2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試預測題

庫

第一部分單選題（200題）

1、下列選項不屬于金融風險的是（）。

A.信用風險

B.違約風險

C.操作風險

D.聲譽風險

【答案】：B

2、下列關于直接融奏的說法，錯誤的是（）

A.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置,

發(fā)揮市場篩選作用

B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實

體經(jīng)濟相匹配

C.我國正處于轉變經(jīng)濟發(fā)展方式、調整產(chǎn)業(yè)結構的經(jīng)濟轉型期，在這

個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展

D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況

【答案】：C

3、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。

A.公司債券利息

B.股息

C.紅利所得

D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入

【答案】：D

4、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來

（）O

A.協(xié)調財政資金短期周轉，彌補財政赤字

B.興建大型基礎設施項目

C.經(jīng)營性投資

D.彌補戰(zhàn)爭費用

【答案】：C

5、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披

露的文件的是OO

A.上市保薦書

B.公司章程

C.公司員工名冊

D.上市公告書

【答案】：C

6、下列關于私募基金財產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。

A.嚴禁使用基金財產(chǎn)從事借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金

投資活動

B.應遵循“利益共享、風險共擔”原則

C.為被投企業(yè)提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私

募基金實繳金額的20%

D.可以從事承擔無限責任的投資

【答案】：D

7、2003年8月29日，（）發(fā)布《證券公司債券管理暫行辦

法》，規(guī)定證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限

內還本付息的有價證券。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

8、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過

()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D

9、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，

申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

【答案】：C

10、當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出

現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向

()提出監(jiān)管處置建議。

A.證券公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

11、資本市場是指（）。

A.短期金融市場

B.長期金融市場或長期資金市場

C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務的市場

D.僅包括無形市場

【答案】：B

12、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的

標準化金融期貨合約的交易。

A.場外協(xié)商

B.約定價格

C.公開競價

D.場內大宗

【答案】：C

13、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻

率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動性分析

D.置信水平

【答案】：A

14、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作

為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種

制度被稱為（）。

A.會員制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C

15、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。

A.9:15-9：20

B.9：15?9：25

C.9：20?9：30

D.9：15-9：30

【答案】：B

16、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券的期限最

短為（）年，最長為（）年。

A.15

B.16

C.25

D.26

【答案】：B

17、以下說法不正確的是（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取

得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保

C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)

務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公

司進行證券投資管理

D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、

貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托

其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計

不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格

【答案】：B

18、私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露

義務人應當在（）以內向投資者披露基金凈值信息。

A.每月結束之日起5個工作日

B.每季度結束之日起5個工作日

C.每季度結束之日起10個工作日

D.每個完整年度結束之日起一個月

【答案】：A

19、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易

所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個

交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成

交量30%以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

【答案】：C

20、政策性銀行發(fā)行金融債券應向（）報送金融債券發(fā)行申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國有資產(chǎn)管理委員會

【答案】：B

21、（）是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。

A.建設國債

B.特種國債

C.赤字國債

D.戰(zhàn)爭國債

【答案】：B

22、以下關于公募基金的說法不正確的有（）。、

A.公募基金投資金額要求高

B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售

C.公募基金的募集對象不固定

D.公募基金適合中小投資者參與

【答案】：A

23、在證券市場上，資金的供給者是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券中介機構

C.證券投資者

D.證券交易所

【答案】：C

24、金融市場的首要功能是（）。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.風險管理

C.資金融通

D.提供流動性

【答案】：C

25、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預示性信息的經(jīng)濟指標被稱為

()O

A.先行性指標

B.同步性指標

C.滯后性指標

D.技術性指標

【答案】：A

26、()可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。

A.風險轉業(yè)

