一、總則安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控是企業(yè)防范事故、落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的核心手段。本規(guī)范旨在明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、管控及動(dòng)態(tài)優(yōu)化的全流程要求，為各單位提供實(shí)操指引，推動(dòng)安全管理從“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”向“主動(dòng)防控”轉(zhuǎn)變。二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：全要素、多維度覆蓋（一）辨識(shí)范圍需覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程、全要素，重點(diǎn)關(guān)注：作業(yè)活動(dòng)：特種作業(yè)（動(dòng)火、有限空間、高處作業(yè)等）、常規(guī)操作（設(shè)備啟停、物料搬運(yùn)、檢維修等）；設(shè)備設(shè)施：生產(chǎn)裝置、特種設(shè)備、電氣系統(tǒng)、消防設(shè)施的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、維護(hù)環(huán)節(jié)；作業(yè)環(huán)境：廠區(qū)布局、通風(fēng)照明、噪聲粉塵、應(yīng)急通道、職業(yè)危害因素等；管理流程：安全制度執(zhí)行、變更管理、承包商管理、職業(yè)健康管理等。（二）辨識(shí)方法選擇根據(jù)場(chǎng)景特性選擇適配工具，確保風(fēng)險(xiǎn)“無(wú)遺漏、無(wú)死角”：1.安全檢查表法（SCL）：適用于設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境的常規(guī)檢查。參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)自制檢查表，逐項(xiàng)核查隱患點(diǎn)（如“壓力容器安全閥是否定期校驗(yàn)”“車間疏散通道是否暢通”）。2.工作安全分析（JSA）：針對(duì)作業(yè)活動(dòng)，分解步驟后識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。例如吊裝作業(yè)，分解為“設(shè)備檢查→吊具選擇→起吊操作→構(gòu)件就位”，分析各步驟的機(jī)械傷害、物體打擊風(fēng)險(xiǎn)。3.危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）：多用于化工、流程工業(yè)，通過(guò)“引導(dǎo)詞+工藝參數(shù)”分析偏差（如“流量過(guò)高/過(guò)低”“溫度異常”），識(shí)別泄漏、爆炸等潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.頭腦風(fēng)暴法：組織技術(shù)、生產(chǎn)、安全及一線員工共同討論，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)識(shí)別新產(chǎn)品試生產(chǎn)、工藝調(diào)整等場(chǎng)景的未知風(fēng)險(xiǎn)。（三）辨識(shí)實(shí)施流程1.組建小組：成立跨部門辨識(shí)小組（技術(shù)、生產(chǎn)、安全、一線員工），明確分工（如技術(shù)部門提供工藝資料，一線員工反饋實(shí)操隱患）。2.資料收集：整理工藝流程圖、設(shè)備清單、作業(yè)指導(dǎo)書、歷史事故案例等基礎(chǔ)資料。3.分類辨識(shí)：按“作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施/環(huán)境/管理”分類開展辨識(shí)，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、觸發(fā)條件、可能后果（如“反應(yīng)釜超溫→物料分解→爆炸”）。4.結(jié)果評(píng)審：匯總《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》，經(jīng)小組評(píng)審后公示，確保辨識(shí)結(jié)果全面、準(zhǔn)確。三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：科學(xué)判定、精準(zhǔn)施策（一）分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（矩陣法）采用“可能性×后果嚴(yán)重性”矩陣，將風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)（可結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整）：后果嚴(yán)重性\可能性高（頻繁發(fā)生）中（可能發(fā)生）低（偶然發(fā)生）------------------------------------------------------------------嚴(yán)重（群死群傷/重大損失）重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）一般（輕傷/設(shè)備損壞）較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）輕微（擦傷/小故障）一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）（二）分級(jí)實(shí)施流程1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：針對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合歷史事故、設(shè)備故障率等評(píng)估“可能性”，參考法規(guī)、行業(yè)案例評(píng)估“后果嚴(yán)重性”。