2025年企業(yè)安全審批流程考試題庫(附答案)一、單項選擇題（共20題，每題2分，共40分）1.企業(yè)安全審批流程中，針對“新上線信息系統(tǒng)”的安全審批，首次風險評估應在以下哪個階段完成？A.系統(tǒng)開發(fā)完成后試運行階段B.系統(tǒng)需求分析階段C.系統(tǒng)上線前30個自然日D.系統(tǒng)采購合同簽訂后答案：B（解析：根據(jù)《企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理規(guī)范（2024修訂）》第7條，風險評估需在需求分析階段介入，確保安全設計與業(yè)務需求同步規(guī)劃。）2.某企業(yè)擬與第三方數(shù)據(jù)服務公司合作，涉及客戶個人信息共享，其安全審批流程中“第三方安全能力核查”的責任主體是？A.法務部B.信息技術部（IT部）C.數(shù)據(jù)安全與隱私保護部門（DSG）D.業(yè)務合作部門答案：C（解析：《個人信息保護法》配套細則規(guī)定，涉及個人信息共享的第三方合作，需由數(shù)據(jù)安全專職部門主導安全能力核查，包括數(shù)據(jù)處理資質(zhì)、加密技術、泄露應急能力等。）3.企業(yè)安全審批流程中，“重大安全風險”的定義標準是：單次可能導致直接經(jīng)濟損失超過（）或影響（）以上用戶的安全事件。A.50萬元；1000名B.100萬元；5000名C.200萬元；10000名D.300萬元；20000名答案：B（解析：依據(jù)《企業(yè)安全風險分級指南（2025）》，重大安全風險定義為直接經(jīng)濟損失≥100萬元或影響用戶≥5000名的潛在風險。）4.以下哪類場景無需觸發(fā)企業(yè)安全審批流程？A.辦公區(qū)域新增20臺聯(lián)網(wǎng)打印機B.財務系統(tǒng)升級至V2.0版本C.市場部擬在抖音平臺投放用戶問卷收集活動D.行政部采購一批無網(wǎng)絡功能的碎紙機答案：D（解析：無網(wǎng)絡功能且不涉及數(shù)據(jù)處理、物理安全風險的設備采購，無需觸發(fā)安全審批；聯(lián)網(wǎng)設備、系統(tǒng)升級、用戶數(shù)據(jù)收集活動均需審批。）5.企業(yè)安全審批的“三級審批”通常指？A.經(jīng)辦人→部門負責人→分管副總B.安全專員→安全主管→安全總監(jiān)C.業(yè)務部門→安全部門→管理層D.初級審批→中級審批→高級審批答案：C（解析：標準流程為業(yè)務發(fā)起部門初審→安全專職部門合規(guī)性審查→企業(yè)管理層（如CEO/安全委員會）終審。）6.某企業(yè)擬將客戶健康數(shù)據(jù)傳輸至境外合作醫(yī)院，根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，其安全審批中必須提交的材料不包括？A.數(shù)據(jù)出境風險自評估報告B.合作醫(yī)院所在國數(shù)據(jù)保護法律與中國法律的等效性分析C.數(shù)據(jù)接收方的股權結(jié)構(gòu)證明D.數(shù)據(jù)出境應急處置方案答案：C（解析：數(shù)據(jù)接收方的股權結(jié)構(gòu)非必須材料，需提交的核心材料包括風險自評估、法律等效性分析、應急方案等。）7.企業(yè)安全審批流程中，“雙簽制度”適用于以下哪類場景？A.普通辦公設備采購B.涉及敏感數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權限開通C.會議室網(wǎng)絡帶寬擴容D.