2025證券從業(yè)資格測試卷附答案詳解(綜合題)一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法正確的是()A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人即為公開發(fā)行B.非公開發(fā)行可以采用廣告方式宣傳C.公開發(fā)行必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊D.向公司股東配售股份不屬于公開發(fā)行答案：C解析：公開發(fā)行必須依法注冊；A項(xiàng)應(yīng)為200人，B項(xiàng)禁止廣告，D項(xiàng)向股東配售若超200人亦屬公開發(fā)行。2.證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于()A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：監(jiān)管紅線為8%，低于此將觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置措施。3.下列關(guān)于科創(chuàng)板跟投制度的說法，錯(cuò)誤的是()A.保薦機(jī)構(gòu)必須強(qiáng)制跟投B.跟投比例為發(fā)行規(guī)模的2%—5%C.跟投股份鎖定期為24個(gè)月D.跟投主體為保薦機(jī)構(gòu)另類投資子公司答案：C解析：鎖定期為上市之日起24個(gè)月，而非“發(fā)行結(jié)束”起算，表述不嚴(yán)謹(jǐn)。4.某上市公司擬實(shí)施重大資產(chǎn)重組，構(gòu)成借殼上市的核心判斷標(biāo)準(zhǔn)是()A.控制權(quán)發(fā)生變更B.置入資產(chǎn)總額占上市公司資產(chǎn)總額100%以上C.控制權(quán)變更且置入資產(chǎn)指標(biāo)達(dá)100%D.董事會改組超過1/3答案：C解析：借殼需同時(shí)滿足“控制權(quán)變更+資產(chǎn)指標(biāo)100%”雙要件。5.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向()履行登記手續(xù)A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國家市場監(jiān)督管理總局答案：B解析：中基協(xié)負(fù)責(zé)私募管理人登記及自律管理。6.證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，對單一客戶收取的期權(quán)費(fèi)上限不得超過()A.5億元B.8億元C.10億元D.無上限答案：C解析：監(jiān)管要求單一客戶期權(quán)費(fèi)不超過10億元，防止風(fēng)險(xiǎn)過度集中。7.下列關(guān)于存托憑證（CDR）的說法正確的是()A.僅允許境外紅籌企業(yè)發(fā)行B.存托人必須是境內(nèi)商業(yè)銀行C.存托憑證持有人享有境外基礎(chǔ)股票同等分紅權(quán)D.不允許以非新增股票為基礎(chǔ)證券答案：C解析：持有人通過存托人享有分紅、投票等權(quán)利，A項(xiàng)允許境內(nèi)企業(yè)發(fā)行，B項(xiàng)存托人可為券商，D項(xiàng)允許存量股票。8.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理規(guī)范》，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任A.董事會B.監(jiān)事會C.高級管理層D.股東大會答案：A解析：董事會聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，向董事會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。9.下列關(guān)于債券質(zhì)押式回購交易的說法，錯(cuò)誤的是()A.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公布B.回購期限最短1天，最長365天C.正回購方到期必須履行購回義務(wù)D.交易所回購實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算”答案：B解析：交易所回購最長182天，365天僅限銀行間。10.投資者參與北交所股票交易，需滿足申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)不低于()A.30萬元B.50萬元C.100萬元D.200萬元答案：B解析：北交所個(gè)人投資者門檻為50萬元，且需2年經(jīng)驗(yàn)。11.證券公司開展股票收益互換業(yè)務(wù)，互換標(biāo)的不得為()A.滬深300指數(shù)成分股B.退市整理期股票C.科創(chuàng)板股票D.港股通標(biāo)的答案：B解析：退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)極高，禁止作為互換標(biāo)的。12.下列關(guān)于上市公司現(xiàn)金分紅的規(guī)定，正確的是()A.最近三年現(xiàn)金分紅不少于年均可分配利潤30%B.分紅比例低于20%需披露原因C.具備分紅條件而不分紅的，可實(shí)施再融資D.高送轉(zhuǎn)可以替代現(xiàn)金分紅答案：A解析：監(jiān)管鼓勵分紅，30%為再融資掛鉤要求，B項(xiàng)應(yīng)為10%，C項(xiàng)限制融資，D項(xiàng)高送轉(zhuǎn)不能替代。13.