第一部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一種最適合的答案，每題0.5分.

1.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，乂可以應(yīng)用到綜合指數(shù).（）只能用于綜

合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的.

A.PSY

B.BIAS

C.OBOS

D.WMS%

2.7月5日制定的“中國(guó)證券投資分析師職業(yè)道德守則”確定了指導(dǎo)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的

（）.

A.八字方針

B.四項(xiàng)基本原則

C.十六字原則

D.六條準(zhǔn)則

3.技術(shù)分折合用于（）.

A.短期的行情預(yù)測(cè)

B.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

C.相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

D.合用于預(yù)測(cè)精確度規(guī)定不高的領(lǐng)域

4.反應(yīng)資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是（）.

A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

5.假如債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有變化，則債券的價(jià)格折扣或長(zhǎng)水會(huì)伴隨到期日的靠

近而（）.

A.減少

B.擴(kuò)大

C.不變

D.不確定

6.根據(jù)債券定價(jià)原理，假如一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率

（）其票面利率.

A.不小于

B.不不小于

C.等于

D.不確定

7.以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益為投資目的的證券組合屬于（）.

A.收入型證券組合

B.平衡型證券組合

C.避稅型證券組合

D.增長(zhǎng)型證券組合

8.構(gòu)建證券組合應(yīng)遵照的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮所選證券與否

易于迅速買賣.該原則是（）.

A.流動(dòng)性原則

B.木金安全性原則

C.良好市場(chǎng)性原則

D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則

9.我國(guó)證券投資分析師自律組織是（）.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)

C.中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)

10.收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于（）.

A.債券利息

B.優(yōu)先股股息

C.資本利得

D.基本收益

11.一般地說(shuō)，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（）型的行業(yè)進(jìn)行投資.

A.增長(zhǎng)

B.周期

C.防御

D.初創(chuàng)

12.債券期限越長(zhǎng)，其收益率越高.這種曲線形狀是（）收益率曲線類型.

A.正常的

B.相反的

C.水平的

D.拱形的

13.收入政策的總量目的著眼于近期的（）.

A.產(chǎn)業(yè)構(gòu)造優(yōu)化

B.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展

C.宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡

D.國(guó)民收入公平分派

14.當(dāng)社會(huì)總需求不小于總供應(yīng)時(shí)，中央銀行會(huì)采用（）貨幣政策以減少總需求.

A.松的

B.緊的

C.中性

D.彈性

15.一般地說(shuō)，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處在（）階段的行

業(yè)進(jìn)行投資.

A.初創(chuàng)

B.成長(zhǎng)

C.成熟

D.衰退

16.在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選用工業(yè)部門的（）家企業(yè)

A.1（）

B.15

C.25

D.30

17.一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（）.

A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合

B.收入型證券組合

C.平衡型證券組合

D.有效型證券組合

18.心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（）.

A.對(duì)價(jià)格與所反應(yīng)信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

19.周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期有關(guān)，這種有關(guān)性展現(xiàn)（）.

A.正有關(guān)

B.負(fù)有關(guān)

C.同步

D.領(lǐng)先或滯后

20.用以衡量企業(yè)產(chǎn)品生命周期、判斷企業(yè)發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（）.

A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

21.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）.

A.只具否認(rèn)意義

B.只具肯定意義

C.可以肯定，也可以否認(rèn)

D.只作假設(shè)判斷，不作決策判斷

22.反應(yīng)證券組合期望收益水平和多種原因風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是（）.

A.多原因模型

B.特性線模型

C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

D.套利定價(jià)模型

23.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值（）.

A.之上

B.之上

C.相等的水平

D.都不是

24.按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）.

A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)

D.制造業(yè)、交通運(yùn)送業(yè)、工商服務(wù)業(yè)

C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)

D.公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)送業(yè)

25.BR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的臨時(shí)定位）是前日的（）.