員工年度安全培訓計劃審批答案：B（解析：敏感數(shù)據(jù)（如財務數(shù)據(jù)、個人生物信息）的訪問權限開通需由安全部門負責人與業(yè)務部門負責人共同簽署審批意見，防止單一部門權限過大。）8.以下關于“安全審批時效”的說法，正確的是？A.一般事項審批需在5個工作日內(nèi)完成B.重大事項審批可延長至30個工作日C.緊急事項可跳過安全部門審查，事后補簽D.審批時效由業(yè)務部門自行設定答案：A（解析：《企業(yè)安全審批操作規(guī)范》規(guī)定，一般事項（風險等級低）審批時效≤5個工作日；重大事項≤15個工作日；緊急事項需安全部門同步參與，不可事后補簽。）9.企業(yè)安全審批的“否決權”通常由哪個部門行使？A.業(yè)務部門B.財務部門C.安全部門D.人力資源部門答案：C（解析：安全部門作為專職監(jiān)督機構(gòu)，對不符合安全標準的事項具有一票否決權，需書面說明否決理由。）10.某企業(yè)擬上線AI營銷系統(tǒng)，需調(diào)用用戶通話記錄分析消費偏好，其安全審批中“數(shù)據(jù)最小化原則”的核查重點是？A.系統(tǒng)是否僅收集通話時長，而非內(nèi)容B.數(shù)據(jù)存儲是否加密C.用戶是否明確同意D.系統(tǒng)算法是否可解釋答案：A（解析：數(shù)據(jù)最小化原則要求僅收集實現(xiàn)目標所需的最小必要數(shù)據(jù)，通話內(nèi)容非營銷分析必需，故需核查是否僅收集時長、頻次等必要字段。）11.企業(yè)物理安全審批中，“高風險區(qū)域”（如服務器機房）的門禁權限審批需滿足？A.僅IT部門負責人審批B.安全部門與IT部門雙簽C.由保安團隊直接授權D.經(jīng)員工所在部門負責人同意即可答案：B（解析：物理高風險區(qū)域的門禁權限需由安全管理部門（負責風險控制）與設備管理部門（負責操作可行性）共同審批。）12.以下哪項屬于“安全審批后跟蹤”的關鍵動作？A.審批材料歸檔B.定期核查審批事項的執(zhí)行情況C.對審批人員進行績效考核D.向監(jiān)管部門報備審批結(jié)果答案：B（解析：審批后跟蹤重點是監(jiān)督已審批事項是否按安全要求落實，如系統(tǒng)是否按承諾加密數(shù)據(jù)、第三方是否履行安全協(xié)議等。）13.企業(yè)安全審批流程中，“應急預案”的審批要點不包括？A.預案是否覆蓋所有潛在風險場景B.預案響應時間是否符合行業(yè)標準C.預案演練記錄是否完整D.預案是否明確責任人和聯(lián)系方式答案：C（解析：審批階段主要核查預案內(nèi)容的完整性（場景覆蓋、響應時間、責任主體），演練記錄屬于執(zhí)行后驗證環(huán)節(jié)。）14.某企業(yè)因業(yè)務緊急，需提前上線未完成安全審批的系統(tǒng)，正確的處理方式是？A.直接上線，事后補審批B.提交“緊急審批申請”，由安全部門與管理層聯(lián)合評審C.由業(yè)務部門負責人口頭承諾承擔責任后上線D.僅完成部分安全檢查（如漏洞掃描）后上線答案：B（解析：緊急情況需啟動特殊審批流程，由安全部門與管理層組成臨時評審小組，評估風險并制定臨時控制措施，不可事后補簽或簡化流程。）15.企業(yè)安全審批中，“第三方安全協(xié)議”的核心條款不包括？A.數(shù)據(jù)泄露的賠償責任B.第三方員工背景調(diào)查要求C.合作終止后數(shù)據(jù)清除義務D.第三方的市場占有率答案：D（解析：第三方安全協(xié)議需明確數(shù)據(jù)責任、人員管理、數(shù)據(jù)回收等安全相關條款，市場占有率屬商業(yè)考量，非安全審批核心。）