金融行業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)合同甲方（委托人）：全稱：_________________________地址：_________________________法定代表人/授權(quán)代表：___________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托人）：全稱：_________________________地址：_________________________法定代表人/授權(quán)代表：___________聯(lián)系方式：_____________________金融合規(guī)咨詢資質(zhì)：□具備□人員持有CAMS/FRM等相關(guān)證書（需附證明）第一條服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供金融行業(yè)專項(xiàng)合規(guī)咨詢服務(wù)，具體范圍及標(biāo)準(zhǔn)如下：1.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面排查針對甲方核心金融業(yè)務(wù)（□信貸□理財(cái)□證券□支付□其他：______），排查以下維度：（1）反洗錢（AML）/反恐怖融資（CFT）：客戶身份識別（KYC）、交易監(jiān)測、大額及可疑交易報(bào)告、制裁名單篩查；（2）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)：適當(dāng)性管理、信息披露真實(shí)性、格式條款合規(guī)性、投訴處理流程；（3）數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)：符合《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》，客戶信息采集/存儲/傳輸合規(guī)；（4）監(jiān)管政策適配：對接銀保監(jiān)會/證監(jiān)會最新規(guī)章（如《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等）；（5）內(nèi)部合規(guī)流程：制度漏洞、崗位權(quán)責(zé)分離、內(nèi)部審計(jì)缺失點(diǎn)。交付成果：《甲方金融業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告》（含風(fēng)險(xiǎn)清單、整改優(yōu)先級、監(jiān)管依據(jù)），紙質(zhì)版3份+電子版1份。1.2專項(xiàng)合規(guī)支持（1）新產(chǎn)品/新業(yè)務(wù)上線前合規(guī)審核：出具《合規(guī)審核意見書》，明確是否符合監(jiān)管要求及整改建議；（2）監(jiān)管檢查應(yīng)對：協(xié)助甲方整理資料、準(zhǔn)備匯報(bào)材料，陪同現(xiàn)場檢查并提供合規(guī)解釋；（3）合規(guī)培訓(xùn)：每季度1次針對甲方員工的監(jiān)管政策解讀及實(shí)操培訓(xùn)，每次不少于4小時。1.3合規(guī)體系優(yōu)化協(xié)助甲方完善《合規(guī)管理辦法》《風(fēng)險(xiǎn)事件處置流程》，建立合規(guī)考核機(jī)制（可選）。第二條服務(wù)期限1.全面排查服務(wù)：自本合同生效之日起30個工作日內(nèi)完成；2.專項(xiàng)支持及體系優(yōu)化：自全面排查完成之日起至______年____月____日止；3.若因甲方未按時提供資料導(dǎo)致服務(wù)延遲，服務(wù)期限相應(yīng)順延，甲方需承擔(dān)乙方額外產(chǎn)生的差旅費(fèi)（實(shí)報(bào)實(shí)銷）。第三條服務(wù)費(fèi)用及支付3.1費(fèi)用構(gòu)成（1）全面排查費(fèi)：人民幣______元（大寫：______）；（2）年度專項(xiàng)服務(wù)費(fèi)：人民幣______元/年（大寫：______）；（3）差旅費(fèi)：按實(shí)際發(fā)生金額報(bào)銷（需提供發(fā)票及行程單）。3.2支付方式（1）全面排查費(fèi)：合同生效后5個工作日內(nèi)支付50%（______元），報(bào)告交付并經(jīng)甲方驗(yàn)收后10個工作日內(nèi)支付剩余50%；（2）年度專項(xiàng)服務(wù)費(fèi)：按季度支付，每季度首月5個工作日內(nèi)支付本季度費(fèi)用（______元）；（3）支付賬戶：乙方指定賬戶（需明確開戶行、賬號）。3.3發(fā)票乙方需在收到款項(xiàng)后5個工作日內(nèi)提供合法有效的增值稅專用發(fā)票（稅率6%），若因發(fā)票問題導(dǎo)致甲方無法抵扣，乙方需賠償相應(yīng)損失。第四條雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利（1）要求乙方按約定時間、標(biāo)準(zhǔn)交付服務(wù)成果；（2）對服務(wù)質(zhì)量提出異議（需在收到成果后10個工作日內(nèi)書面提出，說明具體問題及監(jiān)管依據(jù)）；（3）查閱乙方服務(wù)過程中的工作記錄及相關(guān)資料。