2026年工藝品制造公司銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司銷(xiāo)售合同管理，有效防控合同簽訂、履行、終止全流程風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低經(jīng)營(yíng)損失，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》（注：民法典實(shí)施后統(tǒng)一適用民法典合同編）、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司工藝品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)（含定制、批發(fā)、零售等）實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有工藝品銷(xiāo)售合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控，涵蓋與個(gè)人、企業(yè)、經(jīng)銷(xiāo)商等各類(lèi)合作方簽訂的銷(xiāo)售合同，公司銷(xiāo)售、法務(wù)、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)部門(mén)及人員均需遵守。第三條銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)管控遵循“事前預(yù)防、事中控制、事后補(bǔ)救、全程留痕”的基本原則，實(shí)行“誰(shuí)經(jīng)辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)審核、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的崗位責(zé)任制，確保合同風(fēng)險(xiǎn)可控、權(quán)益可保。第四條公司建立銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制，將合同風(fēng)險(xiǎn)管控納入銷(xiāo)售部門(mén)績(jī)效考核，定期開(kāi)展合同風(fēng)險(xiǎn)排查和案例培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。第二章管理職責(zé)第五條銷(xiāo)售部門(mén)是銷(xiāo)售合同的經(jīng)辦部門(mén)，具體職責(zé)包括：收集合作方基本信息并核實(shí)真實(shí)性；起草合同初稿（使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板）；跟蹤合同洽談進(jìn)度；對(duì)接合同履行全流程；及時(shí)上報(bào)合同履行中的異常情況；配合處理合同糾紛。第六條法務(wù)部門(mén)是合同風(fēng)險(xiǎn)管控的核心部門(mén)，具體職責(zé)包括：制定公司標(biāo)準(zhǔn)銷(xiāo)售合同模板；審核合同條款的合法性、合規(guī)性和完整性；識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出修改建議；參與重大合同的洽談和評(píng)審；處理合同糾紛的法律事務(wù)；出具法律意見(jiàn)和維權(quán)方案。第七條財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，具體職責(zé)包括：審核合同中的付款方式、付款期限、發(fā)票開(kāi)具等財(cái)務(wù)條款；核實(shí)合作方的信用狀況和付款能力；跟蹤合同款項(xiàng)回收進(jìn)度；對(duì)異?；乜钋闆r預(yù)警并上報(bào)；配合處理欠款催收事宜。第八條生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)合同履約能力評(píng)估，具體職責(zé)包括：審核合同中工藝品交付周期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、定制要求等條款的可行性；確認(rèn)生產(chǎn)產(chǎn)能能否滿足合同約定；及時(shí)向銷(xiāo)售部門(mén)反饋無(wú)法履約的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第九條公司管理層負(fù)責(zé)審批重大銷(xiāo)售合同（單筆金額超過(guò)公司規(guī)定閾值、定制類(lèi)大額訂單、特殊合作模式合同），統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)合同風(fēng)險(xiǎn)管控工作，決策合同糾紛的處理方案。第三章合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)管控第十條合作方資質(zhì)審核：銷(xiāo)售部門(mén)需核實(shí)合作方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可（如需）、信用記錄等信息，對(duì)首次合作的企業(yè)客戶(hù)，需通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)核查其經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，避免與失信、注銷(xiāo)、異常經(jīng)營(yíng)的主體簽訂合同；對(duì)個(gè)人客戶(hù)，需核實(shí)身份信息，留存身份證復(fù)印件。第十一條合作方信用評(píng)估：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作方的合作規(guī)模、付款方式、過(guò)往合作記錄（如有）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，對(duì)信用等級(jí)較低的合作方，需要求其提供預(yù)付款、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)保障措施，嚴(yán)禁無(wú)保障簽訂賒銷(xiāo)合同。第十二條合同需求核實(shí)：銷(xiāo)售部門(mén)需與生產(chǎn)部門(mén)確認(rèn)合同約定的工藝品規(guī)格、材質(zhì)、工藝、交付時(shí)間等要求是否具備生產(chǎn)條件，對(duì)定制類(lèi)工藝品，需提前與客戶(hù)確認(rèn)設(shè)計(jì)方案并留存確認(rèn)記錄，避免因需求不清導(dǎo)致履約風(fēng)險(xiǎn)。第十三條禁止簽訂空白合同：所有銷(xiāo)售合同均需填寫(xiě)完整條款，嚴(yán)禁向合作方提供空白合同或僅簽字蓋章的空白合同文本，確需先蓋章的，需在合同關(guān)鍵條款處標(biāo)注“待補(bǔ)充”并限定補(bǔ)充期限，補(bǔ)充后需重新審核。