16.以下哪類數(shù)據(jù)的出境審批需強制通過國家數(shù)據(jù)出境安全評估？A.1000人以下的個人信息B.金融行業(yè)客戶交易記錄（涉及5000人）C.企業(yè)內(nèi)部研發(fā)文檔（不涉及個人信息）D.公開的行業(yè)統(tǒng)計報告答案：B（解析：根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，金融、醫(yī)療等敏感行業(yè)，或涉及1000人以上個人信息的數(shù)據(jù)出境需強制評估。）17.企業(yè)安全審批流程中，“安全培訓記錄”作為審批材料的適用場景是？A.新員工入職B.涉及敏感操作的崗位人員變更C.年度安全制度更新D.辦公區(qū)域消防設備更換答案：B（解析：當崗位人員變更涉及敏感操作（如數(shù)據(jù)管理員、服務器運維）時，需提交該人員的安全培訓記錄，證明其具備操作資質(zhì)。）18.某企業(yè)擬采購云服務，其安全審批中“云服務商安全能力”的核查重點是？A.云服務器的地理位置B.服務商的ISO27001認證C.服務商的客戶數(shù)量D.云服務的價格優(yōu)惠幅度答案：B（解析：ISO27001是信息安全管理體系國際標準，是評估云服務商安全能力的關鍵指標；地理位置、客戶數(shù)量、價格屬次要因素。）19.企業(yè)安全審批的“回溯機制”是指？A.對已審批事項定期重新評估安全性B.對審批錯誤的事項追究審批人責任C.對未通過審批的事項允許重新申請D.對歷史審批材料進行歸檔保存答案：A（解析：回溯機制要求對已審批的高風險事項（如長期運行的系統(tǒng)、持續(xù)合作的第三方）每12個月重新評估安全狀態(tài)，確保風險可控。）20.以下關于“電子審批系統(tǒng)”的說法，錯誤的是？A.需保留審批操作日志（包括時間、操作人、修改內(nèi)容）B.審批流程可根據(jù)事項類型自動分配審批節(jié)點C.電子審批與紙質(zhì)審批具有同等法律效力D.審批系統(tǒng)的管理員可隨意修改審批記錄答案：D（解析：電子審批系統(tǒng)需嚴格控制修改權限，審批記錄應不可篡改，僅允許在審計監(jiān)督下進行必要修正。）二、多項選擇題（共15題，每題3分，共45分，多選、少選、錯選均不得分）1.企業(yè)安全審批的核心目標包括？A.確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求B.識別并控制潛在安全風險C.提高業(yè)務流程效率D.明確各部門安全責任答案：ABD（解析：安全審批的核心是合規(guī)、風險控制與責任劃分，效率提升是間接結(jié)果，非核心目標。）2.以下哪些場景需觸發(fā)企業(yè)安全審批流程？A.銷售部門擬使用第三方問卷工具收集客戶滿意度數(shù)據(jù)B.技術部對生產(chǎn)控制系統(tǒng)進行漏洞修復C.行政部更換辦公大樓消防報警系統(tǒng)D.人力資源部更新員工考勤系統(tǒng)登錄密碼規(guī)則答案：ABCD（解析：涉及數(shù)據(jù)收集（A）、關鍵系統(tǒng)操作（B）、物理安全設備變更（C）、信息系統(tǒng)安全策略調(diào)整（D）均需審批。）3.企業(yè)安全審批流程中，“風險評估報告”應包含的內(nèi)容有？A.風險場景描述B.風險發(fā)生概率C.風險影響程度D.風險控制措施答案：ABCD（解析：完整的風險評估需涵蓋場景、概率、影響及控制方案。）4.針對“數(shù)據(jù)出境”的安全審批，企業(yè)需重點核查的內(nèi)容包括？A.數(shù)據(jù)接收方所在國的數(shù)據(jù)保護水平B.