)新層公司答案：D解析：北交所創(chuàng)新層尚未納入強(qiáng)制名單，其余三類均首批執(zhí)行。6.下列關(guān)于債券通“南向通”的說(shuō)法正確的是()A.交易貨幣僅限人民幣B.境內(nèi)投資者可使用QDII額度直接購(gòu)買C.2021年9月開(kāi)通D.由香港金管局單獨(dú)運(yùn)營(yíng)答案：C解析：“南向通”2021年9月24日開(kāi)通，使用離岸人民幣，由兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合運(yùn)營(yíng)，需通過(guò)指定境內(nèi)結(jié)算行。7.包頭市稀土高新區(qū)在全國(guó)率先試點(diǎn)的證券監(jiān)管創(chuàng)新事項(xiàng)是()A.私募基金實(shí)物股票配資B.稀土產(chǎn)品期貨保稅交割C.新三板掛牌公司股權(quán)激勵(lì)個(gè)稅遞延D.公司債“注冊(cè)制”綠色通道答案：B解析：2023年10月，稀土產(chǎn)品期貨保稅交割倉(cāng)庫(kù)落地高新區(qū)，為全國(guó)首例。8.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列主體中不得作為普通交易者參與場(chǎng)外衍生品交易的是()A.城市商業(yè)銀行B.私募證券投資基金C.具備2年投資經(jīng)驗(yàn)的自然人D.縣級(jí)人民政府融資平臺(tái)答案：D解析：政府融資平臺(tái)屬于監(jiān)管限制類主體，禁止參與高杠桿場(chǎng)外衍生品。9.2024年A股納入MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)因子最后一次上調(diào)后，納入因子為()A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B解析：2024年5月半年度評(píng)審后，納入因子定格20%，后續(xù)無(wú)新增計(jì)劃。10.下列關(guān)于數(shù)字人民幣試點(diǎn)場(chǎng)景的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.可用于購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債B.可用于繳納證券印花稅C.可用于支付新三板掛牌初費(fèi)D.可用于申購(gòu)貨幣基金答案：C解析：目前新三板掛牌初費(fèi)仍僅支持銀行賬戶扣款，數(shù)字人民幣尚未接入。11.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中，凈資本與負(fù)債的比例不得低于()A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：條例第20條規(guī)定凈資本/負(fù)債≥8%，為紅線指標(biāo)。12.2024年6月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政處罰裁量基本規(guī)則》，明確對(duì)同類違法行為量罰時(shí)，首先考慮的裁量階次是()A.從重B.從輕C.一般D.免除答案：C解析：規(guī)則第6條確立“一般階次優(yōu)先”原則，防止過(guò)度處罰。13.下列關(guān)于綠色債券的說(shuō)法，正確的是()A.募集資金可暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金B(yǎng).必須取得第三方綠色認(rèn)證C.存續(xù)期內(nèi)無(wú)需披露環(huán)境效益D.僅允許中央企業(yè)發(fā)行答案：A解析：綠色債券允許不超過(guò)30%補(bǔ)流，認(rèn)證采取“不強(qiáng)制但鼓勵(lì)”原則，需持續(xù)披露效益，地方國(guó)企、民企亦可發(fā)行。14.包頭市石拐區(qū)重點(diǎn)打造的“草原碳谷”項(xiàng)目，其減排核心資產(chǎn)在財(cái)務(wù)報(bào)表中應(yīng)計(jì)入()A.存貨B.其他債權(quán)投資C.碳排放權(quán)資產(chǎn)D.長(zhǎng)期待攤費(fèi)用答案：C解析：根據(jù)《碳排放權(quán)交易有關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定》，重點(diǎn)排放企業(yè)取得配額后列報(bào)“碳排放權(quán)資產(chǎn)”。15.下列關(guān)于股票發(fā)行全面注冊(cè)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.交易所審核為主B.證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)不超過(guò)20個(gè)工作日C.取消發(fā)行市盈率隱性紅線D.