網(wǎng)絡安全管理與數(shù)據(jù)保護自查清單工具模板適用場景與目標定位本工具適用于各類組織（尤其涉及數(shù)據(jù)處理、存儲的企業(yè)及事業(yè)單位）的網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)保護常態(tài)化管理場景，包括但不限于：定期合規(guī)自查：滿足《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)要求的定期檢查；風險防控排查：在系統(tǒng)升級、業(yè)務變更或外部威脅加劇時，識別潛在安全漏洞；整改復查驗證：針對監(jiān)管檢查或內(nèi)部審計發(fā)覺的問題，跟蹤整改措施落實效果；新項目安全評估：在信息系統(tǒng)上線前，保證網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)保護措施同步到位。核心目標是通過系統(tǒng)化自查，全面梳理網(wǎng)絡安全管理漏洞與數(shù)據(jù)保護風險，推動安全措施落地，保障業(yè)務連續(xù)性與數(shù)據(jù)合規(guī)性。自查工作實施步驟第一步：自查準備（1-2個工作日）組建專項小組：由信息安全負責人（信息安全主管）牽頭，成員包括IT運維、數(shù)據(jù)管理、法務及業(yè)務部門代表，明確分工（如技術檢查、制度審查、訪談溝通）。收集法規(guī)依據(jù)：梳理最新網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)保護相關法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》《個人信息安全規(guī)范》）、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部安全制度（如《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》《網(wǎng)絡安全事件應急預案》）。梳理資產(chǎn)清單：明確需檢查的網(wǎng)絡資產(chǎn)（服務器、終端、網(wǎng)絡設備）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（個人信息、重要業(yè)務數(shù)據(jù)、敏感商業(yè)數(shù)據(jù)）及相關系統(tǒng)（業(yè)務系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、云平臺）。第二步：現(xiàn)場檢查（3-5個工作日）制度文件審查：檢查安全管理制度是否健全（如訪問控制、數(shù)據(jù)備份、漏洞管理、人員安全培訓等制度），是否定期更新（如每年至少修訂1次），是否覆蓋全流程管理。技術措施檢測：網(wǎng)絡邊界防護：檢查防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）配置是否合規(guī)，是否禁用高危端口（如3389、22）；訪問控制：驗證用戶權限最小化原則落實情況（如特權賬號審批流程、離職賬號回收記錄）；數(shù)據(jù)加密：檢查敏感數(shù)據(jù)（如證件號碼號、銀行卡號）存儲是否加密（如AES-256）、傳輸是否采用/SSL；日志審計：核查安全設備、服務器、數(shù)據(jù)庫日志是否保留不少于6個月，是否開啟異常行為審計（如非工作時間登錄、大量數(shù)據(jù)導出）。人員與管理訪談：隨機抽取員工訪談，知曉安全培訓覆蓋率（如每年至少2次培訓）、安全意識（如密碼復雜度要求、釣魚郵件識別能力）；檢查外包人員安全管理（如權限隔離、保密協(xié)議簽訂）。第三步：問題整改（根據(jù)問題復雜度確定，一般5-10個工作日）問題分類定級：將檢查結果分為“高風險”（如未做數(shù)據(jù)備份、存在未修復高危漏洞）、“中風險”（如日志保留不足、權限管理不規(guī)范）、“低風險”（如制度未更新、培訓記錄不全）。制定整改方案：針對不符合項，明確整改措施（如“3個工作日內(nèi)完成高危漏洞修復”）、責任部門（如IT部負責技術整改，行政部負責制度更新）、完成時限（高風險問題不超過7天）。跟蹤落實情況：每日整改進度，整改完成后由自查小組復核，保證問題閉環(huán)（如漏洞修復后需進行滲透測試驗證）。第四步：總結報告（1個工作日）編制《網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)保護自查報告》，內(nèi)容包括：自查概況（范圍、時間、人員）、檢查結果（總體符合率、問題清單）、整改情況（已完成/進行中問題）、風險分析（剩余風險影響評估）、改進建議（如加強技術投入、優(yōu)化流程）。報告經(jīng)信息安全負責人（信息安全主管）審批后存檔，并提交管理層。