B.風險分散

C.風險控制

D.風險對沖

【答案】：D

27、下列可能會對金融機構造成損失的風險中，不屬于操作風險的是

()O

A.恐怖襲擊

B.內部流程

C.聲譽受損

D.黑客攻擊

【答案】：C

28、我國債券市場分為場內市場和場外市場，其中，市場參與者限定

為機構的是()。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內市場

D.場外債券零售市場

【答案】：A

29、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化習標,

重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務機構

【答案】：A

30、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司

申請融資融券業(yè)務資格，應具備公司財務狀況良好，最近（）年

各項風險控制指標持續(xù)符

A.1

B.2

C.3

1）.5

【答案】：B

31、現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C.公開、公平、公正、誠信

D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

【答案】：B

32、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。

A.赤字國債

B.特別債券

C.國家建設債券

D.重點建設債券

【答案】：A

33、申請發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預備用于交換的

股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（），

且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

【答案】：C

34、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C

35、對股份有限公亙而言，可以避免公司經(jīng)營決策權改變和分散的行

為是（）o

A.發(fā)行可轉換債券

B.引入戰(zhàn)略投資者

C.發(fā)行優(yōu)先股

D.發(fā)行普通股

【答案】：C

36、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。

A.機構投資者

B.非銀行金融機構

C.個人投資者

D.證券公司

【答案】：C

37、證券金融公司的組織形式為（）。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.有限合伙公司

D.一般合伙公司

【答案】：A

38、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15

年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構同意可適當延長期限。

A.中國證監(jiān)會

B.持有人大會

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B

39、下列屬于主動退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內未提出恢復上市申請

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不

全且逾期未補充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注

銷

【答案】：D

40、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常

被稱為基金的（）。

A.申購

B.認購

C.買入

D.交易

【答案】：A

41、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。

A.1922年，國務院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立

B.資本市場的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D

42、下列屬于基金推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。

A.有效改善了證券市場的投資者結構

B.推動上市公司治理結構的完善

C.推動資產(chǎn)證券化的發(fā)展

D.擴大了證券市場的交易規(guī)模

【答案】：C

43、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后

（）個工作日內報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B

44、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖

回的基金被稱為（）

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風險基金

【答案】：A

45、股票票面上標明的金額，是股票的（）。

A.賬面價值

B.票面價值

C.清算價值

D.內在價值

【答案】：B

46、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是股票

投資分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技術分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

47、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和

（）O

A.債券市場；權益市場

B.一級市場；二級市場

C.貨幣市場；資本市場

D.證券市場；非證券金融市場

【答案】：D

48、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既

能融資，又能投資，被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是（）。

A.股票

B.債券

C.基金

D.信托

【答案】：D

49、下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間

的區(qū)別的是（）。

A.權利載體不同

B.行權方式不同

C.贖回條件不同

D.權利內容不同

【答案】：C

50、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

【答案】：B

51、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是

（）

A.按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣

代收

B.證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的

比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳

C.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季

營業(yè)收入和實現(xiàn)核定的比例預繳

D.每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基

金公司申報清繳

【答案】：A

52、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式

B.代銷方式

C.招標方式

D.承銷方式

【答案】：B

53、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20

個交易日公司股票均價的（）。

A.70%

B.75%

C.80%

D.90%

【答案】：C

54、若期貨交易保證金為合約金額的（）,則期貨交易者可以

控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：A

55、公司與資信評級機構應當約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信

評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

56、掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市

業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

57、證券交易所的法定代表人是（）。

A.會員大會

B.理事長

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理

【答案】：B

58、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,

資產(chǎn)周轉率為2,那么杠桿比率為()。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C

59、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎資產(chǎn)的是()

A.不動產(chǎn)證券化

B.應收賬款證券化

C.信貸資產(chǎn)證券化

D.P2P資產(chǎn)證券化

【答案】：D

60、下列關于國際債券的說法，有誤的是()。

A.國際債券籌集資金的來源比國內債券廣泛

B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險

【答案】：D

61、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括

()O

A.健全且運行良好的組織機構

B.公司財務狀況良好

C.至少持續(xù)盈利三年

D.最近三年財務會計文件無虛假記錄

【答案】：C

62、關于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。

A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格

B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤

價的，以集合競價方式產(chǎn)生

C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價

【答案】：B

63、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束

時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D

64、股票屬于（）類型的證券。

A.物權證券

B.債權證券

C.證權證券

D.權證證券

【答案】：C

65、下列關于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和

客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保

證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸

還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

【答案】：D

66、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各

國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎

監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。

A.從資本充足率的順周期調整方面展開的

B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的

C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管

D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響

【答案】：B

67、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，以下不

屬于中國人民銀行的職責的是（）。

A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關

法律法規(guī)草案

B.監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金

市場及上述市場相關的場外衍生產(chǎn)品

C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關財政政策

D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計劃，承擔綜合研究并協(xié)調解決金融

運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調健康發(fā)展的責任

【答案】：C

68、（）是金融市場上主要的資金供給者。

A.政府

B.金融機構

C.企業(yè)