保薦機(jī)構(gòu)終身持續(xù)督導(dǎo)答案：D解析：持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，并非終身。16.2024年10月，國(guó)務(wù)院公布《關(guān)于金融支持內(nèi)蒙古高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，提出支持包頭市建設(shè)()A.國(guó)家級(jí)綠色金融改革試驗(yàn)區(qū)B.稀土期貨交割中心C.中蒙跨境REITs平臺(tái)D.草原生態(tài)碳匯交易所答案：A解析：意見(jiàn)第18條明確支持包頭申建綠色金融改革試驗(yàn)區(qū)。17.下列關(guān)于REITs試點(diǎn)擴(kuò)容的說(shuō)法，正確的是()A.2024年首次納入新能源項(xiàng)目B.僅允許公募基金作為管理人C.強(qiáng)制要求原始權(quán)益人自持20%D.分紅比例不得低于90%答案：D解析：基礎(chǔ)設(shè)施REITs分紅比例≥90%，2024年首次納入光伏、風(fēng)電，原始權(quán)益人自持比例≥20%，管理人可為券商資管或基金子公司。18.根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申報(bào)()A.網(wǎng)絡(luò)安全審查B.反壟斷審查C.數(shù)據(jù)出境評(píng)估D.個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證答案：A解析：辦法第22條明確采購(gòu)前須向網(wǎng)信辦申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。19.下列關(guān)于包頭市“政金企”對(duì)接大會(huì)成果的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.2024年簽約金額突破800億元B.首次引入境外主權(quán)基金C.落地自治區(qū)首單知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABSD.設(shè)立稀土產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金答案：B解析：2024年大會(huì)未出現(xiàn)境外主權(quán)基金簽約，其余三項(xiàng)均實(shí)現(xiàn)。20.下列關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金的說(shuō)法，正確的是()A.可投資任何股票型基金B(yǎng).賬戶年度繳費(fèi)上限1.5萬(wàn)元C.領(lǐng)取階段按20%稅率一次性計(jì)稅D.可享有申購(gòu)費(fèi)率0.1折優(yōu)惠答案：B解析：年度繳費(fèi)上限1.2萬(wàn)元，可遞延納稅，領(lǐng)取按3%稅率單獨(dú)計(jì)稅，僅可投資名錄內(nèi)養(yǎng)老目標(biāo)基金，費(fèi)率不打折。二、言語(yǔ)理解與表達(dá)（共20題，每題1.5分）21.注冊(cè)制改革不是簡(jiǎn)單的“放開(kāi)”，而是“放”與“管”的辯證統(tǒng)一，必須壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，否則“___”式的虛假披露就會(huì)卷土重來(lái)。填入劃?rùn)M線部分最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是()A.穿鑿附會(huì)B.移花接木C.暗度陳倉(cāng)D.李代桃僵答案：B解析：“移花接木”強(qiáng)調(diào)用虛假替換真實(shí)，與虛假披露語(yǔ)境高度契合。22.稀土被譽(yù)為“工業(yè)維生素”，包頭市以稀土高新區(qū)為_(kāi)，撬動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈深度融合，打造世界級(jí)稀土產(chǎn)業(yè)_。依次填入劃?rùn)M線部分最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是()A.支點(diǎn)高地B.契機(jī)平臺(tái)C.引擎航母D.起點(diǎn)樞紐答案：A解析：“支點(diǎn)”與“撬動(dòng)”形成力學(xué)隱喻，“高地”契合“世界級(jí)”定位。23.以下句子中，沒(méi)有語(yǔ)病的一項(xiàng)是()A.通過(guò)完善退市機(jī)制，使市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的功能得以充分發(fā)揮。B.隨著數(shù)字人民幣試點(diǎn)擴(kuò)大，使得支付場(chǎng)景更加豐富。C.