4.2甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、完整、及時的業(yè)務(wù)資料（清單見附件1），若提供虛假資料導(dǎo)致乙方服務(wù)錯誤，甲方自行承擔(dān)責(zé)任；（2）配合乙方現(xiàn)場工作（如提供辦公場所、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門人員訪談）；（3）按時支付服務(wù)費(fèi)用；（4）不得要求乙方提供違反金融監(jiān)管政策的服務(wù)。4.3乙方權(quán)利（1）收取約定服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲方提供必要的業(yè)務(wù)資料及配合；（3）若甲方未履行義務(wù)導(dǎo)致服務(wù)無法進(jìn)行，有權(quán)暫停服務(wù)。4.4乙方義務(wù)（1）指派具備3年以上金融合規(guī)咨詢經(jīng)驗(yàn)的人員（附簡歷）提供服務(wù)，不得擅自更換核心人員（如需更換需提前10個工作日書面通知甲方并經(jīng)同意）；（2）服務(wù)成果需符合國家金融監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范，不得包含虛假信息；（3）對甲方提供的所有資料（含客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）嚴(yán)格保密（見第五條）；（4）若服務(wù)成果不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，需在15個工作日內(nèi)免費(fèi)整改。第五條保密條款1.雙方需對在合同履行中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、服務(wù)成果等保密，不得向任何第三方披露（經(jīng)對方書面同意或法律法規(guī)要求除外）；2.保密期限：合同生效之日起至合同終止后3年；3.若一方違反保密義務(wù)，需賠償對方全部損失（含直接損失、間接損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等）。第六條違約責(zé)任6.1甲方違約（1）未按時支付費(fèi)用：按逾期金額的每日萬分之五支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)解除合同并要求支付全部未付費(fèi)用；（2）未提供必要資料：導(dǎo)致服務(wù)延遲的，乙方服務(wù)期限順延，甲方需承擔(dān)乙方額外產(chǎn)生的差旅費(fèi)；（3）提供虛假資料：乙方有權(quán)終止服務(wù)，已收費(fèi)用不予退還，甲方需賠償乙方損失。6.2乙方違約（1）未按時交付服務(wù)成果：每逾期1日按合同總金額的萬分之五支付違約金，逾期超過15日，甲方有權(quán)解除合同并要求退還已支付費(fèi)用及支付違約金；（2）服務(wù)成果不符合監(jiān)管要求：甲方有權(quán)要求整改，整改后仍不符合的，甲方有權(quán)扣除20%的對應(yīng)服務(wù)費(fèi)或解除合同；（3）泄露保密信息：需賠償甲方全部損失（含監(jiān)管處罰損失）。第七條知識產(chǎn)權(quán)1.甲方提供的資料知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有；2.乙方在服務(wù)中產(chǎn)生的報(bào)告、方案等知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方不得擅自使用或向第三方披露（經(jīng)甲方書面同意除外）。第八條爭議解決因本合同產(chǎn)生的爭議，雙方先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他條款1.合同變更：需雙方書面確認(rèn)；2.不可抗力：因監(jiān)管政策重大調(diào)整、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致服務(wù)無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，可協(xié)商變更合同；3.附件：本合同附件（附件1：資料提供清單；附件2：乙方資質(zhì)證明）與本合同具有同等法律效力；4.生效：雙方簽字蓋章后生效，一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份。甲方（蓋章）：___________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：_________日期：______年____月____日乙方（蓋章）：___________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：_________日期：______年____月____日附件1：甲方需提供的資料清單1.核心