數(shù)據(jù)傳輸?shù)募用芊绞紺.用戶對數(shù)據(jù)出境的知情同意情況D.數(shù)據(jù)出境的必要性（是否可通過境內(nèi)處理替代）答案：ABCD（解析：數(shù)據(jù)出境審批需從法律環(huán)境、技術保障、用戶權益、業(yè)務必要性四方面核查。）5.企業(yè)安全審批的“材料清單”通常包括？A.業(yè)務需求說明書B.安全風險自評估報告C.相關合同/協(xié)議草案D.過往同類事項的審批記錄（如有）答案：ABCD（解析：材料需覆蓋業(yè)務背景、風險分析、法律文件及歷史參考。）6.以下屬于“物理安全審批”范圍的有？A.實驗室危險化學品存儲方案B.辦公區(qū)域監(jiān)控攝像頭新增點位C.員工宿舍門禁系統(tǒng)升級D.研發(fā)中心服務器機房溫濕度控制標準答案：ABCD（解析：物理安全涉及設備、環(huán)境、設施的安全管理，以上均屬此范疇。）7.企業(yè)安全審批中，“安全部門”的職責包括？A.對審批事項進行合規(guī)性審查B.提出風險控制建議C.決定是否通過審批（行使否決權）D.協(xié)助業(yè)務部門完善安全方案答案：ABCD（解析：安全部門需承擔審查、建議、決策及支持職責。）8.以下關于“審批時限”的說法，正確的有？A.一般事項（低風險）審批≤5個工作日B.重大事項（高風險）審批≤15個工作日C.需外部專家評審的事項可延長10個工作日D.緊急事項需在24小時內(nèi)完成審批答案：ABC（解析：緊急事項需啟動特殊流程，但審批時限需根據(jù)風險評估結(jié)果確定，不可一概限定24小時。）9.企業(yè)安全審批流程中，“用戶權益保護”的核查要點包括？A.用戶是否明確同意數(shù)據(jù)處理目的B.用戶是否可便捷撤回同意C.用戶數(shù)據(jù)泄露后是否有通知機制D.用戶數(shù)據(jù)存儲期限是否符合“最小必要”答案：ABCD（解析：需覆蓋同意機制、撤回權、泄露通知、存儲期限等用戶權益核心點。）10.以下哪些情況可能導致安全審批不通過？A.風險評估顯示“重大風險”且無有效控制措施B.提交的材料缺失關鍵數(shù)據(jù)（如第三方資質(zhì)證明）C.業(yè)務需求與安全規(guī)范存在沖突且無法調(diào)和D.審批流程中發(fā)現(xiàn)業(yè)務部門隱瞞真實風險答案：ABCD（解析：風險不可控、材料不全、沖突無法解決、隱瞞風險均會導致審批不通過。）11.企業(yè)安全審批的“電子留痕”需記錄的信息包括？A.審批發(fā)起時間與發(fā)起人B.各環(huán)節(jié)審批意見（含修改記錄）C.最終審批結(jié)論及時間D.審批過程中參考的法規(guī)文件答案：ABC（解析：電子留痕需記錄流程軌跡，法規(guī)文件屬參考材料，非必須記錄內(nèi)容。）12.針對“第三方合作”的安全審批，需核查第三方的哪些能力？A.數(shù)據(jù)加密技術（如AES-256）B.安全事件應急響應時間（如≤2小時）C.員工安全培訓覆蓋率（如≥90%）D.過去3年的安全違規(guī)記錄答案：ABCD（解析：技術能力、應急能力、人員管理、歷史合規(guī)性均需核查。）13.企業(yè)安全審批中，“系統(tǒng)安全”的核查要點包括？A.系統(tǒng)漏洞掃描報告（無高危漏洞）B.身份認證機制（如多因素認證）C.數(shù)據(jù)備份與恢復方案（如每日備份）D.系統(tǒng)開發(fā)團隊的技術資質(zhì)答案：ABC（解析：系統(tǒng)安全核查聚焦技術措施（漏洞、認證、備份），開發(fā)團隊資質(zhì)屬供應商管理范疇，非系統(tǒng)本身安全要點。）