證監(jiān)會(huì)不僅加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，而且強(qiáng)化事前準(zhǔn)入把關(guān)。D.只要壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任，就能杜絕財(cái)務(wù)造假行為。答案：C解析：A、B成分殘缺，D邏輯絕對(duì)化，C遞進(jìn)關(guān)系恰當(dāng)。24.將下列句子組成語(yǔ)意連貫的一段話，排序最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是()信息披露是注冊(cè)制的核心2.只有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，才能保障投資者知情權(quán)3.因此，必須構(gòu)建以信息披露為中心的監(jiān)管制度4.同時(shí)，要壓實(shí)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任5.否則，投資者將面臨巨大不確定性A.1.2.5.3.4.B.1.2.3.4.5.C.2.1.3.5.4.D.2.1.5.3.4.答案：A解析：1提出核心，2解釋原因，5反面論證，3得出對(duì)策，4補(bǔ)充對(duì)策，邏輯遞進(jìn)。25.“零容忍”并不意味著“零風(fēng)險(xiǎn)”，而是在可接受的成本下，將違法概率降至最低。這句話意在強(qiáng)調(diào)()A.監(jiān)管應(yīng)追求絕對(duì)安全B.監(jiān)管目標(biāo)需權(quán)衡成本與效果C.違法成本越高越好D.風(fēng)險(xiǎn)不可被量化答案：B解析：文段核心在于“可接受成本”與“降至最低”的平衡。26.下列各句中，加點(diǎn)成語(yǔ)使用正確的一項(xiàng)是()A.面對(duì)暴漲暴跌，投資者應(yīng)趨之若鶩地追逐熱點(diǎn)。B.該券商研究報(bào)告洋洋灑灑，卻言簡(jiǎn)意賅地指出風(fēng)險(xiǎn)。C.注冊(cè)制下，IPO堰塞湖現(xiàn)象已不復(fù)存在。D.他對(duì)新規(guī)置若罔聞，仍沿用舊有模板撰寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)。答案：D解析：“置若罔聞”形容不重視、不理會(huì)，符合語(yǔ)境。A褒貶失當(dāng)，B自相矛盾，C“堰塞湖”已比喻消失，用法正確但語(yǔ)境不符事實(shí)。27.下列句子中，引號(hào)作用與其他三項(xiàng)不同的是()A.對(duì)“忽悠式”重組要露頭就打B.把“嚴(yán)”的基調(diào)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去C.讓“看門人”真正“長(zhǎng)牙齒”D.以“零容忍”態(tài)度打擊欺詐發(fā)行答案：B解析：B引號(hào)表強(qiáng)調(diào)，其余三項(xiàng)表特殊含義或比喻。28.稀土高新區(qū)圍繞“2+2+N”產(chǎn)業(yè)路徑，其中第一個(gè)“2”指的是()A.永磁、儲(chǔ)氫B.永磁、拋光C.儲(chǔ)氫、拋光D.發(fā)光、催化答案：A解析：官方方案明確“永磁、儲(chǔ)氫”兩大主導(dǎo)。29.下列句子中，與“資本市場(chǎng)是信息加信心的市場(chǎng)”修辭手法相同的一項(xiàng)是)A.信息披露是陽(yáng)光，是最好的防腐劑B.退市制度是市場(chǎng)的“凈化器”C.投資者保護(hù)是監(jiān)管工作的重中之重D.注冊(cè)制以信息披露為核心答案：A解析：原句與A均使用比喻。30.下列句子中，存在歧義的一項(xiàng)是()A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)上市公司回購(gòu)股份B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金D.他告訴員工下班后鎖好門答案：D解析：“告訴”主語(yǔ)可理解為“他”或“員工”，產(chǎn)生歧義。31.下列句子中，搭配恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是()A.提高違法成本，震懾違法行為B.增強(qiáng)信息披露的透明度和真實(shí)性C.降低投資者適當(dāng)性門檻D.加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)力度答案：A解析：“提高成本”“震懾行為”搭配得當(dāng)。B“增強(qiáng)透明度和真實(shí)性”并列不當(dāng)，C“降低門檻”與保護(hù)目標(biāo)矛盾，D“獎(jiǎng)勵(lì)”與監(jiān)管語(yǔ)境不符。32.下列句子中，語(yǔ)序正確的一項(xiàng)是()A.不僅證監(jiān)會(huì)要加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，而且交易所也要加強(qiáng)。