證券公司設(shè)立另類子公司，注冊資本不得低于()A.1億元B.3億元C.5億元D.10億元答案：C解析：另類子公司最低注冊資本5億元，且為實(shí)繳貨幣資本。14.下列關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs的說法，錯(cuò)誤的是()A.采用“公募基金+ABS”結(jié)構(gòu)B.收益分配比例不低于90%C.原始權(quán)益人必須認(rèn)購20%以上份額D.基金凈值波動幅度限制為10%答案：D解析：REITs無漲跌幅限制，上市首日30%，后續(xù)10%為股票規(guī)則，不適用。15.根據(jù)《證券期貨市場誠信檔案管理辦法》，違法失信信息保存期限為()A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B解析：一般失信信息保存5年，自處罰結(jié)束起算。16.下列關(guān)于證券公司客戶資金第三方存管的說法，正確的是()A.證券公司可暫時(shí)挪用客戶資金用于自營B.客戶資金與證券公司自有資金分戶管理C.存管銀行可由證券公司控股D.無需每日對賬答案：B解析：分戶管理是第三方存管核心，禁止挪用，銀行需獨(dú)立，每日對賬。17.上市公司披露業(yè)績預(yù)告，若預(yù)計(jì)凈利潤為負(fù)，應(yīng)在會計(jì)年度結(jié)束之日起()內(nèi)進(jìn)行預(yù)告A.15日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月答案：B解析：凈利潤為負(fù)、扭虧、±50%以上變動，需在1個(gè)月內(nèi)預(yù)告。18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的說法，正確的是()A.修正方案需經(jīng)出席股東大會股東所持表決權(quán)2/3以上通過B.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于每股凈資產(chǎn)C.發(fā)行后即可隨時(shí)修正D.無需保護(hù)債券持有人利益答案：A解析：向下修正需股東大會特別決議，且不得低于凈資產(chǎn)，需在特定情形觸發(fā)后。19.證券公司開展跨境業(yè)務(wù)，需向()申請業(yè)務(wù)資格A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：跨境業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會核準(zhǔn)，外匯登記由外管局負(fù)責(zé)。20.下列關(guān)于上市公司股份回購的說法，錯(cuò)誤的是()A.回購股份可用于員工持股計(jì)劃B.回購期限不得超過12個(gè)月C.回購價(jià)格可高于董事會決議前30個(gè)交易日均價(jià)150%D.回購股份數(shù)量不得超過已發(fā)行股份10%答案：C解析：回購價(jià)格上限為董事會前30日均價(jià)的150%，但需披露合理性，并非“可隨意高于”。21.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司自營權(quán)益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()A.50%B.80%C.100%D.200%答案：C解析：自營權(quán)益類規(guī)模≤凈資本100%，防范過度風(fēng)險(xiǎn)暴露。22.下列關(guān)于注冊制下科創(chuàng)板上市審核的說法，正確的是()A.交易所僅進(jìn)行形式審查B.證監(jiān)會不再實(shí)施任何審核C.交易所可要求現(xiàn)場檢查D.無需披露風(fēng)險(xiǎn)因素答案：C解析：交易所問詢+現(xiàn)場檢查，證監(jiān)會履行注冊程序，風(fēng)險(xiǎn)披露為強(qiáng)制要求。23.證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，若采用余額包銷方式，其風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)為()A.不承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)B.僅承擔(dān)代銷風(fēng)險(xiǎn)C.未售部分需自行購入D.可無條件退回發(fā)行人答案：C解析：余額包銷承銷商需購入剩余債券，承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)。24.下列關(guān)于基金銷售適用性的說法，錯(cuò)誤的是()A.需對投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評B.可將高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品銷售給保守型投資者C.需匹配產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與投資人承受能力D.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適當(dāng)性制度答案：B解析：禁止不匹配銷售，保守型不得購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。25.根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息知情人買賣證券違法所得的處罰幅度為()A.1—5倍罰款B.1—10倍罰款C.3—10倍罰款D.5—10倍罰款答案：B解析：沒收違法所得，并處1—10倍罰款，無所得或不足50萬元的，處以50—500萬元罰款。26.下列關(guān)于北交所做市交易的說法，正確的是()A.做市商必須為證券公司B.