14.以下關于“審批后跟蹤”的說法，正確的有？A.高風險事項需每季度跟蹤一次B.跟蹤內(nèi)容包括安全措施落實情況C.跟蹤結(jié)果需形成書面報告并歸檔D.發(fā)現(xiàn)未落實安全措施的，需重新啟動審批答案：ABCD（解析：高風險事項需高頻跟蹤，跟蹤需覆蓋執(zhí)行情況，結(jié)果歸檔，未落實則需重新評估。）15.企業(yè)安全審批流程優(yōu)化的方向包括？A.簡化低風險事項的審批環(huán)節(jié)B.引入自動化審批（如系統(tǒng)自動校驗合規(guī)性）C.明確各環(huán)節(jié)審批權限與責任D.增加審批材料的重復提交要求答案：ABC（解析：優(yōu)化需提升效率、明確責任、利用技術，重復提交材料會降低效率，非優(yōu)化方向。）三、判斷題（共15題，每題1分，共15分，正確填“√”，錯誤填“×”）1.企業(yè)安全審批僅適用于新增業(yè)務或系統(tǒng)，已有業(yè)務的日常運維無需審批。（）答案：×（解析：已有業(yè)務的重大變更（如權限調(diào)整、數(shù)據(jù)范圍擴大）仍需審批。）2.安全審批中，業(yè)務部門可僅提交簡化版風險評估報告，詳細內(nèi)容由安全部門補充。（）答案：×（解析：業(yè)務部門需提交完整的自評估報告，安全部門在此基礎上復核。）3.涉及個人信息處理的審批，用戶同意書模板需經(jīng)法務部門與安全部門共同審核。（）答案：√（解析：用戶同意書需同時符合法律要求（法務）與安全規(guī)范（安全部門）。）4.企業(yè)安全審批流程中，審批結(jié)論只需由最終審批人簽字，無需記錄反對意見。（）答案：×（解析：需完整記錄各環(huán)節(jié)審批意見，包括反對理由，確?？勺匪?。）5.物理安全審批中，臨時進入高風險區(qū)域（如機房維修）只需口頭報備，無需書面審批。（）答案：×（解析：臨時進入需提交申請，說明事由、時間、人員，經(jīng)安全部門審批。）6.數(shù)據(jù)出境審批通過后，企業(yè)可永久傳輸該數(shù)據(jù)，無需重新評估。（）答案：×（解析：數(shù)據(jù)出境需每2年重新評估，或在接收方、數(shù)據(jù)范圍變更時重新審批。）7.安全審批中，若業(yè)務部門對否決意見有異議，可直接向管理層申訴，繞過安全部門。（）答案：×（解析：需先與安全部門溝通異議點，由雙方共同提交管理層裁決。）8.企業(yè)采購商用軟件（如OA系統(tǒng)）時，只需核查軟件功能是否滿足需求，無需關注其安全漏洞。（）答案：×（解析：需核查軟件的安全資質(zhì)（如CVE漏洞記錄、安全認證）。）9.安全審批電子系統(tǒng)的管理員可查看所有審批記錄，但不可修改。（）答案：√（解析：管理員需具備審計權限，但無修改權限，確保記錄不可篡改。）10.員工申請訪問客戶財務數(shù)據(jù)時，只需部門負責人審批，無需安全部門參與。（）答案：×（解析：敏感數(shù)據(jù)訪問需安全部門核查訪問必要性與權限合理性。）11.企業(yè)安全審批流程中，“緊急事項”可跳過風險評估，直接審批。（）答案：×（解析：緊急事項需進行快速風險評估，不可完全跳過。）12.第三方合作終止后，企業(yè)無需對其數(shù)據(jù)處理情況進行審批，只需回收數(shù)據(jù)即可。（）答案：×（解析：需審批數(shù)據(jù)清除或回收的執(zhí)行情況，確保無殘留。）13.企業(yè)安全審批的“雙簽制度”僅適用于紙質(zhì)審批，電子審批無需雙簽。（）答案：×（解析：電子審批同樣需雙簽，通過系統(tǒng)流程強制兩個角色確認。）14.