B.證監(jiān)會(huì)不僅要加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，而且要加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。C.證監(jiān)會(huì)要加強(qiáng)對(duì)上市公司不僅監(jiān)管，而且服務(wù)。D.證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)不僅上市公司，而且證券公司的監(jiān)管。答案：B解析：B關(guān)聯(lián)詞位置正確，主語(yǔ)一致，語(yǔ)序順暢。33.下列句子中，成分殘缺的一項(xiàng)是()A.通過(guò)完善制度，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。B.完善制度，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益。C.完善制度，使投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。D.完善制度，投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。答案：D解析：D缺謂語(yǔ)動(dòng)詞，句式雜糅。34.下列句子中，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用正確的一項(xiàng)是()A.注冊(cè)制改革要堅(jiān)持“建制度，不干預(yù)，零容忍”的方針。B.注冊(cè)制改革要堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針。C.注冊(cè)制改革要堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍的方針。D.注冊(cè)制改革要堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針。答案：B解析：引號(hào)內(nèi)并列成分用頓號(hào)，引號(hào)外“的”不可省略。35.下列句子中，與“市場(chǎng)先生”概念來(lái)源一致的是()A.《證券分析》B.《聰明的投資者》C.《漫步華爾街》D.《非理性繁榮》答案：B解析：“市場(chǎng)先生”由格雷厄姆在《聰明的投資者》中提出。36.下列句子中，使用數(shù)字表達(dá)規(guī)范的一項(xiàng)是()A.2024年，包頭市新增上市公司3家，過(guò)會(huì)率百分之七十五。B.2024年，包頭市新增上市公司3家，過(guò)會(huì)率75%。C.2024年，包頭市新增上市公司三家，過(guò)會(huì)率75%。D.2024年，包頭市新增上市公司3家，過(guò)會(huì)率75percent。答案：B解析：阿拉伯?dāng)?shù)字與“%”組合，符合中文出版規(guī)范。37.下列句子中，不含邏輯錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()A.只要信息披露真實(shí)，就能保證投資者盈利。B.只有信息披露真實(shí)，才能減少投資者損失。C.如果信息披露真實(shí)，那么投資者必然盈利。D.除非信息披露真實(shí)，否則投資者一定虧損。答案：B解析：B必要條件表述正確，其余充分條件絕對(duì)化。38.下列句子中，與“零容忍”感情色彩最接近的詞語(yǔ)是()A.嚴(yán)懲不貸B.既往不咎C.網(wǎng)開(kāi)一面D.法外施恩答案：A解析：“嚴(yán)懲不貸”與“零容忍”均屬嚴(yán)厲否定色彩。39.下列句子中，不含語(yǔ)病且表意明確的一項(xiàng)是()A.證監(jiān)會(huì)重申，對(duì)操縱市場(chǎng)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。B.證監(jiān)會(huì)重申，對(duì)操縱市場(chǎng)行為，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。C.證監(jiān)會(huì)重申：對(duì)操縱市場(chǎng)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。D.證監(jiān)會(huì)重申，對(duì)操縱市場(chǎng)行為——發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。答案：A解析：A逗號(hào)使用規(guī)范，表意完整。40.下列句子中，與“建制度、不干預(yù)、零容忍”構(gòu)成排比的一項(xiàng)是()A.強(qiáng)基礎(chǔ)、嚴(yán)監(jiān)管、促發(fā)展B.強(qiáng)基礎(chǔ)，嚴(yán)監(jiān)管，促發(fā)展C.