做市商報(bào)價(jià)價(jià)差不得超過5%C.做市商庫存股比例不得低于5%D.做市商可單邊報(bào)價(jià)答案：A解析：北交所做市商目前僅限證券公司，價(jià)差、庫存比例有細(xì)則約束，但不得單邊報(bào)價(jià)。27.證券公司發(fā)布研究報(bào)告，下列行為合規(guī)的是()A.提前向自營部門泄露評級調(diào)整B.在報(bào)告發(fā)布前30分鐘向基金客戶進(jìn)行路演C.研報(bào)封面披露利益沖突D.分析師持有研究標(biāo)的股票不披露答案：C解析：必須披露潛在利益沖突，禁止提前泄露，分析師持股需披露。28.下列關(guān)于上市公司股權(quán)激勵的說法，錯(cuò)誤的是()A.期權(quán)行權(quán)價(jià)格不得低于股票票面金額B.激勵對象可包括獨(dú)立董事C.限制性股票授予價(jià)格可不低于定價(jià)基準(zhǔn)50%D.激勵計(jì)劃有效期不得超過10年答案：B解析：獨(dú)立董事不得參與激勵，防止利益沖突。29.證券公司開展資產(chǎn)支持證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)自項(xiàng)目成立之日起()內(nèi)報(bào)送發(fā)行情況報(bào)告A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.1個(gè)月答案：A解析：ABS承銷需5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)送發(fā)行信息。30.下列關(guān)于綠色債券的說法，正確的是()A.募集資金可用于補(bǔ)充營運(yùn)資金B(yǎng).必須獲得第三方綠色認(rèn)證C.募集資金需全部用于綠色項(xiàng)目D.無需披露環(huán)境影響答案：C解析：綠色債券資金100%用于綠色項(xiàng)目，認(rèn)證非強(qiáng)制但鼓勵披露。31.證券公司集合資管計(jì)劃，單個(gè)客戶參與金額不低于()A.30萬元B.50萬元C.100萬元D.200萬元答案：C解析：大集合改造后起點(diǎn)30萬元，新設(shè)私募集合起點(diǎn)100萬元。32.下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組中業(yè)績補(bǔ)償承諾的說法，錯(cuò)誤的是()A.補(bǔ)償方式可為股份或現(xiàn)金B(yǎng).承諾期不得少于3年C.承諾未完成可豁免補(bǔ)償D.補(bǔ)償股份應(yīng)優(yōu)先注銷答案：C解析：未完成業(yè)績必須補(bǔ)償，不得隨意豁免。33.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)部門考核權(quán)重應(yīng)不低于()A.10%B.15%C.20%D.30%答案：C解析：合規(guī)獨(dú)立性要求考核權(quán)重≥20%。34.下列關(guān)于科創(chuàng)板詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()A.僅允許機(jī)構(gòu)投資者參與詢價(jià)B.轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于市價(jià)90%C.受讓后鎖定期為6個(gè)月D.轉(zhuǎn)讓股份無數(shù)量限制答案：A解析：詢價(jià)轉(zhuǎn)讓僅限機(jī)構(gòu)投資者，價(jià)格≥市價(jià)70%，受讓后6個(gè)月鎖定期，單次轉(zhuǎn)讓≥總股本1%。35.證券公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，名義本金余額不得超過凈資本的()A.300%B.500%C.800%D.1000%答案：C解析：監(jiān)管設(shè)置800%紅線，防止過度杠桿。36.下列關(guān)于基金托管人的說法，錯(cuò)誤的是()A.應(yīng)由商業(yè)銀行擔(dān)任B.需復(fù)核基金凈值C.可依法監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作D.對基金財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)連帶責(zé)任答案：D解析：托管人承擔(dān)受托責(zé)任，非連帶責(zé)任，除非存在過錯(cuò)。37.上市公司召開股東大會審議關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)()A.回避表決B.可參與表決但需披露C.可參與表決且無需披露D.僅在大股東回避時(shí)表決答案：A解析：關(guān)聯(lián)股東必須回避，防止利益輸送。38.下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法，正確的是()A.期限最長不超過1年B.可在交易所上市交易C.無需央行備案D.募集資金可用于固定資產(chǎn)投資答案：A解析：短融期限≤1年，銀行間發(fā)行，需央行備案，資金用于補(bǔ)充流動資金。39.根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，下列不屬于“不予處罰”情形的是()A.已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)B.及時(shí)主動消除危害后果C.受他人脅迫D.泄露內(nèi)幕信息未獲利答案：D解析：未獲利不影響違法構(gòu)成，僅影響量罰。40.下列關(guān)于證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估的說法，錯(cuò)誤的是()A.