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.中間價(jià)

D.最高價(jià)

26.假設(shè)某企業(yè)股票目前的市場(chǎng)價(jià)格是每股80元;該企業(yè)上一年末支付的股利為每股1元,

后來(lái)每年的股利以一種不變的增長(zhǎng)率2%增長(zhǎng);該企業(yè)下一年的股息發(fā)放率是25%.試計(jì)算該

企業(yè)股票下一年的市盈率.

A.19.61倍

B.20.88倍

C.17.23倍

D.16.08倍

27.反應(yīng)企業(yè)負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（）.

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.資本化比率

C.固定資產(chǎn)凈值率

D.資本固定化比率

28.與基本分析相比，技術(shù)分析的長(zhǎng)處是（）.

A.可以比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)

B.同市場(chǎng)靠近，考慮問題比較直觀

C.考慮問題的范圍相對(duì)較窄

D.進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)

29.根據(jù)三次突破原則的措施是（）.

A.速度線

B,扇形線

C.甘氏線

D.比例線

30.反應(yīng)證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）.

A.證券市場(chǎng)線方程

B.證券特性線方程

C.資本市場(chǎng)線方程

D.套利定價(jià)方程

31.甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,估算該股票的價(jià)格.

A.15元

D.13元

C.20元

D.25元

32.根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，假如隨期限增長(zhǎng)而即期利率提高，即利率期限構(gòu)造呈上升趨勢(shì)，

表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期（）.

A.下降

B.上升

C.不變

D.不確定

33.有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場(chǎng)收盤價(jià)格計(jì)算為6億元，基金的多種費(fèi)用為50

萬(wàn)元，基金單位數(shù)量為1億份，試計(jì)算該基金的單位資產(chǎn)凈值.

A.5.995元/份

B.6.125元/份

C.7.203元/份

D.5.812元/份

34.假如一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率必然會(huì)（）.

A.不確定

B.不變

C.下降

D.提高

35.如下哪一點(diǎn)不是稅收具有的特性？

A.強(qiáng)制性

B.免費(fèi)性

C.靈活性

D.固定性

36.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）.

A.經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析?、企業(yè)分析

B.企業(yè)產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析、企業(yè)證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

C.市場(chǎng)的行為包括一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)反復(fù)

D.經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

37.反應(yīng)企業(yè)在一定暑期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）.

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.現(xiàn)金流量表

D.以上都不是

38.假定某企業(yè)一般股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為15元，那么該企業(yè)轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債

券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）.

A.0.5元

B.2元

C.30元

D.450元

39.假如根據(jù)投資目的對(duì)證券組合進(jìn)行分類，常見的證券組合類型是（）.

A.免疫型

B.被動(dòng)型

C.積極型

D.增長(zhǎng)型

40.收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求（）.

A.資本利得

B.資本收益

C.資本升值

D.基本收益

41.基本分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（）.

A.對(duì)價(jià)格與所反應(yīng)信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

42.（）是影響債券定價(jià)的內(nèi)部原因.

A.銀行利率

B.外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收待遇

D.市場(chǎng)利率

43.衡量一般股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（）.

A.一般股每股凈收益

B.股息發(fā)放率

C.一般股獲利率

D.股東權(quán)益收益率

44.心理分析流派所使用的數(shù)據(jù)具有（）的性質(zhì).

A.只使用市場(chǎng)外數(shù)據(jù)

B.只使用市場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)

C.兼用市場(chǎng)內(nèi)外數(shù)據(jù)

D.只使用現(xiàn)場(chǎng)訪查數(shù)據(jù)

45.表達(dá)市場(chǎng)處在超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）.

A.PSY

B.BIAS

C.RSI

D.WMS%

46.如下哪一種不是財(cái)政玫策手段？

A.國(guó)家預(yù)算

B.稅收

C.國(guó)債

D.利率

47.在貸款和融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券

從一種償還期部分替代成另一種償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的.這是（）理論觀

點(diǎn).