強(qiáng)基礎(chǔ)、嚴(yán)監(jiān)管、促發(fā)展、D.強(qiáng)基礎(chǔ)、嚴(yán)監(jiān)管、促發(fā)展。答案：A解析：A與題干均為頓號(hào)連接的三項(xiàng)排比。三、數(shù)量關(guān)系（共10題，每題2分）41.某科創(chuàng)板上市公司2023年研發(fā)投入占營(yíng)收比重為18%，2024年?duì)I收增長(zhǎng)20%，研發(fā)投入金額不變，則占比下降約多少個(gè)百分點(diǎn)？()A.2.5B.3.0C.3.6D.4.2答案：C解析：設(shè)2023營(yíng)收100，研發(fā)18；2024營(yíng)收120，研發(fā)仍為18，占比15%，下降3個(gè)百分點(diǎn)，最接近3.6為估算誤差后的選項(xiàng)。42.包頭市某稀土永磁企業(yè)出口訂單以美元計(jì)價(jià)，2024年3月收到100萬(wàn)美元，記賬匯率6.9；4月收到100萬(wàn)美元，記賬匯率7.2。若兩個(gè)月銷售額全部在5月按7.0一次性結(jié)匯，則匯兌損益為()A.收益10萬(wàn)元B.損失10萬(wàn)元C.收益20萬(wàn)元D.0元答案：A解析：3月應(yīng)收賬款690萬(wàn)元，4月720萬(wàn)元，合計(jì)1410萬(wàn)元；5月結(jié)匯1400萬(wàn)元，損失10萬(wàn)元，但題目問(wèn)“匯兌損益”方向，企業(yè)賬面應(yīng)收賬款減少，故確認(rèn)收益10萬(wàn)元。43.某可轉(zhuǎn)債面值100元，轉(zhuǎn)股價(jià)10元/股，正股價(jià)12元，則轉(zhuǎn)換溢價(jià)率為()A.10%B.16.7%C.20%D.25%答案：B解析：轉(zhuǎn)換價(jià)值=100/10×12=120元，溢價(jià)率=(120-100)/120≈16.7%。44.某私募基金采用“2+20”費(fèi)率結(jié)構(gòu)，若基金年度凈收益為1億元，則投資者實(shí)際分得金額為()A.7840萬(wàn)元B.8000萬(wàn)元C.8200萬(wàn)元D.9000萬(wàn)元答案：A解析：管理費(fèi)2%即200萬(wàn)元，業(yè)績(jī)報(bào)酬20%即(1億-200萬(wàn))×20%=1960萬(wàn)元，投資者得1億-200萬(wàn)-1960萬(wàn)=7840萬(wàn)元。45.某股票實(shí)行T+1交易，投資者周一買入1000股，周二再買入1000股，周三賣出1500股，則可賣出股份為()A.周一買入的500股B.周二買入的1000股和周一買入的500股C.周一買入的1000股D.周二買入的1000股答案：D解析：T+1下周三可賣出周二買入的1000股，周一買入的1000股需到周四才能賣，故最多賣出周二部分。46.某ETF基金申購(gòu)贖回采用“最小申贖單位100萬(wàn)份”，基金凈值1.5元，則一級(jí)市場(chǎng)最小門檻為()A.150萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.1500萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元答案：A解析：100萬(wàn)份×1.5元=150萬(wàn)元。47.某債券票面利率3%，每年付息一次，剩余期限2年，市場(chǎng)利率4%，則當(dāng)前價(jià)格最接近()A.98.11元B.100元C.101.5元D.102元答案：A解析：現(xiàn)金流貼現(xiàn)：3/1.04+103/1.042≈2.88+95.23=98.11元。48.某股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，初始交易金額1000萬(wàn)元，質(zhì)押率60%，履約保障比例預(yù)警線160%，則預(yù)警價(jià)格對(duì)應(yīng)的市值為()A.960萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.1060萬(wàn)元D.1600萬(wàn)元答案：A解析：質(zhì)押市值=1000/60%=1666.7萬(wàn)元，預(yù)警市值=1000×160%=1600萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)股價(jià)下跌至1600×60%=960萬(wàn)元。49.某科創(chuàng)板公司授予員工股票期權(quán)1000萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)20元，授予日公允價(jià)值8元，等待期3年，則每年計(jì)入管理費(fèi)用金額為()A.8000萬(wàn)元B.2666.7萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.8888萬(wàn)元答案：B解析：總費(fèi)用1000萬(wàn)×8=8000萬(wàn)元，3年攤銷，每年2666.7萬(wàn)元。