安全審批后，業(yè)務部門可根據(jù)實際情況調(diào)整安全措施，無需重新審批。（）答案：×（解析：安全措施調(diào)整可能引入新風險，需重新評估并審批。）15.企業(yè)安全審批的最終目的是“阻止風險”，而非“控制風險”。（）答案：×（解析：安全審批的目的是識別風險并采取措施控制，而非簡單阻止業(yè)務。）四、簡答題（共10題，每題5分，共50分）1.簡述企業(yè)安全審批流程的基本步驟。答案：基本步驟包括：①業(yè)務發(fā)起：由需求部門提交審批申請，附業(yè)務說明、風險自評估等材料；②初審（業(yè)務部門）：確認材料完整性及業(yè)務必要性；③合規(guī)審查（安全部門）：核查是否符合法規(guī)、企業(yè)安全標準，評估風險及控制措施；④終審（管理層）：根據(jù)安全部門意見，決定是否通過；⑤審批結(jié)果反饋：向申請部門告知結(jié)論及理由；⑥審批后跟蹤：監(jiān)督安全措施落實，定期復核高風險事項。2.請列舉企業(yè)安全審批中“數(shù)據(jù)安全”的5項核查要點。答案：①數(shù)據(jù)最小化：僅收集必要數(shù)據(jù)，無過度采集；②數(shù)據(jù)加密：傳輸、存儲環(huán)節(jié)是否采用符合要求的加密技術（如AES-256）；③用戶權益：是否獲得明確同意，是否提供撤回、刪除等權限；④數(shù)據(jù)流向：是否涉及出境，是否符合評估要求；⑤數(shù)據(jù)備份：是否有定期備份及恢復方案，確保可恢復性。3.某企業(yè)擬與第三方物流合作，共享客戶收貨地址信息，安全審批中需重點核查第三方的哪些安全能力？答案：需核查：①數(shù)據(jù)處理資質(zhì)：是否具備個人信息處理相關認證（如ISO27701）；②安全技術措施：地址信息傳輸是否加密，存儲是否受限訪問；③人員管理：接觸數(shù)據(jù)的員工是否經(jīng)過背景調(diào)查及安全培訓；④應急能力：是否有數(shù)據(jù)泄露應急預案，響應時間是否合理；⑤合同條款：是否明確數(shù)據(jù)使用范圍、泄露賠償責任、合作終止后數(shù)據(jù)清除義務。4.簡述“安全審批回溯機制”的作用及實施方式。答案：作用：確保已審批的高風險事項隨時間推移仍保持安全可控，避免因環(huán)境變化（如法規(guī)更新、第三方變更）導致風險失控。實施方式：①按風險等級設定回溯周期（如高風險事項每6個月、中風險每年）；②回溯內(nèi)容包括安全措施落實情況、外部環(huán)境變化影響、新增風險點；③回溯結(jié)果形成報告，若發(fā)現(xiàn)風險升級，需重新啟動審批或調(diào)整控制措施。5.企業(yè)安全審批中，“緊急事項”的特殊處理流程包括哪些關鍵環(huán)節(jié)？答案：關鍵環(huán)節(jié)：①緊急性認定：由業(yè)務部門提交“緊急審批申請”，說明緊急原因及可能后果；②快速風險評估：安全部門在24小時內(nèi)完成風險等級及臨時控制措施評估；③聯(lián)合評審：安全部門與管理層組成臨時小組，1個工作日內(nèi)決策；④臨時控制：審批通過后，需同步實施臨時安全措施（如限制數(shù)據(jù)范圍、縮短使用期限）；⑤事后補正：緊急事項完成后10個工作日內(nèi)，提交完整審批材料，補充常規(guī)流程。6.請說明“安全審批材料清單”設計的原則。答案：原則：①必要性：僅要求與安全相關的核心材料（如風險評估、合同草案），避免冗余；②完整性：覆蓋業(yè)務背景（需求說明）、風險分析（自評估報告）、法律依據(jù)（合同條款）、技術保障（技術方案）；③可驗證性：材料需具備可核查性（如第三方資質(zhì)證書需為原件掃描件）；④動態(tài)調(diào)整：根據(jù)法規(guī)更新（如《數(shù)據(jù)安全法》細則）或企業(yè)安全重點變化（如新增AI系統(tǒng)審批），定期修訂清單。