D.居民

【答案】：D

69、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資

基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標，即特雷

諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。

A.越好

B.越差

C.與之無關

D.可能越好，也可能越差

【答案】：A

70、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生

產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，

從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金

融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調控

【答案】：B

71、主要業(yè)務是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務的一類機

構實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。

A.中央銀行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部門

【答案】：C

72、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。

A.外匯掉期業(yè)務

B.利率互換交易

C.債券遠期交易

D.利率掉期交易

【答案】：B

73、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投

資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是

（）O

A.區(qū)域性股權市場

B.券商柜臺市場

C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：B

74、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A

75、關于權證，以下說法錯誤的是（）。？

A.權證具有期權的性質

B.權證有交易的價值

C.權證持有人只有權買入股票

D.歐式權證僅可以在到期日當日行權

【答案】：C

76、下列關于私募基金的說法中正確的是（）。

A.單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計必須超

過200人

B.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于200萬元人民幣

C.合格投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近5年個人年均收入不

低于50萬元的個人

D.合格投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D

77、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下屬于個人投資者

的特點是（）。

A.投資決策和實施的時滯較長

B.資金規(guī)模較大

C.掌握專業(yè)知識

I）.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：D

78、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資

本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本

的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】：B

79、我國首個實行注冊制的場內市場是（）。

A.科創(chuàng)板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.主板市場

D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

【答案】：A

80、下列關于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內變更募集資金用途應提前披露

【答案】：D

81、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于

投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B

82、窗口指導屬于（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.公開市場操作

C.直接信用控制的貨幣政策工具

D.間接信用控制的貨幣政策工具

【答案】：D

83、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下因素不是必須考慮的是

()O

A.投資目標與范圍

B.基金風險水平

C.基金規(guī)模

D.基金管理人

【答案】：D

84、上海證券交易所成立于()年11月。？

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

【答案】：B

85、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低

于()。

A.1億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B

86、短期融資券流通轉讓的市場是()o

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間柜臺市場

D.銀行間債券市場

【答案】：D

87、信用傳導機制的企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。

A.金融市場信息不對稱

B.利率的影響

C.托賓q值

D.匯率的影響

【答案】：A

88、下列選項中國家與證券投資基金的稱謂對應正確的是（）o

A.我國香港地區(qū)，共同基金

B.日本，單位信托基金

C.英國，證券投資信托基金

D.美國，共同基金

【答案】：D

89、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機

構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.50

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B

90、以下（）屬于風險管理策略。

A.風險規(guī)避

B.風險對沖

C.風險轉移

D.ABC都是

【答案】：D

91、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按

照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據(jù)

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B

92、股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。？

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

D.數(shù)字化

【答案】：D

93、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期

貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合

約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B

94、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶

交易結算資金實行（）。

A.統(tǒng)一存管

B.集中管理

C.第三方存管

D.有效控制

【答案】：C

95、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。

A.證券投資者

B.證券中介機構

C.監(jiān)管部門

D.證券發(fā)行人

【答案】：A

96、兩年前B借給A一筆款，結果今年才收到了A的還款，共112.36

元，市場利率為6%,那么2年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B

97、相對于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點不包括（）。

A.清償順序優(yōu)先

B.支付不計入權益的永續(xù)債利息可在稅前扣除

C.無恢復表決權的權利

D.利息都不能在稅前扣除

【答案】：D

98、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投

資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資

者的說法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只

私募基金的金額不能低于50萬元

B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人

D.最近2年年均收入不低于50萬元的個人

【答案】：B

99、能夠開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）

A.建構模塊工具

B.結構化金融衍生工具

C.金融遠期合約

D.金融互換

【答案】：B

100、下列關于各國金融市場的說法，正確的是（）。

A.在美國，注冊成龍另類交易系統(tǒng)之前必須注冊成為經(jīng)紀商-交易商并

在開業(yè)前向美國證券交易委員會提交初始營運報告

B.中國香港證券業(yè)的行業(yè)自律機構是香港證券業(yè)聯(lián)會

C.在目前的英國，在財政部下設金融政策委員會，和英格蘭銀行一起

負責宏觀審慎監(jiān)管

D.目前，日本是全球最大的金融服務出口國

【答案】：A

10k相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。

A.到期還本付息

B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權

C.稅后利潤優(yōu)先支付利息

D.更容易判斷本質

【答案】：C

102、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構?；痄N售

支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可

證資格。

A.商業(yè)銀行

B.中國人民銀行

C.原中國銀監(jiān)會

D.原中國保監(jiān)會

【答案】：B

103、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，

直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之

O

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A

104、從銀行間轉到交易所，參考中國結算公司官網(wǎng)，轉托管費按轉出

國債面值金額的0.005%計算，單筆（）轉托管費用最低（）

元，最高為（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A

105、美國公司債券種類繁多，分為公募發(fā)行債券和私募發(fā)行債券兩種。

美國證券交易委員會規(guī)定，向（）人以內的特定投資者募集證券

為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，約有1/3的公司采用私

募方式發(fā)行債券。

A.30

B.35

C.40

D.45

【答案】：B

106、關于企業(yè)組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構、文

化和制度安排是企業(yè)的（）。

A.管理層質量

B.公司治理

C.公司競爭力

D.財務狀況

【答案】：B

107、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。

A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益

C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

【答案】：D

108、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是

3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）o

A.18.6億元

B.25億元

C.21.8億元

D.27億元

【答案】：B

109、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是

()O

A.應在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，分期發(fā)行

B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元

D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元

【答案】：D

110、假設某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)

