2025年年度內(nèi)部審核計劃一、審核目的確保公司的管理體系（涵蓋質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等）持續(xù)符合相關標準要求（如ISO9001、ISO14001、ISO45001等），識別管理體系運行過程中的不符合項和潛在改進機會，促進管理體系的有效運行和持續(xù)改進，以滿足客戶需求、法律法規(guī)要求以及公司自身發(fā)展的需要。二、審核范圍本次內(nèi)部審核將覆蓋公司所有部門和管理體系所涉及的全部過程，包括但不限于：1.質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品研發(fā)、采購、生產(chǎn)制造、檢驗檢測、銷售與售后服務等過程。2.環(huán)境管理體系：公司運營過程中的環(huán)境因素識別、環(huán)境目標指標的制定與實施、能源資源管理、污染物排放控制等。3.職業(yè)健康安全管理體系：工作場所的安全防護、員工健康管理、危險化學品管理、應急救援等。三、審核依據(jù)1.公司現(xiàn)行有效的管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書等。2.適用的國際、國家和行業(yè)標準，如ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018等。3.相關的法律法規(guī)和其他要求，如《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等。四、審核組成員及職責1.審核組長：[姓名]-負責制定審核計劃，組織審核組開展審核工作。-協(xié)調(diào)審核過程中的資源，確保審核工作的順利進行。-審核審核報告，向管理層匯報審核結果。2.審核員：[姓名1]、[姓名2]、[姓名3]等-按照審核計劃和檢查表進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)。-記錄審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合項報告。-參與審核總結會議，對審核結果進行討論和分析。五、審核日程安排本次內(nèi)部審核將分三個階段進行，具體時間安排如下：第一階段：文件審核（[具體日期1]-[具體日期2]）1.審核內(nèi)容：對公司管理體系文件的完整性、適宜性和有效性進行審查，確保文件符合相關標準和法律法規(guī)的要求。2.審核方法：審核員通過查閱文件資料，與文件編制人員進行溝通交流，對文件進行全面細致的審查。3.審核結果處理：如果發(fā)現(xiàn)文件存在不符合項，審核員將記錄不符合情況，并要求相關部門在規(guī)定的時間內(nèi)進行整改。整改完成后，審核員將對整改情況進行跟蹤驗證。第二階段：現(xiàn)場審核（[具體日期3]-[具體日期7]）1.審核內(nèi)容：對公司各部門的實際運行情況進行現(xiàn)場檢查，驗證管理體系在實際工作中的執(zhí)行情況。2.審核方法：審核員采用面談、觀察、查閱記錄等方法，收集客觀證據(jù)，判斷管理體系是否有效運行。3.審核日程安排|日期|上午|下午||----|----|----||[具體日期3]|審核行政部、財務部|審核人力資源部||[具體日期4]|審核研發(fā)部|審核采購部||[具體日期5]|審核生產(chǎn)部|審核質(zhì)量部||[具體日期6]|審核銷售部|審核售后服務部||[具體日期7]|審核環(huán)境管理相關部門|審核職業(yè)健康安全管理相關部門|第三階段：審核總結與報告（[具體日期8]-[具體日期9]）1.審核總結會議：在現(xiàn)場審核結束后，審核組長組織召開審核總結會議，審核員對審核發(fā)現(xiàn)進行匯報和討論，確定不符合項的性質(zhì)和數(shù)量，分析管理體系存在的問題和潛在的改進機會。2.編寫審核報告：審核組長根據(jù)審核總結會議的結果，編寫審核報告，報告內(nèi)容包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核結果、不符合項分布情況、管理體系的有效性評價以及改進建議等。3.審核報告批準與分發(fā)：審核報告經(jīng)管理層批準后，分發(fā)至公司各相關部門，作為管理評審的輸入和各部門改進工作的依據(jù)。六、審核方法與技巧1.文件審查：仔細查閱公司的管理體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、記錄表格等，了解文件的內(nèi)容和要求，判斷文件是否符合相關標準和法律法規(guī)的要求。2.面談：與公司各級管理人員、員工進行面談，了解他們對管理體系的認識和理解程度，以及在實際工作中的執(zhí)行情況。面談時，審核員應注意提問的方式和技巧，確保獲取真實有效的信息。3.觀察：到公司的工作現(xiàn)場進行觀察，了解工作流程、設備運行、人員操作等實際情況，判斷管理體系在實際工作中的執(zhí)行情況。觀察時，審核員應注意細節(jié)，發(fā)現(xiàn)潛在的問題和隱患。4.查閱記錄：查閱公司的各種記錄，如質(zhì)量檢驗記錄、生產(chǎn)記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄、培訓記錄等，驗證管理體系的運行情況和有效性。查閱記錄時，審核員應注意記錄的完整性、準確性和真實性。七、審核檢查表的編制審核檢查表是審核員進行現(xiàn)場審核的重要工具，它可以幫助審核員有計劃、有目的地進行審核，確保審核的全面性和系統(tǒng)性。