應(yīng)每年開展一次B.評估結(jié)果需報(bào)送央行C.無需考慮客戶地域風(fēng)險(xiǎn)D.應(yīng)覆蓋全部業(yè)務(wù)條線答案：C解析：地域風(fēng)險(xiǎn)為必評要素，尤其涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）41.下列屬于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋的維度有()A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)E.流動性風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCDE解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求覆蓋所有實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)類別。42.根據(jù)《證券法》，下列人員被認(rèn)定為內(nèi)幕信息知情人的有()A.上市公司董事B.發(fā)行人監(jiān)事C.上市公司實(shí)際控制人D.因職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的交易所員工E.上市公司普通客戶答案：ABCD解析：普通客戶不必然知情。43.下列關(guān)于注冊制下創(chuàng)業(yè)板上市條件的說法，正確的有()A.預(yù)計(jì)市值≥50億元且最近一年凈利潤為正B.預(yù)計(jì)市值≥10億元且最近兩年凈利潤累計(jì)≥5000萬元C.允許紅籌企業(yè)上市D.允許同股不同權(quán)E.不要求凈利潤為正答案：ABCD解析：創(chuàng)業(yè)板多元上市標(biāo)準(zhǔn)，部分標(biāo)準(zhǔn)不強(qiáng)制盈利，但需滿足市值、收入等組合條件。44.證券公司開展基金投顧業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()A.取得投顧資格B.建立客戶回訪機(jī)制C.可承諾收益D.與客戶簽訂協(xié)議E.建立適當(dāng)性管理制度答案：ABDE解析：禁止承諾收益。45.下列關(guān)于上市公司股份減持制度的說法，正確的有()A.大股東減持需預(yù)披露B.董監(jiān)高每年轉(zhuǎn)讓不得超過持股25%C.減持比例達(dá)5%需暫停交易并披露D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓不受限制E.大宗交易受讓方鎖定期6個(gè)月答案：ABCE解析：協(xié)議轉(zhuǎn)讓同樣受減持規(guī)則約束。46.下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()A.合規(guī)檢查制度B.合規(guī)考核制度C.合規(guī)問責(zé)制度D.合規(guī)報(bào)告制度E.合規(guī)激勵制度答案：ABCD解析：激勵制度非基本制度。47.下列關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施REITs運(yùn)營管理的說法，正確的有()A.基金管理人負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常運(yùn)營B.可聘請外部運(yùn)營機(jī)構(gòu)C.運(yùn)營費(fèi)用可由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)D.原始權(quán)益人必須繼續(xù)運(yùn)營E.應(yīng)建立運(yùn)營考核機(jī)制答案：BCE解析：運(yùn)營可外包，原始權(quán)益人非必須繼續(xù)運(yùn)營。48.下列關(guān)于證券公司反洗錢客戶身份識別措施的說法，正確的有()A.應(yīng)登記客戶職業(yè)信息B.應(yīng)留存客戶有效身份證件復(fù)印件C.可委托第三方識別D.對高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)加強(qiáng)盡調(diào)E.無需識別受益所有人答案：ABCD解析：必須識別受益所有人。49.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵的說法，正確的有()A.授予價(jià)格可低于市價(jià)50%B.激勵對象可包括持股5%以上股東C.期權(quán)行權(quán)期可超過5年D.限制性股票授予后可立即流通E.需設(shè)置業(yè)績考核指標(biāo)答案：ABE解析：行權(quán)期≤5年，限制性股票需分期解除限售。50.下列關(guān)于證券公司債券承銷內(nèi)部控制的說法，正確的有()A.應(yīng)建立立項(xiàng)審查機(jī)制B.應(yīng)履行內(nèi)核程序C.可承諾發(fā)行價(jià)D.應(yīng)建立承銷風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制E.應(yīng)保存承銷工作底稿答案：ABDE解析：禁止承諾發(fā)行價(jià)。三、判斷題（每題1分，共20分）51.證券公司可以自有資金為股東提供融資擔(dān)保。()答案：×解析：為股東擔(dān)保屬于關(guān)聯(lián)交易，需合規(guī)審批且受比例限制，禁止違規(guī)擔(dān)保。52.上市公司披露業(yè)績預(yù)告后，若實(shí)際情況與預(yù)告差異超過20%，應(yīng)及時(shí)修正。()答案：√解析：差異達(dá)20%需修正，確保投資者獲取準(zhǔn)確信息。53.私募基金子公司可以對外提供貸款。