總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0?2%,則該

日應提取的托管費先人民幣()元。

A.398

B.416

C.411

D.441

【答案】：C

11k()是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交

易所交易基金的期權。

A.單只股票期權

B.股票利率期權

C.股票組合期權

D.股票指數(shù)期權

【答案】：C

112、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）

A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投

資的資本損益

B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比

C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益

D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣

的指標

【答案】：D

113、可轉換債券的回售條件一般是（）。

A.公司股份在一段時間內連續(xù)偏離轉換價格

B.公司股價在一段時間內連續(xù)在轉換價格左右小幅波動

C.公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度

D.公司股價在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度

【答案】：C

114、下列關于股票退市的說法錯誤的是（）。

A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易

B.股票退市制度是資本市場重要的基礎性制度，有利于健全資本市場

功能

C.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為

D.股票退市包括主動退市和強制退市

【答案】：C

115、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領軍企業(yè)”

組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：B

116、在競爭性招標方式中，下列關于投標限定的描述正確的是

（）O

A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的

投標標位差

B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行

文件規(guī)定的投標標位差

C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國

債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差

D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國

債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差

【答案】：D

117、下列關于證券及資基金的運作關系中，不屬于基金主要當事人的

是（）。

A.基金管理人

B.基金銷售機構

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：B

118、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在場外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券晶種

【答案】：B

119、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。

A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金

D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內

【答案】：A

120、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌

幅比例為（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C

121、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）。

A.商品風險

B.利率風險

C.房地產(chǎn)價格風險

D.外匯風險

【答案】：C

122、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不

包括（）。

A.開展投資者教育和保護

B.提供公開發(fā)行證券轉讓服務

C.組織和監(jiān)督證券交易

D.管理和公布市場信息

【答案】：B

123、基金信息披露分類中，不包括（）

A.運作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【答案】：B

124、人為操縱往往會引起股票價格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動

【答案】：D

125、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。

A.貿易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：C

126、以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特點。

A.集合投資

B.專業(yè)理財

C.分散風險

D.收益共享

【答案】：C

127、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預計市值、營收兩大核心設置了5

套上市標準，下述關于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是

()O

A.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

B.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元

C.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈

利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

D.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利

潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年

凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元

【答案】：A

128、()發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。

A.財務公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

【答案】：B

129、下列關于資產(chǎn)證券化的說法中正確的是()。

A.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持

B.資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為支持

C.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為基礎

D.根據(jù)基礎資產(chǎn)分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合

型證券化

【答案】：A

130、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務

資格；公司凈資本不低于()億元，且各項風險控制指標符合

有關監(jiān)管規(guī)定，設立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為

()億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為

()億元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C

13k以下不屬于巴塞爾委員會總結的引入中央交易對手優(yōu)點的是

()O

A.減少了交易對手暴露和操作風險

B.提高了交易對手信用風險管理水平和擔保品管理的有效性

C.提高了衍生品市場的透明度

D.一定能阻止發(fā)生金融危機

【答案】：D

132、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，下列不是通常最小申購、

贖回單位的是()萬份。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：C

133、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回

撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：A

134、在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營機構

B.銀行業(yè)金融機構

C.保險經(jīng)營機構

D.其他金融機構

【答案】：A

135、在（）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設

立的私募基金，在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中

國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受私募基金管理人的委托募集

私募基金。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A

136、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設立和解散由

（）決定。

A.國務院

B.國家證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A

137、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應

不低于（）。

A.6%

B.7%

C.8%

D.9%

【答案】：C

138、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績

穩(wěn)定性的指標是（）。

A.行業(yè)競爭結構

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.政府關系

【答案】：C

139、金融市場是以（）為交易對象。

A.實物資產(chǎn)

B.貨幣資產(chǎn)

C.金融資產(chǎn)

D.無形資產(chǎn)