A.市場(chǎng)預(yù)期理論

B.合理分析理論

C.流動(dòng)性偏好理論

D.市場(chǎng)分割理論

48.使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的.這句話是闡明下面的哪一種狀

況？（）.

A.貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.貨幣的未來(lái)值

C.貨幣現(xiàn)值

D.都不是

49.可以用來(lái)判斷企業(yè)生命周期所處階段的指標(biāo)是（）.

A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

50.ICIA每年兩次在世界各地異型證券投資分析師國(guó)家大會(huì)，1998年，通過了（）,

對(duì)各國(guó)協(xié)會(huì)提供指導(dǎo)性意見.

A.證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范

B.證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書

C.國(guó)際倫理大綱，職業(yè)行為原則

D.北京宣言

51.某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8%,請(qǐng)分

別用單利和復(fù)利的措施計(jì)算其投資的未來(lái)值.

A.單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元

B.單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)元

C.單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元

D.單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元

52.CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，采用了（）.

A.開盤價(jià)

B.收盤價(jià)

C.中間價(jià)

D.最高價(jià)

53.某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%,請(qǐng)分別用單利和更利的

措施計(jì)算其投資現(xiàn)值.

A.單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元

B.單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元

C.單利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元

D.單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元

54.基本分析流派看待市場(chǎng)的態(tài)度是（）.

A.市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的.

B.市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的

C.市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的

D.不置可否

55.技術(shù)分析的缺陷是（）.

A.考慮問題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷

B.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)

C.對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱

D.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

56.反應(yīng)企業(yè)運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（）.

A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

57.（）是影響債券定價(jià)的外部原因.

A.通貨膨脹水平

B.市場(chǎng)性

C.提前贖回規(guī)定

D.拖欠的也許性

58.長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量企業(yè)的（）.

A.資本構(gòu)造

B.經(jīng)營(yíng)效率

C.財(cái)務(wù)構(gòu)造

D.償債能力

59.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是（）.

A.常常發(fā)生變化的

B.不停上升的

C.不停減少的

D.一直不變的

60.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更輕易演變成（）.

A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

B.圓弧頂形態(tài)

C.持續(xù)整頓形態(tài)

D.其他多種形態(tài)

61.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù).（）只能用于綜

合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的.

A.ADR

B.PSY

C.BIAS

D.WMS%

62.用以衡量企業(yè)償付借款利息能力的指標(biāo)是（）.

A.利息支付倍數(shù)

B.流動(dòng)比率

C.速動(dòng)比率

D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

63.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）.

A.增長(zhǎng)型組合

B.收入型組合

C.平衡型組合

D.指數(shù)型組合

64.在《國(guó)際原則行業(yè)分類》中，對(duì)每個(gè)門類乂劃分為（）.

A.大類、中類、小類

B.A類、B類、C類

C.甲類、乙類、丙類

D.都不是

65.貼水發(fā)售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）.

A.到期收益率等于票面利率

B.到期收益率不小于票面利率

C.到期收益率不不小于票面利率

D.無(wú)法比較

66.在下列幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是（）.

A.法定存款準(zhǔn)備金率

D.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D.直接信用控制

67.根據(jù)（），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷

和評(píng)價(jià)，不得運(yùn)用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私

利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳說(shuō)的投資分析、預(yù)

測(cè)或提議.

A.獨(dú)立誠(chéng)信原則

B.譚慎客觀原則

C.勤勉盡職原則

D.公正公平原則

68.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或提議中所使用的和根據(jù)的原始信息資料進(jìn)行

合適保留以備查證，保留期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或提議作出之日起不少于（）年.

A.1

B.2

C.3

D.5

69.反應(yīng)一般股獲利水平的指標(biāo)是（）.

A.一般股每股凈收益

B.股息發(fā)放率

C.一般股獲利率

D.股東權(quán)益收益率

70.轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是（）.