審核檢查表應根據(jù)審核依據(jù)、審核范圍和審核方法進行編制，具體內(nèi)容包括：1.審核項目：明確審核的具體內(nèi)容和要求。2.審核方法：說明采用何種方法進行審核，如面談、觀察、查閱記錄等。3.審核記錄：用于記錄審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項。4.審核結論：根據(jù)審核結果，對審核項目進行評價，判斷是否符合要求。以下是一份質(zhì)量管理體系審核檢查表的示例：|審核項目|審核方法|審核記錄|審核結論||----|----|----|----||質(zhì)量方針和目標|面談、查閱文件|與管理層面談，了解質(zhì)量方針的制定和傳達情況；查閱質(zhì)量目標的制定和分解文件，檢查目標的合理性和可測量性。|符合/不符合||文件控制|查閱文件、觀察|查閱文件清單，檢查文件的發(fā)放、回收、更改等情況；觀察工作現(xiàn)場，檢查文件的使用和保管情況。|符合/不符合||采購控制|查閱記錄、面談|查閱采購合同、供應商評價記錄等，檢查采購過程的控制情況；與采購人員面談，了解采購流程和供應商管理情況。|符合/不符合||生產(chǎn)過程控制|觀察、查閱記錄|到生產(chǎn)現(xiàn)場觀察生產(chǎn)過程的運行情況，檢查設備的維護保養(yǎng)、人員的操作規(guī)范等；查閱生產(chǎn)記錄，檢查生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制情況。|符合/不符合||質(zhì)量檢驗|查閱記錄、觀察|查閱質(zhì)量檢驗記錄，檢查檢驗標準的執(zhí)行情況和檢驗結果的準確性；觀察檢驗現(xiàn)場，檢查檢驗設備的使用和維護情況。|符合/不符合|八、不符合項的判定與處理1.不符合項的判定原則-以客觀事實為依據(jù)，確保不符合項的判定準確無誤。-依據(jù)審核依據(jù)進行判定，明確不符合項所違反的標準條款或文件要求。-考慮不符合項的性質(zhì)和影響程度，將不符合項分為嚴重不符合項和一般不符合項。2.不符合項的處理流程-記錄不符合項：審核員在現(xiàn)場審核過程中發(fā)現(xiàn)不符合項時，應及時記錄不符合情況，包括不符合的事實描述、違反的標準條款或文件要求等。-開具不符合項報告：審核員根據(jù)記錄的不符合情況，填寫不符合項報告，明確不符合項的性質(zhì)、整改要求和整改期限。-整改措施制定與實施：責任部門接到不符合項報告后，應組織相關人員分析不符合項產(chǎn)生的原因，制定整改措施，并在規(guī)定的時間內(nèi)實施整改。-整改效果驗證：整改期限到期后，審核員對責任部門的整改情況進行跟蹤驗證，檢查整改措施是否有效實施，不符合項是否得到徹底解決。-關閉不符合項：如果整改效果符合要求，審核員將關閉不符合項；如果整改效果不符合要求，審核員將要求責任部門重新制定整改措施，繼續(xù)進行整改，直至不符合項得到徹底解決。九、審核結果的溝通與報告1.溝通方式：審核過程中，審核員應及時與受審核部門進行溝通，反饋審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，聽取受審核部門的意見和解釋。對于一些重要的問題和不符合項，審核員應與受審核部門的負責人進行面對面的溝通，確保問題得到及時解決。2.審核報告：審核結束后，審核組長應及時編寫審核報告，報告內(nèi)容應客觀、準確、完整地反映審核的結果。審核報告應包括以下內(nèi)容：-審核目的、范圍、依據(jù)和方法。-審核發(fā)現(xiàn)的不符合項分布情況和統(tǒng)計分析。-管理體系的有效性評價，包括體系的適宜性、充分性和有效性。-改進建議，針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題和潛在的改進機會，提出具體的改進建議和措施。-審核結論，對本次審核的總體評價和結論。審核報告經(jīng)管理層批準后，應及時分發(fā)至公司各相關部門，作為管理評審的輸入和各部門改進工作的依據(jù)。十、后續(xù)跟蹤與監(jiān)督1.整改跟蹤：審核結束后，審核員應對責任部門的整改情況進行跟蹤，確保整改措施得到有效實施。整改跟蹤的方式包括查閱整改報告、現(xiàn)場檢查等。2.效果驗證：整改期限到期后，審核員應對整改效果進行驗證，判斷不符合項是否得到徹底解決。如果整改效果不符合要求，審核員應要求責任部門重新制定整改措施，繼續(xù)進行整改，直至不符合項得到徹底解決。3.監(jiān)督檢查：為了確保管理體系的持續(xù)有效運行，公司應定期對管理體系進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括管理體系的運行情況、不符合項的整改情況、改進措施的實施情況等。監(jiān)督檢查的結果應及時反饋給管理層，作為管理評審的輸入和持續(xù)改進的依據(jù)。十一、資源需求1.人力資源：本次內(nèi)部審核需要配備足夠的審核人員，審核人員應具備相應的專業(yè)知識和審核經(jīng)驗，熟悉相關標準和法律法規(guī)的要求。2.物力資源：審核過程中需要使用一些辦公設備和工具，如電腦、打印機、復印機、文件柜等，以確保審核工作的順利進行。3.時間資源：各部門應合理安排工作時間，確保審核工作的順利進行。審核期間，各部門應積極配合審核員的工作，提供必要的資料和信息。十二、風險評估與應對措施在審核過程中，可能會遇到一些風險和挑戰(zhàn)，如審核人員不足、受審核部門不配合、審核時間緊張等。為了確保審核工作的順利進行，應對可能出現(xiàn)的風險進行評估，并制定相應的應對措施。|風險因素|風險評估|應對措施||----|----|-