【答案】：C

140、下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）

A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%

C.貨幣基金應當每日進行收益分配

D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益

分配的最高比例

【答案】：C

141、（）屬于基金當事人。

A.基金托管人

B.基金自律機構

C.基金監(jiān)管機構

D.基金市場服務機構

【答案】：A

142、以下說法不正確的是（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取

得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可

B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保

C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性

D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、

貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托

其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計

不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格

【答案】：B

143、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額

不超過凈資本的()，在此范圍內，證券公司自主確定每期短

期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】：C

144、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司一一深圳特區(qū)證券公司

成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C

145、在信用風險的衡量中，預期損失0

A.等于非預期損失

B.是難以量化的

C.等于違約概率與違約損失率的乘積

D.等于實際損失加上非預期損失

【答案】：C

146、證券投資基金的特征不包括()。

A.集合投資

B.分散風險

C.專業(yè)理財

D.分散投資

【答案】：D

147、()是最基礎的金融衍生產(chǎn)品。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融互換

【答案】：A

148、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)過

()批準。

A.證券交易所

B.證券登記結算機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

149、下列關于基金管理費的說法，錯誤的是()。

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比

B.我國的基金管理費是按月支付

C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提

D.基金管理費率通常與風險成正比

【答案】：A

150、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步

伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括

()O

A.歐洲債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：A

15k擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履

行登記手續(xù)，報送基本情況。

A.中國證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】：B

152、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市

場利率為6%,兩年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B

153、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。

A.一年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

【答案】：C

154、股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事,其中正確

的是（）。

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠期開始試點

【答案】：A

155、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一

般每月要匯報本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。？

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.國家統(tǒng)計局

D.中國人民銀行

【答案】：A

156、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。

A.認購期權和認沽期權

B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權

C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權

等

D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權

【答案】：B

157、下列關于委托受理的說法，錯誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書截明的證券

名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理

買賣證券

C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進

行申報競價

D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出

的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查

【答案】：C

158、從事金融中介或者與金融中介關系緊密的輔助性金融業(yè)務，但沒

有被列入存款吸收機構的公司，是全球金融體系主要參與者中的

()O

A.中央銀行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部門

【答案】：B

159、按照基金的()劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收

入型基金、平衡型基金。

A.運作方式

B.投資標的

C.投資目標

D.投資理念

【答案】：C

160、銀行業(yè)金融機溝發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件不包括

()O

A.具有完善的公司治理機制

B.償債能力良好，且成立滿1年

C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策

D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結構符合行業(yè)特征

【答案】：B

16k下列關于連續(xù)競價時，成交價格的確定原則的說法中，錯誤的是

()O

A.最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的

最低賣出申報價格%成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的

最高買入申報價格先成交價

D.以上都不正確

【答案】：D

162、金融市場是要素市場的一種，是以()為對象而形成的供求

關系和交易機制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負債

C.股票

D.債券

【答案】：A

163、中國外匯交易中心總部設在()。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

【答案】：B

164、()是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保

管和清算。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.投資銀行

【答案】：C

165、投資者持有某上市公司（）股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強

制收購義務。

A.40%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：B

166、一般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關系是（）。

A.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生

B.預期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生

C.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生

D.預期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生

【答案】：B

167、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與

（）O

A.股票投資基金；債券投資基金

B.證券投資基金；另類投資基金

C.股權投資基金；風險投資基金

D.證券投資基金；風險投資基金

【答案】：B

168、（）描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.VAR方法

【答案】：D

169、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

C.行政分配

D.承購包銷

【答案】：C

170、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。

在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。

A.利息收入

B.資本損益

C.處置利得

I）.再投資收益

【答案】：C

171、經(jīng)中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易

所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。？

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C

172、貨幣市場的主要功能是（)o

A.短期資金融通

B.長期資金融通

C.套期保值

D.投機

【答案】：A

173、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承

銷團資格。

A.一年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A

174、儲蓄國債（憑證式）應由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團資格的

機構承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債

（憑證式）承銷團資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.財政部

D.發(fā)改委

【答案】：C

175、證券投資基金的主要投資風險不包括0。

A.市場風險

B.管理能力風險

C.匯率風險

I）.巨額贖回風險

【答案】：C

176、下列關于小額報價說法不正確的是（）。

A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需

經(jīng)過詢價過程

B.小額報價可以點擊確認成交

C.小額報價發(fā)出后不能修改

D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

【答案】：D

177、上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括（）。

A.綜合協(xié)議交易平臺

B.集中競價交易系統(tǒng)

C.大宗交易系統(tǒng)

D.固定收益證券綜合電子平臺

【答案】：A

178、以下不屬于場外市場特征的是（）。

A.交易制度通常采生競價交易制度

B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

C.掛牌標準較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求

D.交易制度通常采生做市商制度

【答案】：A

179、下列關于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。

A.次級債應以現(xiàn)金