A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)

B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)

C.基準(zhǔn)股價(jià)乘以轉(zhuǎn)換平價(jià)

D.基準(zhǔn)股價(jià)除以轉(zhuǎn)換平價(jià)

第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有對(duì)的的答案，每題0.5分.

1-一般，當(dāng)上升行情開始調(diào)頭向下時(shí)，起支撐作用的黃金分割線所對(duì)應(yīng)的數(shù)字有

（）.

A.1.191

B.0.191

C.0.809

D.0.418

2.在企業(yè)基本分析中，我們可以通過（）等方面來(lái)進(jìn)行上市企業(yè)的區(qū)位分析.

A.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)

B.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策

C.區(qū)位內(nèi)的其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)支持

D.區(qū)位內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件

E.區(qū)位的地理位置

3.技術(shù)分析流派的重要理論假設(shè)是（）.

A.市場(chǎng)行為包括一切信息

B.市場(chǎng)總是錯(cuò)誤的

C.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

D.歷史會(huì)反復(fù)

E.市場(chǎng)是弱有效的

4.基本分析流派的重要理論假設(shè)是（）.

A.勞動(dòng)發(fā)明價(jià)值

B.股票的價(jià)值決定價(jià)格

C.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

D.證券市場(chǎng)是強(qiáng)式有效市場(chǎng)

E.證券市場(chǎng)遵照隨機(jī)游走假說(shuō)

5.趨勢(shì)的方向包括（）.

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.無(wú)趨勢(shì)方向

6.反應(yīng)投資收益的指標(biāo)有（）.

A.一般股每股凈收益

B.股息發(fā)放率

C.一般股獲利率

D.本利比

E.市盈率

7.影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部原因有（）.

A.投資者對(duì)股票價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期

B.企業(yè)盈利水平

C.行業(yè)原因

D.企業(yè)股份分割

E.企業(yè)資產(chǎn)重組

8.財(cái)政政策的種類大體可以分為（）.

A.擴(kuò)張性

B.緊縮性

C.中性

D.彈性

E.偏松

9.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)包括（）.

A.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

B.市場(chǎng)行為最基本的體現(xiàn)是成交價(jià)和成交品

C.歷史會(huì)重演

D.市場(chǎng)行為包涵一切信息

10.下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易.

A.資產(chǎn)租賃

B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

C.合作投資

D.托管經(jīng)營(yíng)、承包經(jīng)營(yíng)

E.互相持股

11.按照流動(dòng)性大小，我國(guó)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，即（）.

A.準(zhǔn)貨幣

B.流通中現(xiàn)金

C.狹義貨幣供應(yīng)量

D.廣義貨幣供應(yīng)量

12.反應(yīng)企業(yè)償債能力的指標(biāo)有（）.

A.流動(dòng)比率

B.速動(dòng)比率

C.利息支付倍數(shù)

D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

E.股東權(quán)益比率

13.基本收益穩(wěn)定性原則的內(nèi)容包括（）.

A.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮企業(yè)現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性

B.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮投資收益的穩(wěn)定性

C.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮利息收入的穩(wěn)定性

D.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮企業(yè)凈利潤(rùn)的穩(wěn)定性

E.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入的穩(wěn)定性

14.如下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的是（）.

A.ADR

B.ADL

C.OBOS

D.WMS%

15.完全競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）.

A.生產(chǎn)者眾多且多種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)

B.產(chǎn)品都是同質(zhì)的

C.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力

D.企業(yè)是價(jià)格的接受者而非制定者

E.企業(yè)的盈利基本上由市場(chǎng)需求來(lái)決定

16.衡量企業(yè)盈利能力的指標(biāo)有（）.

A.銷售毛利率

B.銷售凈利率

C.資產(chǎn)收益率

D.股東權(quán)益收益率

E.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率

17.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響一般通過（）等途徑.

A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益

B.居民收入水平

C.資金成本

D.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期

18.下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易.