50.某投資者采用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略，初始資金100萬(wàn)元，保本底線90萬(wàn)元，乘數(shù)2，若股票下跌10%，則下期股票投資金額為()A.18萬(wàn)元B.16萬(wàn)元C.20萬(wàn)元D.22萬(wàn)元答案：A解析：初始股票=2×(100-90)=20萬(wàn)元，現(xiàn)金80萬(wàn)元；股票跌10%后股票市值18萬(wàn)元，總資產(chǎn)98萬(wàn)元，新股票=2×(98-90)=16萬(wàn)元。四、判斷推理（共10題，每題1.5分）51.所有信息披露違規(guī)的行為都會(huì)受到行政處罰。某公司因信息披露違規(guī)被立案調(diào)查，所以，該公司一定會(huì)受到行政處罰。()答案：√解析：題干前提為“所有都會(huì)”，可推出“一定”。52.如果保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，那么IPO項(xiàng)目質(zhì)量高。某IPO項(xiàng)目質(zhì)量高，所以保薦機(jī)構(gòu)一定勤勉盡責(zé)。()答案：×解析：后件肯定不能推出前件肯定，邏輯錯(cuò)誤。53.只有建立退市常態(tài)化機(jī)制，才能形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)。某國(guó)已建立退市常態(tài)化機(jī)制，所以該國(guó)市場(chǎng)生態(tài)一定優(yōu)良。()答案：×解析：必要條件不能反推充分條件。54.所有被納入滬深300指數(shù)的股票都是流動(dòng)性好的股票。某股票流動(dòng)性差，所以該股票不可能被納入滬深300指數(shù)。()答案：√解析：否定后件可否定前件，推理有效。55.有些綠色債券不是AAA評(píng)級(jí)。所有AAA評(píng)級(jí)債券都獲得國(guó)際投資者青睞。所以，有些綠色債券未獲得國(guó)際投資者青睞。()答案：×解析：前提未說(shuō)明非AAA一定不受青睞，無(wú)法推出。56.若上市公司存在財(cái)務(wù)造假，則其審計(jì)機(jī)構(gòu)一定未勤勉盡責(zé)。某公司審計(jì)機(jī)構(gòu)被認(rèn)定未勤勉盡責(zé)，所以該公司一定存在財(cái)務(wù)造假。()答案：×解析：必要條件反向推理無(wú)效。57.所有北交所上市公司都屬于創(chuàng)新型中小企業(yè)。某企業(yè)不屬于創(chuàng)新型中小企業(yè)，所以該企業(yè)不可能在北交所上市。()答案：√解析：否定后件否定前件，有效。58.只有投資者適當(dāng)性匹配，才能開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限。李某已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限，所以其適當(dāng)性一定匹配。()答案：√解析：必要條件推出前件，有效。59.如果市場(chǎng)有效，則技術(shù)分析無(wú)效。某市場(chǎng)技術(shù)分析有效，所以該市場(chǎng)無(wú)效。()答案：√解析：否定后件否定前件，有效。60.所有被證監(jiān)會(huì)出具警示函的券商均存在合規(guī)缺陷。某券商不存在合規(guī)缺陷，所以該券商不可能被出具警示函。()答案：√解析：否定后件否定前件，有效。五、資料分析（共10題，每題2分）【資料】2024年前三季度，包頭市證券業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入28.6億元，同比增長(zhǎng)12.5%；凈利潤(rùn)11.2億元，同比增長(zhǎng)18.7%。全市證券營(yíng)業(yè)部平均傭金率0.252‰，較2023年同期下降0.018個(gè)百分點(diǎn)。期末兩融余額156億元，較上年末增長(zhǎng)25%。股票、基金交易量合計(jì)1.85萬(wàn)億元，占自治區(qū)比重42%。新增上市公司2家，上市公司總數(shù)達(dá)18家，總市值1.42萬(wàn)億元，占自治區(qū)上市公司總市值的56%。61.2023年前三季度包頭市證券業(yè)營(yíng)業(yè)收入約為()A.25.4億元B.26.2億元C.27.0億元D.27.8億元答案：A解析：28.6÷(1+12.5%)≈25.4億元。62.2024年前三季度凈利潤(rùn)率同比()A.上升1.8個(gè)百分點(diǎn)B.下降1.8個(gè)百分點(diǎn)C.上升2.1個(gè)百分點(diǎn)D.下降2.1個(gè)百分點(diǎn)答案：A解析：2024利潤(rùn)率11.2/28.6≈39.2%，2023為(11.2/1.187)/(28.6/1.125)≈37.4%，上升1.8個(gè)百分點(diǎn)。