7.某企業(yè)上線新系統(tǒng)后，因未落實審批中要求的“數(shù)據(jù)加密措施”導致泄露，安全部門應如何處理？答案：處理步驟：①立即啟動應急響應：阻斷泄露源，通知受影響用戶；②追溯責任：核查未落實加密措施的原因（如業(yè)務部門未執(zhí)行、技術難度未預見）；③整改要求：要求業(yè)務部門在3個工作日內(nèi)完成加密措施部署，并提交整改報告；④責任追究：根據(jù)企業(yè)制度，對未落實審批要求的責任人（如部門負責人、具體執(zhí)行人）進行問責（如績效考核扣分、通報批評）；⑤流程優(yōu)化：分析審批后跟蹤機制的漏洞（如跟蹤頻次不足），修訂跟蹤規(guī)則（如高風險系統(tǒng)每月核查）。8.簡述企業(yè)安全審批中“第三方安全協(xié)議”的核心條款。答案：核心條款包括：①數(shù)據(jù)使用范圍：明確第三方僅可在約定目的（如物流配送）內(nèi)處理數(shù)據(jù)；②安全技術要求：規(guī)定加密方式、存儲期限、訪問權限控制等；③責任劃分：數(shù)據(jù)泄露時，第三方需承擔的賠償責任（如直接損失+間接損失）及補救義務；④數(shù)據(jù)回收：合作終止后，第三方需在30日內(nèi)清除或返還數(shù)據(jù)，并提供清除證明；⑤審計權：企業(yè)有權定期審計第三方的數(shù)據(jù)處理活動，第三方需配合提供記錄。9.企業(yè)安全審批中，如何界定“高風險事項”？請舉例說明。答案：界定標準：①風險影響程度：可能導致直接經(jīng)濟損失≥100萬元，或影響≥5000用戶；②風險發(fā)生概率：經(jīng)評估≥30%的可能性發(fā)生；③涉及敏感數(shù)據(jù)：如個人生物信息、金融交易記錄、國家秘密；④技術復雜性：如AI算法黑箱、跨多個系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互。舉例：某企業(yè)擬將10萬條客戶銀行卡信息傳輸至境外進行風控建模，涉及大量敏感數(shù)據(jù)、跨境傳輸且技術復雜，屬高風險事項。10.請列舉企業(yè)安全審批流程中常見的5類違規(guī)行為及對應的處理措施。答案：常見違規(guī)行為及處理：①材料造假（如偽造第三方資質(zhì)）：駁回審批，對責任人通報批評，納入誠信記錄；②越權審批（如低級別人員審批高風險事項）：撤銷審批結(jié)果，追究審批人責任；③未落實審批要求（如未部署加密措施）：暫停業(yè)務運行，限期整改，扣除部門績效；④隱瞞風險（如未如實報告數(shù)據(jù)泄露歷史）：否決審批，禁止6個月內(nèi)再次申請；⑤事后補簽（未審批先執(zhí)行）：終止違規(guī)行為，對部門負責人進行安全培訓，情節(jié)嚴重的追究法律責任。五、案例分析題（共5題，每題10分，共50分）案例1：某電商企業(yè)擬與第三方營銷公司合作，通過分析用戶瀏覽記錄推送個性化廣告。業(yè)務部門提交的審批材料包括：合作協(xié)議（未明確數(shù)據(jù)使用范圍）、第三方營業(yè)執(zhí)照（未提供安全資質(zhì)）、風險自評估報告（僅說明“風險較低”，無具體分析）。安全部門審核時發(fā)現(xiàn)，用戶瀏覽記錄包含部分支付頁面停留數(shù)據(jù)（涉及潛在消費能力信息）。問題：1.指出材料中存在的3項缺陷。2.安全部門應提出哪些整改要求？答案：1.