A.關(guān)聯(lián)購(gòu)銷

B.承擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁

C.資金占用

D.信用擔(dān)保

E.合作投資

19.追求市場(chǎng)平均收益水平的投資者會(huì)選擇（）.

A.市場(chǎng)指數(shù)基金

B.收入型證券組合

C.平衡型證券組合

D.增長(zhǎng)型證券組合

E.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合

20.證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的多種（）.

A.法定證券的總稱

B.流通證券的總稱

C.有價(jià)證券的總稱

D.上市證券的總稱

E.資本證券的總稱

21.（）屬持續(xù)整頓形態(tài).

A.菱形

B.旗形

C.楔形

D.三角形

22.一國(guó)匯率會(huì)因該國(guó)的（）等的變化而波動(dòng).

A.國(guó)際收支狀況

B.通貨膨脹率

C.就業(yè)率

D.利率

E.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

23.上市企業(yè)配股增資后，下面的（）幾種財(cái)務(wù)指標(biāo)是下降的.

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.股東權(quán)益比率

C.資本化比率

D.資本固定化比率

E.固定資產(chǎn)凈值率

24.證券投資分析師的重要職能包括（）.

A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)

B.分析證券投資證券的可行性

C.擔(dān)任上市企業(yè)財(cái)務(wù)顧問

D.為主管部門、政府決策提供根據(jù)

E.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

25.反應(yīng)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)有（）.

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.資本化比率

C.固定資產(chǎn)凈值率

D.資本固定化比率

E.凈資產(chǎn)倍率

26.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）.

A.生產(chǎn)者眾多且多種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)

B.技術(shù)密集程度高

C.生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力

D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不一樣質(zhì)

E.壟斷者可以根據(jù)市場(chǎng)的供需狀況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

27.基木分析重要合用于（）.

A.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

B.相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

C.預(yù)測(cè)精確度規(guī)定不高的領(lǐng)域

D.短期行情的預(yù)測(cè)

28.經(jīng)濟(jì)分析重要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響.經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為

（）.

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.超前性指標(biāo)

29.上市企業(yè)增發(fā)新股后，下面（）幾種財(cái)務(wù)指標(biāo)是下降的.

A.資本固定化比率

B.股東權(quán)益比率

C.資本化比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

E.固定資產(chǎn)凈值率

30.上市企業(yè)的資產(chǎn)重組方式重要有（）等類.

A.企業(yè)擴(kuò)張

B.企業(yè)調(diào)整

C.企業(yè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移

D.企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移

31.衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的指標(biāo)有（）.

A.存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)

B.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

E.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

32.發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券投資分析師包括（）.

A.基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專業(yè)人士

B.基金管理人

C.證券投資顧問

D.企業(yè)戰(zhàn)略分析師

E.政府監(jiān)管部門人士

33.上市企業(yè)發(fā)行債券后，下面（）幾種財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的.

A.負(fù)債總額

B.總資產(chǎn)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資木固定化比率

E.固定資產(chǎn)凈值率

34.下面（）屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部原因.

A.債券期限長(zhǎng)短

B.票面利率

C.提前贖回規(guī)定

D.稅收待遇

E.流通性

35.中央銀行進(jìn)行間接信用控制的詳細(xì)手段包括（）.

A.規(guī)定利率限額與信用配額

B.信用條件限制

C.道義勸說(shuō)

D.窗口指導(dǎo)

E.直接干預(yù)

36.反應(yīng)企業(yè)資本構(gòu)造的指標(biāo)有（）.

A.股東權(quán)益比率

B.資產(chǎn)負(fù)債比率

C.長(zhǎng)期負(fù)債比率

D.股東權(quán)益與固定資產(chǎn)化率

E.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

37.完全壟斷市場(chǎng)類型的特點(diǎn)有（）.