()答案：×解析：私募基金子公司不得從事貸款類業(yè)務(wù)，防止變相融資。54.根據(jù)《證券法》，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以受50名以上投資者委托作為代表人參加訴訟。()答案：√解析：特別代表人訴訟制度允許投保機(jī)構(gòu)代表投資者維權(quán)。55.證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，可與個(gè)人客戶進(jìn)行股票期權(quán)交易。()答案：×解析：場外期權(quán)僅限機(jī)構(gòu)客戶，個(gè)人不得參與。56.科創(chuàng)板上市公司首次公開發(fā)行股票，可以采用超額配售選擇權(quán)。()答案：√解析：綠鞋機(jī)制適用于科創(chuàng)板IPO，穩(wěn)定后市價(jià)格。57.證券公司研究員可在報(bào)告發(fā)布前將觀點(diǎn)透露給基金經(jīng)理。()答案：×解析：提前泄露構(gòu)成不公平披露，違反合規(guī)要求。58.上市公司股東大會決議公告中必須披露法律意見書全文。()答案：√解析：監(jiān)管要求披露律師對股東大會合法性的意見。59.基礎(chǔ)設(shè)施REITs的基金合同期限不得少于20年。()答案：×解析：無強(qiáng)制20年要求，但需與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目期限匹配。60.證券公司凈資本指標(biāo)連續(xù)3個(gè)交易日低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)立即向證監(jiān)會報(bào)告。()答案：√解析：觸發(fā)預(yù)警需及時(shí)報(bào)告并采取風(fēng)控措施。61.私募基金備案后，基金合同發(fā)生重大變更的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中基協(xié)報(bào)告。()答案：√解析：重大變更需及時(shí)更新備案信息。62.上市公司董事在業(yè)績預(yù)告前10日內(nèi)不得買賣本公司股票。()答案：√解析：窗口期交易限制防止內(nèi)幕交易。63.證券公司可以將其自營賬戶借給他人使用。()答案：×解析：自營賬戶不得外借，防止操縱市場。64.根據(jù)《證券法》，編造、傳播虛假信息擾亂證券市場，沒有違法所得的，最高可罰1000萬元。()答案：√解析：法定罰款上限1000萬元，震懾謠言傳播。65.北交所上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債。()答案：√解析：北交所支持可轉(zhuǎn)債等融資工具。66.證券公司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，融出方可以是個(gè)人投資者。()答案：×解析：融出方僅限證券公司及其資管計(jì)劃，個(gè)人不得作為融出方。67.上市公司獨(dú)立董事可以同時(shí)在5家上市公司任職。()答案：×解析：獨(dú)董最多兼任5家，但需確保精力足夠，新規(guī)鼓勵減少兼任。68.證券公司對研究人員的績效考核，不得與外部評級機(jī)構(gòu)評價(jià)直接掛鉤。()答案：√解析：防止利益沖突，確保研究獨(dú)立。69.私募基金子公司可以設(shè)立再投資平臺，但需穿透披露投資者。()答案：√解析：再投資需履行穿透披露，防止規(guī)避監(jiān)管。70.上市公司在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)可以進(jìn)行股份回購。()答案：×解析：窗口期限制回購，防止信息優(yōu)勢交易。四、填空題（每空1分，共20分）71.證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于___。答案：100%72.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，控股股東、實(shí)際控制人鎖定期為上市之日起___個(gè)月。答案：3673.根據(jù)《證券法》，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以依法支持投資者向人民法院提起___訴訟。答案：代表人74.私募基金募集完畢后，應(yīng)在___個(gè)工作日內(nèi)向中基協(xié)備案。答案：2075.上市公司重大資產(chǎn)重組中，發(fā)行股份購買資產(chǎn)的發(fā)行價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的___。答案：80%76.證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，應(yīng)與對手方簽訂___協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)。答案：主協(xié)議（SAC）77.基礎(chǔ)設(shè)施REITs應(yīng)當(dāng)將不低于___的年度可供分配金額以現(xiàn)金形式分配給投資者。答案：90%78.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)由___代行其職責(zé)。答案：董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人79.根據(jù)《證券法》，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得上市公司股份達(dá)到___時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告、公告義務(wù)。