《民法典》情勢變更原則適用四步操作指引引言在合同履行過程中，當(dāng)事人常因客觀環(huán)境劇變陷入“履約不能”或“履約顯失公平”的困境。例如，原材料價(jià)格暴漲導(dǎo)致加工合同成本遠(yuǎn)超預(yù)期，政策調(diào)整使建設(shè)工程無法按原計(jì)劃審批，自然災(zāi)害阻斷貨物運(yùn)輸鏈路……此類情形若完全由一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，既違背公平原則，也可能破壞市場交易秩序?！睹穹ǖ洹返?33條正式確立情勢變更原則，為這類問題提供了法律解決方案。該原則通過允許當(dāng)事人協(xié)商變更或解除合同，平衡了合同嚴(yán)守與公平正義的關(guān)系，是市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下化解合同僵局的重要工具。然而，實(shí)踐中因?qū)Α扒閯葑兏闭J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊、操作流程不清晰，常出現(xiàn)權(quán)利濫用或救濟(jì)不足的情況。本文結(jié)合法律規(guī)定與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，梳理出“識別情勢變更事實(shí)—判斷因果關(guān)系—協(xié)商變更或解除—啟動司法救濟(jì)”四步操作指引，為當(dāng)事人合法合理適用該原則提供路徑參考。一、識別情勢變更事實(shí)：明確適用的前提條件情勢變更原則的核心在于“情勢”發(fā)生“變更”，但并非所有變化都能觸發(fā)該原則。準(zhǔn)確識別符合法律規(guī)定的“情勢變更事實(shí)”，是適用該原則的第一步，也是最基礎(chǔ)的前提。（一）理解“情勢”與“變更”的法律內(nèi)涵根據(jù)《民法典》第533條，“情勢”指合同成立時作為基礎(chǔ)的客觀情況，包括但不限于政策環(huán)境、市場環(huán)境、自然環(huán)境等外部客觀條件。例如，合同簽訂時依賴的行業(yè)準(zhǔn)入政策、穩(wěn)定的原材料供需關(guān)系、正常的運(yùn)輸通道等，均屬于“情勢”范疇。“變更”則指上述客觀情況在合同成立后、履行完畢前發(fā)生了重大變化，這種變化需達(dá)到“非當(dāng)事人在訂立合同時可預(yù)見”“非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范疇”“導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動搖”的程度。以建設(shè)工程合同為例，若合同簽訂時當(dāng)?shù)丨h(huán)保政策允許使用某類建材，但施工期間政策突然升級，該建材被全面禁運(yùn)，導(dǎo)致工程無法繼續(xù)，此即典型的“情勢變更”；若建材價(jià)格因市場供需關(guān)系在合理范圍內(nèi)波動（如漲幅未超過行業(yè)普遍預(yù)期的20%），則屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成情勢變更。（二）區(qū)分情勢變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐中，當(dāng)事人常將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢變更混淆，導(dǎo)致權(quán)利主張不當(dāng)。二者的關(guān)鍵區(qū)別在于：第一，可預(yù)見性不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是市場主體在交易中應(yīng)當(dāng)預(yù)見的正常風(fēng)險(xiǎn)，如普通的價(jià)格波動、競爭加劇等；情勢變更則是超出一般理性人預(yù)見范圍的異常變化，如突發(fā)的政策禁令、大規(guī)模疫情、不可抗力引發(fā)的供應(yīng)鏈斷裂等。例如，某商品年內(nèi)價(jià)格波動10%-15%屬商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，但因國際局勢突變導(dǎo)致價(jià)格暴漲300%，則可能構(gòu)成情勢變更。第二，風(fēng)險(xiǎn)程度不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響在合理范圍內(nèi)，當(dāng)事人通過成本控制、價(jià)格調(diào)整等商業(yè)手段可自行消化；情勢變更的影響則足以使合同目的無法實(shí)現(xiàn)或繼續(xù)履行將導(dǎo)致一方利益嚴(yán)重失衡。