材料缺陷：①合作協(xié)議未明確數(shù)據(jù)使用范圍（需限定為“瀏覽記錄”，排除支付頁面停留數(shù)據(jù)）；②未提供第三方安全資質(zhì)（如ISO27001認證、個人信息保護合規(guī)證明）；③風險自評估報告不完整（未分析支付頁面數(shù)據(jù)的敏感性、第三方處理能力不足的風險）。2.整改要求：①補充合作協(xié)議條款，明確數(shù)據(jù)使用范圍及禁止處理支付頁面數(shù)據(jù)；②要求第三方提供安全資質(zhì)證明及近3年安全事件記錄；③重新編制風險自評估報告，重點分析支付頁面數(shù)據(jù)的泄露風險（如被用于精準詐騙）、第三方的加密技術（如是否支持傳輸加密）及應急措施（如泄露后24小時內(nèi)通知用戶）；④增加用戶同意環(huán)節(jié)，明確告知數(shù)據(jù)將共享給第三方用于廣告推送，提供撤回同意的選項。案例2：某制造企業(yè)因生產(chǎn)需要，需緊急采購一批工業(yè)控制設備（含聯(lián)網(wǎng)功能），業(yè)務部門為趕工期，在未完成安全審批的情況下直接簽訂采購合同并上線使用。1個月后，安全部門在巡檢中發(fā)現(xiàn)該設備存在高危漏洞（可被遠程控制），可能導致生產(chǎn)線停機。問題：1.指出業(yè)務部門的違規(guī)行為。2.安全部門應采取哪些措施？答案：1.違規(guī)行為：①未履行安全審批流程，擅自上線聯(lián)網(wǎng)設備；②未進行設備安全檢測（如漏洞掃描），忽視潛在風險；③隱瞞設備上線情況，未向安全部門報備。2.安全部門措施：①立即要求停用設備，阻斷網(wǎng)絡連接，防止漏洞被利用；②啟動應急流程，聯(lián)系設備供應商獲取漏洞補丁，評估修復可行性；③對業(yè)務部門進行問責：通報批評，扣除部門季度績效，并要求負責人提交書面檢討；④修訂緊急采購流程：明確緊急情況下需同步通知安全部門，由安全部門進行快速風險評估（如24小時內(nèi)），確認臨時安全措施（如隔離網(wǎng)絡）后可有限使用；⑤加強員工安全培訓：重點強調(diào)“先審批后執(zhí)行”的原則，避免類似事件再次發(fā)生。案例3：某金融企業(yè)擬將客戶信貸數(shù)據(jù)（涉及2萬人）傳輸至香港分公司用于統(tǒng)計分析。業(yè)務部門提交的審批材料包括：數(shù)據(jù)出境風險自評估報告（結(jié)論為“低風險”）、香港分公司的數(shù)據(jù)保護政策（與內(nèi)地《個人信息保護法》部分條款沖突）、用戶同意書（僅勾選“同意數(shù)據(jù)使用”，未提及出境）。問題：1.分析該數(shù)據(jù)出境審批中存在的安全隱患。2.安全部門應如何處理？答案：1.安全隱患：①風險自評估結(jié)論不客觀：涉及2萬用戶個人信息（超過1000人閾值），需強制進行國家數(shù)據(jù)出境安全評估，企業(yè)自評估結(jié)論無效；②法律沖突：香港分公司政策與內(nèi)地法規(guī)沖突（如數(shù)據(jù)存儲期限、用戶刪除權），可能導致合規(guī)風險；③用戶同意不充分：未明確告知數(shù)據(jù)將出境，侵犯用戶知情權。2.處理措施：①否決當前審批，要求業(yè)務部門停止數(shù)據(jù)傳輸；②要求重新開展數(shù)據(jù)出境安全評估，委托第三方機構(gòu)或通過國家網(wǎng)信部門的評估流程；③修訂用戶同意書，明確數(shù)據(jù)出境的目的、接收方、存儲地點，提供拒絕選項（拒絕不影響原服務）；④協(xié)調(diào)香港分公司調(diào)整數(shù)據(jù)保護政策，確保與內(nèi)地法規(guī)等效（如用戶刪除權需在30日內(nèi)響應）；⑤補充法律等