網(wǎng)絡安全與數(shù)據(jù)保護自查表檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果問題描述整改責任部門/人整改期限整改狀態(tài)備注一、網(wǎng)絡安全管理體系1.1安全管理制度是否建立覆蓋網(wǎng)絡架構、訪問控制、數(shù)據(jù)傳輸、應急處置等全流程的安全制度查閱制度文件，訪談安全負責人符合/不符合/不適用若未建立，需明確制度制定計劃；若未更新，注明上次更新時間法務部/信息安全主管2024–未完成需結合新法規(guī)修訂1.2權限管理特權賬號（如管理員賬號）是否實行“一人一賬號”，是否有審批記錄；離職賬號是否及時回收查看賬號臺賬，訪談IT運維符合/不符合/不適用發(fā)覺2個離職員工賬號未回收，存在權限泄露風險IT部/運維經(jīng)理2024–進行中已制定賬號回收流程1.3日志審計安全設備、服務器、數(shù)據(jù)庫日志是否保留≥6個月；是否開啟異常行為審計（如失敗登錄）技術檢測日志留存時間，審計規(guī)則配置符合/不符合/不適用部分服務器日志僅保留3個月，不符合要求IT部/安全工程師2024–未完成已申請存儲擴容二、數(shù)據(jù)安全管理2.1數(shù)據(jù)分類分級是否對數(shù)據(jù)（個人信息、重要業(yè)務數(shù)據(jù)等）進行分類分級，并標識敏感級別查閱數(shù)據(jù)分類分級目錄，訪談數(shù)據(jù)管理員符合/不符合/不適用未對用戶證件號碼號、銀行卡號等敏感數(shù)據(jù)明確分級數(shù)據(jù)管理部/數(shù)據(jù)主管2024–進行中已啟動分級評估2.2數(shù)據(jù)加密敏感數(shù)據(jù)存儲是否加密（如數(shù)據(jù)庫加密文件系統(tǒng)）；傳輸是否采用加密協(xié)議（）技術檢測加密狀態(tài)，抓包驗證傳輸協(xié)議符合/不符合/不適用用戶密碼未加密存儲，僅做哈希處理，存在泄露風險IT部/開發(fā)工程師2024–進行中已制定密碼加密方案2.3數(shù)據(jù)備份與恢復是否定期備份數(shù)據(jù)（如每日全量+增量備份）；備份數(shù)據(jù)是否異地存放；是否定期恢復演練查看備份策略記錄，測試恢復操作符合/不符合/不適用業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)未異地備份，若本地機房故障可能導致數(shù)據(jù)丟失IT部/運維經(jīng)理2024–未完成已聯(lián)系云服務商三、技術防護措施3.1網(wǎng)絡邊界防護防火墻是否配置訪問控制策略，禁用高危端口；是否啟用入侵檢測/防御系統(tǒng)檢查防火墻策略，查看IDS/IPS告警符合/不符合/不適用防火墻策略未更新，存在未授權訪問風險IT部/安全工程師2024–進行中已制定策略更新計劃3.2終端安全終端是否安裝防病毒軟件并實時更新；是否禁用U盤等移動存儲設備（或經(jīng)審批使用）抽查終端軟件安裝情況，檢查U盤管控策略符合/不符合/不適用3臺終端防病毒病毒庫未更新，存在病毒感染風險IT部/桌面運維2024–已完成已強制更新策略四、人員安全管理4.1安全培訓是否每年開展≥2次網(wǎng)絡安全培訓（如釣魚郵件識別、密碼安全）；培訓覆蓋率是否≥90%查看培訓記錄、簽到表，隨機訪談員工符合/不符合/不適用2024年僅開展1次培訓，部分新員工未參加人力資源部/培訓經(jīng)理2024–進行中已計劃Q3開展培訓4.2保密協(xié)議員工（含外包人員）是否簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責任查閱保密協(xié)議簽訂臺賬符合/不符合/不適用5名外包人員保密協(xié)議即將到期，未續(xù)簽人力資源部/法務專員2024–進行中已發(fā)送續(xù)簽提醒五、應急響應與事件處置5.1應急預案是否制定網(wǎng)絡安全事件應急預案（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵），是否每年至少演練1次查閱預案文件，查看演練記錄符合/不符合/不適用應急預案未更新，未覆蓋勒索病毒等新型威脅信息安全部/應急負責人2024–進行中已啟動預案修訂5.2事件報告流程發(fā)生安全事件后，是否在24小時內(nèi)向監(jiān)管部門報告（如適用），是否內(nèi)部逐級上報模擬事件場景，測試報告流程符合/不符合/不適用未明確事件上報責任人，可能導致延誤上報信息安全部/信息安全主管2024–進行中已制定上報流程圖關鍵執(zhí)行要點提示法規(guī)動態(tài)跟蹤：自查內(nèi)容需結合最新法規(guī)（如《式人工智能服務安全管理暫行辦法》）及時更新，避免因法規(guī)變化導致合規(guī)風險。全面性與重點結合：既要覆蓋全流程管理（制度、技術、人員），也要聚焦關鍵風險點（如數(shù)據(jù)加密、權限管理、應急響應），避免“泛泛而查”。整改閉環(huán)管理：對不符合項需“定人、定措施、定時間”