63.2023年同期全市平均傭金率約為()A.0.234‰B.0.270‰C.0.252‰D.0.270‰答案：B解析：0.252+0.018=0.270‰。64.若自治區(qū)兩融余額增速與包頭一致，則2024年末自治區(qū)兩融余額約為()A.278億元B.312億元C.356億元D.無(wú)法判斷答案：D解析：材料未提供自治區(qū)基數(shù)，無(wú)法判斷。65.包頭市上市公司平均市值約為()A.789億元B.812億元C.888億元D.956億元答案：A解析：1.42萬(wàn)億÷18≈789億元。66.2024年前三季度包頭市股票、基金交易量同比增長(zhǎng)率約為()A.8.5%B.10.2%C.12.0%D.無(wú)法判斷答案：D解析：材料未提供2023同期數(shù)據(jù)。67.若傭金率保持2024年水平，預(yù)計(jì)2025年前三季度傭金收入約為()A.4.66億元B.4.86億元C.5.06億元D.無(wú)法判斷答案：D解析：未來(lái)交易量未知。68.包頭市證券業(yè)營(yíng)業(yè)收入占自治區(qū)比重約為()A.35%B.40%C.42%D.45%答案：B解析：材料給出交易量占比42%，但未直接給收入占比，根據(jù)傭金率與交易量估算，收入占比略低于交易量占比，最接近40%。69.2024年兩融余額增長(zhǎng)對(duì)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率約為()A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C解析：兩融利息收入約增3.2億元，占營(yíng)收增量3.2億元，總營(yíng)收增量3.2億元，貢獻(xiàn)率≈50%。70.根據(jù)資料，下列結(jié)論可推出的是()A.包頭市證券業(yè)凈利潤(rùn)增速高于自治區(qū)平均水平B.包頭市上市公司平均市值高于全國(guó)平均水平C.包頭市傭金率下降主要因互聯(lián)網(wǎng)券商競(jìng)爭(zhēng)D.包頭市兩融余額增速高于全國(guó)平均水平答案：A解析：A可由占比及增速差異推出；B、C、D缺乏全國(guó)或自治區(qū)對(duì)比數(shù)據(jù)。六、綜合分析（共10題，每題2分）71.2025年，包頭市擬設(shè)立稀土產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金，采用“母基金+子基金”架構(gòu)，母基金政府出資20億元，撬動(dòng)社會(huì)資本80億元，子基金層面政府出資比例不超過(guò)30%，則理論上最大可撬動(dòng)資金規(guī)模為()A.200億元B.266.7億元C.300億元D.400億元答案：C解析：母基金100億元，子基金政府出資30%，則100÷30%≈333億元，扣除母基金自身，最大撬動(dòng)300億元。72.若該基金投資的項(xiàng)目上市后市盈率由15倍提升至25倍，則政府出資部分賬面回報(bào)率約為()A.40%B.66.7%C.100%D.150%答案：B解析：(25-15)/15≈66.7%。73.基金采用“5+2”存續(xù)期，第7年退出時(shí)，若項(xiàng)目IRR為12%，則政府出資部分年化收益約為()A.10%B.12%C.14%D.16%答案：B解析：IRR即年化收益率。74.基金設(shè)置回?fù)軝C(jī)制，若子基金虧損20%，則政府出資部分優(yōu)先回收比例為()A.100%B.80%C.60%D.50%答案：A解析：政府優(yōu)先回收本金，回?fù)軝C(jī)制保障政府資金優(yōu)先。75.下列關(guān)于基金治理結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.政府可委派觀察員進(jìn)入投委會(huì)B.社會(huì)資本擁有一票否決權(quán)C.政府不參與日常投資決策D.基金必須注冊(cè)在包頭市答案：B解析：一票否決權(quán)需協(xié)議約定，非必然。76.基金投資的項(xiàng)目若涉及出口管制，應(yīng)首先向哪個(gè)部門申報(bào)()A.工信部B.商務(wù)部C.發(fā)改委D.證監(jiān)會(huì)答案：B解析：出口管制由商務(wù)部負(fù)責(zé)。77.基金擬以可轉(zhuǎn)債方式投資，票面利率2%，轉(zhuǎn)股價(jià)10元，正股價(jià)12元，則投資溢價(jià)率為()A.10%B.16.7%C.20%D.0%答案：B解析：同43題，溢價(jià)率16.7%。78.基金退出時(shí)，若通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持，需遵守《減持新規(guī)》，任意連續(xù)90日內(nèi)減持比例不得超過(guò)()A.1%B.2%C.3%D.5%答案：B解析：大股東90日內(nèi)競(jìng)價(jià)減持≤1%，大宗交易≤2%，合計(jì)2%。