2.等級(jí)判定：對(duì)照矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填寫《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表》（示例：“反應(yīng)釜超溫”風(fēng)險(xiǎn)，可能性“中”、后果“嚴(yán)重”→判定為“較大風(fēng)險(xiǎn)”）。3.專家評(píng)審：組織技術(shù)、安全專家評(píng)審分級(jí)結(jié)果，確保等級(jí)判定合理（如重大風(fēng)險(xiǎn)需論證是否存在“本質(zhì)安全”改進(jìn)空間）。4.公示預(yù)警：繪制“風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖”，在廠區(qū)、車間等區(qū)域公示，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)可視化”。四、管控措施：分級(jí)管控、責(zé)任到人（一）管控原則（“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”）重大風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭，采取工程改造（如自動(dòng)化控制）、應(yīng)急演練等強(qiáng)化措施，確?！翱煽?、在控”。較大風(fēng)險(xiǎn)：部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，制定專項(xiàng)管控方案（如增設(shè)聯(lián)鎖裝置、升級(jí)防護(hù)設(shè)備）。一般風(fēng)險(xiǎn)：班組落實(shí)，完善操作規(guī)程、加強(qiáng)日常巡檢（如“每日檢查設(shè)備螺栓緊固情況”）。低風(fēng)險(xiǎn)：崗位員工自主管控，如佩戴勞保用品、定期清潔設(shè)備。（二）管控措施類型1.工程技術(shù)措施：本質(zhì)安全化改造（如將手動(dòng)閥門改為氣動(dòng)遙控閥門，消除人為誤操作風(fēng)險(xiǎn)）。2.管理措施：完善制度（如《動(dòng)火作業(yè)許可制度》）、明確責(zé)任人、設(shè)置警示標(biāo)識(shí)（如“有限空間作業(yè)，必須檢測(cè)后進(jìn)入”）。3.培訓(xùn)教育：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，開展專項(xiàng)培訓(xùn)（如有限空間作業(yè)的氣體檢測(cè)、救援技能）。4.應(yīng)急措施：制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資（如正壓式呼吸器、急救箱），每季度演練。（三）措施落實(shí)要求1.清單化管理：每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)《管控措施清單》，明確“措施內(nèi)容、責(zé)任部門、完成時(shí)限、驗(yàn)證方式”（如“反應(yīng)釜超溫風(fēng)險(xiǎn)→措施：增設(shè)溫度聯(lián)鎖裝置；責(zé)任部門：設(shè)備部；時(shí)限：30天；驗(yàn)證：試運(yùn)行72小時(shí)無(wú)超溫”）。2.專家論證：重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施需經(jīng)外部專家論證，確保技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理。3.日常驗(yàn)證：通過(guò)“崗前檢查+班中巡查+月度抽查”驗(yàn)證措施有效性（如“每周檢查有限空間氣體檢測(cè)儀是否正?！保?。五、動(dòng)態(tài)管理：持續(xù)改進(jìn)、閉環(huán)管控（一）再辨識(shí)觸發(fā)條件出現(xiàn)以下情況時(shí)，需重新開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)：工藝變更（如引入新原料、調(diào)整生產(chǎn)參數(shù)）；設(shè)備更新（如更換關(guān)鍵設(shè)備、改造生產(chǎn)線）；事故/事件后（分析根本原因，更新風(fēng)險(xiǎn)清單）；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新（如新增職業(yè)病危害管控要求）；季節(jié)變化（如雨季防汛、冬季防凍）。（二）日常監(jiān)督機(jī)制1.班組自查：每日“崗前檢查+班中巡查”，記錄風(fēng)險(xiǎn)管控情況（如“XX設(shè)備螺栓松動(dòng)，已緊固”）。2.部門抽查：每周抽查高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，驗(yàn)證措施落實(shí)（如“動(dòng)火作業(yè)票證是否100%審批”）。3.企業(yè)研判：每月召開安全例會(huì)，分析風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)（如隱患整改率、事故發(fā)生率），識(shí)別管理漏洞。（三）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制1.季度評(píng)審：每季度優(yōu)化《風(fēng)險(xiǎn)清單》《管控措施》，如調(diào)整分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、升級(jí)管控手段（如將“人工巡檢”改為“智能監(jiān)測(cè)”）。2.年度評(píng)估：每年開展“風(fēng)險(xiǎn)管控有效性評(píng)估”，邀請(qǐng)外部專家參與，提出改進(jìn)建議（如“重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否需升級(jí)”）。3.考核問責(zé)：將風(fēng)險(xiǎn)管控納入績(jī)效考核，對(duì)管控不力的部門/個(gè)人問責(zé)（如“隱患逾期未整改，扣罰部門績(jī)效”）。