例如，運(yùn)輸合同中油價(jià)上漲10%時，承運(yùn)人可通過調(diào)整運(yùn)費(fèi)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；若油價(jià)暴漲50%且持續(xù)高位，承運(yùn)人繼續(xù)按原合同價(jià)格履約將面臨巨額虧損，此時可主張情勢變更。第三，是否符合行業(yè)慣例。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范圍通常由行業(yè)慣例或交易習(xí)慣界定，如建筑行業(yè)普遍接受鋼材價(jià)格年波動±15%為正常；若波動幅度遠(yuǎn)超該范圍且無合理預(yù)警，則可能被認(rèn)定為情勢變更。（三）確認(rèn)情勢變更的構(gòu)成要件根據(jù)法律規(guī)定與司法實(shí)踐，構(gòu)成情勢變更需同時滿足以下要件：時間要件：變更發(fā)生在合同成立后、履行完畢前。若變更在合同訂立前已存在（如政策已公布但當(dāng)事人未查詢），或在履行完畢后發(fā)生，則不適用?？陀^要件：變更為當(dāng)事人在訂立合同時無法預(yù)見的客觀情況。需結(jié)合合同性質(zhì)、行業(yè)特點(diǎn)、當(dāng)事人認(rèn)知能力綜合判斷，如專業(yè)貿(mào)易商對國際市場波動的預(yù)見能力應(yīng)高于普通消費(fèi)者。結(jié)果要件：變更導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動搖，繼續(xù)履行將顯失公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的。例如，租賃合同中因政府規(guī)劃調(diào)整，租賃房屋從商業(yè)用地變?yōu)楣I(yè)用地，承租人經(jīng)營目的無法實(shí)現(xiàn)，即符合此要件。非歸責(zé)性要件：變更不可歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人。若因一方過錯（如未及時履行審批手續(xù)導(dǎo)致政策變化）引發(fā)，則由過錯方承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢變更。二、判斷因果關(guān)系：建立變更事實(shí)與履約困境的關(guān)聯(lián)識別情勢變更事實(shí)后，需進(jìn)一步確認(rèn)該變更與合同履行困難之間存在直接因果關(guān)系，這是適用該原則的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。若二者無因果關(guān)系，或履約困難主要由其他因素（如當(dāng)事人自身經(jīng)營不善）導(dǎo)致，則不能主張情勢變更。（一）直接因果關(guān)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)因果關(guān)系需滿足“若無則不”的條件，即“若無該情勢變更，合同本可正常履行”。例如，某食品加工企業(yè)因疫情管控導(dǎo)致原料運(yùn)輸中斷，無法按時交付貨物，此時疫情管控與履約困難存在直接因果關(guān)系；若企業(yè)本身庫存管理混亂，即使無疫情也可能因缺貨違約，則疫情僅為次要因素，因果關(guān)系不成立。（二）排除其他干擾因素實(shí)踐中，履約困難可能由多因一果導(dǎo)致，需排除其他干擾因素對結(jié)果的影響。例如，某建設(shè)工程因暴雨（情勢變更）和施工方偷工減料（自身過錯）共同導(dǎo)致工期延誤，此時需區(qū)分暴雨對工期的實(shí)際影響比例（如延誤1個月）與施工方過錯的影響比例（如延誤2個月），僅暴雨導(dǎo)致的1個月延誤部分可適用情勢變更，其余損失由施工方自行承擔(dān)。（三）證明因果關(guān)系的證據(jù)要點(diǎn)當(dāng)事人主張情勢變更時，需提供證據(jù)證明因果關(guān)系，常見證據(jù)包括：情勢變更的官方文件（如政策調(diào)整公告、疫情管控通知）；合同訂立時的背景資料（如市場調(diào)研數(shù)據(jù)、行業(yè)分析報(bào)告），證明變更不可預(yù)見；履約過程中的溝通記錄（如運(yùn)輸受阻的物流憑證、原料漲價(jià)的采購合同），證明變更對履約的具體影響；損失計(jì)算依據(jù)（如成本增加的財(cái)務(wù)報(bào)表、利潤減少的審計(jì)報(bào)告），證明繼續(xù)履約的顯失公平性。三、協(xié)商變更或解除：踐行誠信原則的前置程序《民法典》第533條明確規(guī)定，情勢變更發(fā)生后，當(dāng)事人“應(yīng)當(dāng)重新協(xié)商”；協(xié)商不成的，方可請求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同。