答案：5%80.證券公司集合資管計(jì)劃，單個(gè)客戶參與資金最低為人民幣___萬元。答案：10081.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的___。答案：25%82.科創(chuàng)板上市公司上市首日漲跌幅限制為___。答案：無限制83.證券公司自營業(yè)務(wù)投資債券的，其評級應(yīng)不低于___級。答案：AA84.私募基金子公司不得從事與私募基金管理無關(guān)的___業(yè)務(wù)。答案：借貸或擔(dān)保85.上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起___個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。答案：486.證券公司開展股票收益互換業(yè)務(wù)，名義本金余額不得超過凈資本的___倍。答案：887.根據(jù)《證券法》，證券登記結(jié)算采取___原則，確保結(jié)算安全。答案：貨銀對付（DVP）88.北交所上市公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤均不低于___萬元的條件。答案：150089.證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展___次全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)壓力測試。答案：190.上市公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)于會議召開___日前通知各股東。答案：15五、綜合題（共20分）91.某證券公司擬設(shè)立一家另類子公司，專業(yè)從事私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)。請回答：(1).設(shè)立另類子公司需滿足哪些凈資本和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求？(2).另類子公司可以從事哪些業(yè)務(wù)？禁止從事哪些業(yè)務(wù)？(3).證券公司對另類子公司的內(nèi)部控制要求有哪些？(1).凈資本不低于5億元；母公司凈資本與負(fù)債比例≥8%，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率≥100%，資本杠桿率≥8%。(2).可從事：私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、不動產(chǎn)基金、并購基金；禁止：二級市場證券投資、借貸、擔(dān)保、明股實(shí)債、非自有資金投資。(3).建立名單管理、限額管理、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)審查、內(nèi)部審計(jì)、信息披露、并表管理、重大事項(xiàng)報(bào)告制度。92.某科創(chuàng)板上市公司擬實(shí)施股權(quán)激勵，向核心技術(shù)人員授予限制性股票，授予價(jià)格定為市價(jià)的40%，業(yè)績考核指標(biāo)為2025—2027年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率不低于20%。請分析：(1).授予價(jià)格低于市價(jià)的合規(guī)依據(jù)及披露要求；(2).業(yè)績指標(biāo)設(shè)置需遵循的原則；(3).若激勵對象在限售期內(nèi)離職，應(yīng)如何處理已獲授股票？(1).依據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》，允許授予價(jià)格不低于市價(jià)的50%，若低于需聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表意見并說明合理性，在草案中披露定價(jià)依據(jù)、折扣原因、對公司及股東影響。(2).指標(biāo)應(yīng)客觀、可量化、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)、具有挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性，同時(shí)設(shè)置對標(biāo)企業(yè)或行業(yè)平均水平，避免過低或過高。(3).離職激勵對象已獲授但未解除限售的股票應(yīng)由公司回購注銷，回購價(jià)格按授予價(jià)格加同期存款利息，需在激勵計(jì)劃中明確回購條款。93.某證券公司作為主承銷商，為A公司發(fā)行10億元公司債，采用余額包銷方式。發(fā)行期結(jié)束，市場利率大幅上行，僅售出7億元，剩余3億元由證券公司購入。請回答：(1).證券公司持有剩余債券對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；(2).證券公司可采取哪些風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施；(3).若債券信用評級被下調(diào)至A+，證券公司應(yīng)如何履行后續(xù)管理職責(zé)？(1).3億元債券將計(jì)入自營賬戶，增加市場風(fēng)險(xiǎn)敞口，占用風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率下降，若單券集中度超凈資本30%將觸發(fā)預(yù)警。(2).通過利率互換對沖利率風(fēng)險(xiǎn)；將債券轉(zhuǎn)入做市庫存，利用做市報(bào)價(jià)逐步出售；與發(fā)行人協(xié)商提前贖回或