A.壟斷者可以根據(jù)市場(chǎng)的供求狀況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量

B.壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有程度的

C.產(chǎn)品同種但不一樣質(zhì)

D.企業(yè)是價(jià)格的接受者

E.生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)

38.影響股票投資價(jià)值的原因包括：（）.

A.企業(yè)凈資產(chǎn)

B.行業(yè)原因

C.企業(yè)盈利水平

D.企業(yè)股份分割

E.企業(yè)資產(chǎn)重組

39.三角形態(tài)是屬于持續(xù)整頓形態(tài)的一類形態(tài).三角形重要分為（）.

A.對(duì)稱三角形

B.等邊三角形

C.上升三角形

D.下降三角形

40.證券組合管理的重要內(nèi)容包括（）.

A.計(jì)劃

B.確定最優(yōu)證券組合

C.選擇證券

D.選擇時(shí)機(jī)

E.監(jiān)督

41.稅收具有（）的特性.

A.靈活性

D.強(qiáng)制性

C.免費(fèi)性

D.固定性

42.分析行業(yè)一般特性的重要內(nèi)容包括（）.

A.行業(yè)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的分析

B.行業(yè)文化的分析

C.行業(yè)生命周期的分析

D.行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析

43.下面（）屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部原因.

A.債券期限長(zhǎng)短

B.票面利率

C.提前贖回規(guī)定

D.稅收待遇

E.流通性

44.屬于技術(shù)分析理論的有（）.

A.隨機(jī)漫步理論

B.切線理論

C.相反理論

D.道瓊斯理論

45.大多出目前頂部，并且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是（）.

A.喇叭形

B.菱形

C.旗形

D.楔形

46.從程度上劃分，通貨膨脹有（）等幾種.

A.被預(yù)期

B.未被預(yù)期

C.溫和的

D.嚴(yán)重的

E.惡性的

47.我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則包括（）.

A.獨(dú)立誠(chéng)信

B.公開公平

C.公正公平

D.謹(jǐn)慎客觀

E.勤勉盡職

48.基本分析的內(nèi)容重要包括（）.

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分折

B.行業(yè)分析

C.企業(yè)分析

D.行情數(shù)據(jù)分析

E.區(qū)域分析

49.已知某企業(yè)今年的營(yíng)業(yè)收入額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入額、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)額以及所

得稅率.根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算（）.

A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率

B.股息支付率

C.流動(dòng)比率

D.營(yíng)業(yè)凈利率

50.在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的過程中，人們總結(jié)出某些經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論.這些結(jié)論包括

（）.

A.WMS是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的發(fā)展

B.WMS在盤整過程中具有較高的精確性

C.WMS在高位開始回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號(hào)

D.使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

51.在股票市場(chǎng)供應(yīng)決定原因的分析中，決定上市企業(yè)數(shù)量的重要原因是（）.

A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

B.制度原因

C.上市企業(yè)質(zhì)量

D.股票價(jià)格水平

52.符合增長(zhǎng)型證券組合原則的股票一般具有如下特性（）.

A.收入和股息穩(wěn)步增長(zhǎng)

B.收入增長(zhǎng)率非常穩(wěn)定

C.低派息

D.高預(yù)期收益

E.總收益高，風(fēng)險(xiǎn)低

53.根據(jù)現(xiàn)金來(lái)源的不一樣，現(xiàn)金流量表重要分為()等幾種部分.

A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量

B,投資活動(dòng)的現(xiàn)金流量

C.銷售活動(dòng)的現(xiàn)金流量

D.籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流量

54.下面哪些項(xiàng)目是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需懂得的條件？

A.基金申購(gòu)價(jià)格

B.基金贖回價(jià)格

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金的多種費(fèi)用

E.基金單位數(shù)量

55.增長(zhǎng)型證券組合的投資目的是().

A.追求股息和債息收益

B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益

C.追求資本利得

D.追求基本收益

E.追求股息收益、債息收益以及資本增值

56.證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到().