這一規(guī)定體現(xiàn)了“意思自治優(yōu)先”的民法原則，要求當(dāng)事人在訴諸司法前先行通過協(xié)商解決爭議。（一）協(xié)商的啟動與期限情勢變更事實(shí)發(fā)生后，受影響方應(yīng)及時通知對方，明確提出協(xié)商請求。通知需包含情勢變更的具體情況（如政策文件、事件經(jīng)過）、對履約的影響（如成本增加金額、工期延誤時長）、協(xié)商的具體訴求（如調(diào)整價(jià)格、延長履行期限、部分解除合同）。對方收到通知后，應(yīng)在合理期限內(nèi)響應(yīng)（通常為15-30日，可根據(jù)合同性質(zhì)或行業(yè)慣例確定），無正當(dāng)理由拖延協(xié)商可能被認(rèn)定為違反誠信原則。（二）協(xié)商的內(nèi)容與方式協(xié)商的核心是重新平衡雙方利益，具體可圍繞以下方向展開：變更合同條款：如調(diào)整價(jià)格（增加或減少）、延長履行期限、變更履行方式（如將線下交付改為線上）；部分解除合同：如減少標(biāo)的物數(shù)量、終止部分服務(wù)內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：如雙方按比例承擔(dān)額外成本，或受影響方減免部分違約責(zé)任。協(xié)商方式可靈活選擇，包括書面函件、會議紀(jì)要、電子郵件等，但需注意留存記錄，以便后續(xù)作為證據(jù)使用。（三）協(xié)商不成的法律后果若雙方經(jīng)合理期限協(xié)商仍無法達(dá)成一致，受影響方可向法院或仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟或仲裁。需注意的是，若受影響方未履行協(xié)商義務(wù)直接起訴，可能被法院認(rèn)定為違反前置程序，導(dǎo)致訴訟請求被駁回。此外，協(xié)商過程中雙方作出的妥協(xié)（如“愿意承擔(dān)20%額外成本”），一般不構(gòu)成對自身權(quán)利的放棄，法院不會直接將協(xié)商方案作為裁判依據(jù)。四、啟動司法救濟(jì)：規(guī)范程序下的權(quán)利保障協(xié)商不成時，當(dāng)事人需通過司法途徑實(shí)現(xiàn)救濟(jì)。法院在審理情勢變更案件時，會嚴(yán)格審查事實(shí)與法律要件，并根據(jù)具體情況作出變更或解除合同的裁判。（一）起訴/仲裁的條件提起司法救濟(jì)需滿足以下條件：已完成前置協(xié)商程序，且協(xié)商未達(dá)成一致；提交充分證據(jù)證明情勢變更事實(shí)、因果關(guān)系及協(xié)商過程；訴訟請求明確（變更合同的具體條款或解除合同），并可提出損失分擔(dān)方案（如要求對方補(bǔ)償部分額外成本）。（二）法院的審查重點(diǎn)法院審理時將圍繞以下要點(diǎn)展開：情勢變更的認(rèn)定：是否符合“不可預(yù)見”“非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”“導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動搖”等要件；因果關(guān)系的確認(rèn)：變更事實(shí)與履約困難是否存在直接、主要關(guān)聯(lián)；協(xié)商程序的合法性：當(dāng)事人是否及時、誠信地履行了協(xié)商義務(wù)；利益平衡的合理性：變更或解除合同的方案是否公平，能否實(shí)現(xiàn)雙方利益的重新平衡。（三）裁判的具體方式與法律效果法院經(jīng)審理后，可能作出以下裁判：變更合同：如調(diào)整價(jià)格條款（將固定總價(jià)改為浮動價(jià)）、延長履行期限（原3個月履行期延長至6個月）、變更履行地點(diǎn)（從A地改為B地）；解除合同：若合同目的已無法實(shí)現(xiàn)（如旅游合同因疫情管控?zé)o法出行），法院可判決解除合同，并根據(jù)公平原則確定雙方損失分擔(dān)（如旅行社退還部分費(fèi)用，游客承擔(dān)已發(fā)生的訂房成本）。需注意的是，合同解除后，當(dāng)事人僅對情勢變更后的損失承擔(dān)責(zé)任，對變更前已發(fā)生的違約行為（如因拖延協(xié)商導(dǎo)致的額外損失）仍需負(fù)責(zé)。結(jié)語情勢變更原則是《民法典》平衡合同嚴(yán)守與公平正義的重要制度設(shè)計(jì)，其正確適用既能避免當(dāng)事人因不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)陷入“履約困局”，也能防止權(quán)利濫