第四章合同簽訂中風(fēng)險(xiǎn)管控第十四條合同條款規(guī)范：優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)銷(xiāo)售合同模板，模板需包含當(dāng)事人信息、產(chǎn)品信息（品名、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)）、交付方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，嚴(yán)禁刪減關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控條款。第十五條關(guān)鍵條款審核：法務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審核違約責(zé)任條款（需明確逾期付款、逾期交貨、質(zhì)量不合格等情形的賠償標(biāo)準(zhǔn)）、爭(zhēng)議解決條款（優(yōu)先約定公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（定制工藝品的版權(quán)歸屬、使用范圍）；財(cái)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審核付款節(jié)點(diǎn)（預(yù)付款比例、尾款支付條件）、發(fā)票類(lèi)型和開(kāi)具時(shí)間。第十六條合同審批流程：普通合同需經(jīng)銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)審核；重大合同需額外提交公司管理層審批，所有審核環(huán)節(jié)需留存書(shū)面或系統(tǒng)審核記錄，審核未通過(guò)的合同不得簽訂。第十七條合同簽訂規(guī)范：合同需由公司法定代表人或授權(quán)委托人簽字并加蓋公司公章（或合同專(zhuān)用章），簽字蓋章需清晰完整；合作方簽字蓋章需核實(shí)其授權(quán)權(quán)限，確保簽字人具備合法簽約資格；合同簽訂后需留存雙方簽字蓋章的完整版本，電子合同需確保電子簽名合法有效。第五章合同履行中風(fēng)險(xiǎn)管控第十八條履約跟蹤：銷(xiāo)售部門(mén)指定專(zhuān)人跟蹤合同履行進(jìn)度，對(duì)接生產(chǎn)部門(mén)確保按約定時(shí)間生產(chǎn)，提前與客戶(hù)確認(rèn)交付方式和驗(yàn)收地點(diǎn)，對(duì)定制工藝品的生產(chǎn)過(guò)程，可定期向客戶(hù)反饋進(jìn)度，避免后期驗(yàn)收爭(zhēng)議。第十九條交付驗(yàn)收：工藝品交付時(shí)需填寫(xiě)交付單，明確交付數(shù)量、規(guī)格、狀態(tài)，由客戶(hù)簽字確認(rèn)；驗(yàn)收需按合同約定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，客戶(hù)提出質(zhì)量異議的，需在24小時(shí)內(nèi)核實(shí)，屬于公司責(zé)任的及時(shí)整改，不屬于公司責(zé)任的留存證據(jù)并向客戶(hù)說(shuō)明。第二十條款項(xiàng)回收：財(cái)務(wù)部門(mén)按合同約定跟蹤款項(xiàng)回收，預(yù)付款未到賬的不得安排生產(chǎn)，尾款未到賬的（除合同約定外）不得完成最終交付；對(duì)逾期未回款的，銷(xiāo)售部門(mén)需在逾期3日內(nèi)啟動(dòng)催收，逾期15日的上報(bào)法務(wù)部門(mén)介入。第二十一條合同變更與解除：因客戶(hù)需求變更或公司履約能力變化需變更合同的，需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議需按原合同審批流程審核；確需解除合同的，需核實(shí)解除原因，明確雙方責(zé)任和款項(xiàng)結(jié)算方式，留存解除協(xié)議，避免后續(xù)糾紛。第六章合同糾紛處置第二十二條糾紛預(yù)警：銷(xiāo)售部門(mén)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)逾期付款、無(wú)故拒收貨物、提出不合理索賠等異常情況時(shí)，需立即上報(bào)法務(wù)部門(mén)，啟動(dòng)糾紛預(yù)警機(jī)制，收集合同、交付單、驗(yàn)收記錄等相關(guān)證據(jù)。第二十三條糾紛處理：合同糾紛優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決，由銷(xiāo)售部門(mén)牽頭、法務(wù)部門(mén)配合與客戶(hù)溝通，提出合理解決方案；協(xié)商無(wú)果的，法務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定選擇訴訟或仲裁方式維權(quán)，及時(shí)保全證據(jù)和財(cái)產(chǎn)，降低損失。第二十四條糾紛復(fù)盤(pán)：糾紛處理完畢后，法務(wù)部門(mén)需對(duì)糾紛原因進(jìn)行復(fù)盤(pán)，分析合同條款漏洞、履約管控不足等問(wèn)題，提出整改建議，更新標(biāo)準(zhǔn)合同模板，避免同類(lèi)糾紛再次發(fā)生。第七章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第二十五條合同臺(tái)賬管理：銷(xiāo)售部門(mén)建立完整的銷(xiāo)售合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、合作方、金額、簽訂時(shí)間、履行狀態(tài)、回款情況等信息，每月向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)報(bào)送臺(tái)賬，法務(wù)部門(mén)每季度開(kāi)展合同臺(tái)賬核查。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)考核：公司將合同履約率、回款及時(shí)率、糾紛發(fā)生率納入銷(xiāo)售部門(mén)績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)晉升掛鉤；對(duì)因?qū)徍耸杪?、履約不當(dāng)導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)的，扣減相關(guān)責(zé)任人績(jī)效。第二十七條獎(jiǎng)懲機(jī)制：對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行合同風(fēng)險(xiǎn)管控、成功規(guī)避重大合同風(fēng)險(xiǎn)的人員給予表彰或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)因失職導(dǎo)致合同糾紛、造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)輕重給予警告、扣發(fā)績(jī)效、賠償損失等處理，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)關(guān)系，涉嫌違法的追究法律