A.履行保密義務(wù)

B.可以傳遞給委托單位

C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以提議他們買賣證券

D.可以將信息提供應(yīng)媒體

E.不得泄露

57.下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是().

A.雙重頂(底)

B.三重頂(底)

C.頭肩頂(底)

D.圓弧頂(底)

58.下列哪些屬于證券投資分析師自律組織().

A.香港證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專'業(yè)委員會(huì)

C.亞洲證券投資分析師公會(huì)

D.歐洲證券投資分析師公會(huì)

E.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)

59.由股票和債券構(gòu)成的收入型證券組合追求().

A.股息收入

B.資本利得

C.資本升值

D.債息收入

E.資本收益

60.一般，利率水平的變化重要影響著人們的()行為.

A.儲(chǔ)蓄

B.就業(yè)

C.投資

D.消費(fèi)

第三部分：是非題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分.

1.股份分割是影響股票價(jià)格的外部原因.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

2.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

3.企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值率越大，表明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)條件相對(duì)很好.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

4.基金的單位資產(chǎn)凈值是常常發(fā)生變化的，它與基金單位的價(jià)格從總體上看趨向是一致

的，成正比例關(guān)系.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

5.總量分析法和構(gòu)造分析法是互相獨(dú)立的兩種分析措施.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

6.資本化比率越小，闡明企業(yè)負(fù)債的資本化程度越低，長(zhǎng)期償債壓力大.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

7.當(dāng)市場(chǎng)到達(dá)均衡時(shí)，所有證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)賠償相等.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

8.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

9.有投資學(xué)中，個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的多種股權(quán)證券被總稱為證券組合.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

10.流通中現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作廣義貨幣供應(yīng)景.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

11.當(dāng)總需求局限性，應(yīng)增長(zhǎng)貨幣供應(yīng)量.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

12.當(dāng)社會(huì)總需求局限性時(shí)，使用擴(kuò)張性財(cái)政政策，將促使證券價(jià)格上漲.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

13.投資者構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所得稅率對(duì)投資收益的影響.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

14.只有在下跌行情中才有支撐線，只有在上升行情中才有壓力線.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

15.資產(chǎn)收益率是企業(yè)凈利潤(rùn)與平均資產(chǎn)總額的比例.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

16.價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的體現(xiàn).

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

17.證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等具有不確定原因的工作時(shí)，向投資人或委托單

位作出保證.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

18.收入型證券組合的收益重要來(lái)源于資本利得.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

19.企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債能力越強(qiáng).

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

20.一般地說(shuō)，假如主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率超過8%,闡明企業(yè)產(chǎn)品牌成長(zhǎng)期，將繼續(xù)保持

很好的增長(zhǎng)勢(shì)頭.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

21.反應(yīng)企業(yè)在一定期期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的報(bào)表是損益表.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

22.證券市場(chǎng)中投資者和投機(jī)者之間的互相作用和影響，驅(qū)使證券的價(jià)格過高或過低，以

致偏離其真實(shí)價(jià)值.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

23.投資者對(duì)高增長(zhǎng)行業(yè)的股票十分感愛好.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

24.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須等于它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

25.周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)有關(guān)，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)處在上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收

縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

26.市盈率又稱價(jià)格收益比率，其計(jì)算公式是每股收益除以每股價(jià)格.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

27.每個(gè)投資者將擁有同一種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

28.在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

29.資產(chǎn)負(fù)債表是反應(yīng)企業(yè)在某一特定期點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的動(dòng)態(tài)匯報(bào).

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

30.成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也高.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

31.股息發(fā)放率是?般股每股股利與每股凈收益的比例.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

32.資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的比例.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

33.中央銀行在公開市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券，證券價(jià)格將上漲.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

34.一般而言，股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率越大，企業(yè)的資本構(gòu)造越穩(wěn)定.

A.對(duì)的B.錯(cuò)誤

35.一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期的現(xiàn)金流.

A.對(duì)的B