法人債轉(zhuǎn)股協(xié)議書甲方（債權(quán)方）：名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（債務(wù)方）：名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方對乙方享有合法有效的債權(quán)，為優(yōu)化乙方的資本結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)杠桿，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方將其對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、債轉(zhuǎn)股債權(quán)及股權(quán)的具體情況（一）債轉(zhuǎn)股債權(quán)情況1.債權(quán)金額：甲方對乙方享有的債權(quán)本金為人民幣元（大寫元整），截至年月日，該債權(quán)所產(chǎn)生的利息為人民幣元（大寫元整），本息合計人民幣元（大寫元整）。2.債權(quán)形成依據(jù)：甲方與乙方于年月日簽訂了編號為的[具體合同名稱]，乙方因履行該合同產(chǎn)生上述債務(wù)。（二）債轉(zhuǎn)股股權(quán)情況1.債轉(zhuǎn)股后乙方增加的注冊資本：經(jīng)雙方協(xié)商確定，甲方將上述債權(quán)按照一定的轉(zhuǎn)股比例轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)，債轉(zhuǎn)股后乙方增加的注冊資本為人民幣元（大寫元整）。2.甲方持有乙方的股權(quán)比例：甲方持有乙方的股權(quán)比例為%（以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”），對應(yīng)乙方的注冊資本為人民幣元（大寫元整）。3.股權(quán)性質(zhì)：甲方持有的乙方股權(quán)為普通股，享有與乙方其他股東同等的權(quán)利和義務(wù)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利在債轉(zhuǎn)股完成后，按照本協(xié)議約定享有乙方目標(biāo)股權(quán)對應(yīng)的股東權(quán)利，包括但不限于資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。有權(quán)對乙方的經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督，查閱乙方財務(wù)會計報告等相關(guān)資料。如乙方未按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任并采取相應(yīng)法律措施維護(hù)自身權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時間和方式，將對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)，并協(xié)助乙方辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。自債轉(zhuǎn)股完成之日起，遵守乙方公司章程及法律法規(guī)規(guī)定，履行股東義務(wù)，不得損害乙方及其他股東的合法權(quán)益。向乙方提供必要的支持和協(xié)助，以促進(jìn)乙方的經(jīng)營發(fā)展，提升乙方價值。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利要求甲方按照本協(xié)議約定及時完成債轉(zhuǎn)股相關(guān)手續(xù)。在符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的情況下，按照乙方經(jīng)營發(fā)展需要合理使用甲方債轉(zhuǎn)股資金。有權(quán)根據(jù)自身經(jīng)營情況向甲方披露相關(guān)信息，但應(yīng)遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定的保密義務(wù)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股條件和程序，配合甲方完成債轉(zhuǎn)股工作，提供必要的文件和資料。自債轉(zhuǎn)股完成之日起，按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，保障甲方作為股東應(yīng)享有的各項權(quán)利，不得歧視或限制甲方行使股東權(quán)利。按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營，努力提升公司業(yè)績，維護(hù)公司及股東的利益。定期向甲方提供財務(wù)會計報告等相關(guān)資料，以便甲方了解公司經(jīng)營狀況。三、債轉(zhuǎn)股的實施程序（一）債轉(zhuǎn)股方案制定雙方共同協(xié)商制定債轉(zhuǎn)股方案，明確債轉(zhuǎn)股債權(quán)金額、轉(zhuǎn)股比例、轉(zhuǎn)股價格、股權(quán)登記等具體事項。債轉(zhuǎn)股方案應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求。（二）審計與評估1.乙方應(yīng)委托具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)狀況進(jìn)行審計，出具審計報告，以確定債轉(zhuǎn)股實施前乙方的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等財務(wù)數(shù)據(jù)。2.乙方應(yīng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對公司整體資產(chǎn)進(jìn)行評估，出具資產(chǎn)評估報告，作為確定轉(zhuǎn)股價格及股權(quán)價值的參考依據(jù)。（三）轉(zhuǎn)股價格確定轉(zhuǎn)股價格以經(jīng)審計的乙方每股凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，結(jié)合乙方的經(jīng)營狀況、市場前景等因素，由雙方協(xié)商確定。轉(zhuǎn)股價格為人民幣元/股（大寫元/股）。（四）股權(quán)登記1.雙方按照債轉(zhuǎn)股方案確定的轉(zhuǎn)股比例，計算甲方應(yīng)持有的乙方股權(quán)數(shù)量，并辦理股權(quán)登記手續(xù)。2.乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后的個工作日內(nèi)，向公司登記機關(guān)申請辦理注冊資本、股東變更登記手續(xù)，將甲方登記為乙方股東，并向甲方簽發(fā)出資證明書，同時修改公司章程。（五）債權(quán)消滅自股權(quán)登記完成之日起，甲方對乙方享有的相應(yīng)債權(quán)即行消滅。四、股權(quán)的管理與處置(一)股權(quán)管理1.甲方作為乙方的股東，應(yīng)按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，參與乙方的經(jīng)營管理決策，行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)。2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，保障甲方作為股東的知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)等合法權(quán)益，定期召開股東會、董事會等會議，通報公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等重要信息。(二)股權(quán)處置限制1.在債轉(zhuǎn)股完成后的年內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)。因司法強制執(zhí)行程序?qū)е录追焦蓹?quán)被轉(zhuǎn)讓的除外，但受讓方應(yīng)繼承本協(xié)議中甲方的權(quán)利和義務(wù)，并遵守本協(xié)議關(guān)于股權(quán)處置限制的約定。2.如甲方違反上述股權(quán)處置限制約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)，乙方及其他股東有權(quán)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，行使優(yōu)先購買權(quán)或采取其他法律措施維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。(三)股權(quán)處置方式1.在符合法律法規(guī)及乙方公司章程規(guī)定的情況下，甲方有權(quán)在債轉(zhuǎn)股完成年后，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和財務(wù)狀況，選擇以下方式處置其持有的乙方股權(quán)：將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方其他股東或第三方；通過乙方回購股權(quán)的方式退出；在符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，將股權(quán)在證券市場公開轉(zhuǎn)讓等。2.如甲方選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式處置股權(quán)，乙方其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。乙方及其他股東應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，配合甲方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)。3.如甲方選擇乙方回購股權(quán)的方式退出，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定，在滿足回購條件的情況下，按照合理價格回購甲方持有的股權(quán)?；刭弮r格應(yīng)綜合考慮乙方的財務(wù)狀況、股權(quán)價值、市場情況等因素，由雙方協(xié)商確定，并在回購協(xié)議中明確約定。4.乙方回購甲方股權(quán)的資金來源應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，如乙方以自有資金、資本公積、盈余公積等合法合規(guī)方式籌集回購資金。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)，或未協(xié)助乙方辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照未轉(zhuǎn)股債權(quán)金額的%向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定擅自處置其持有的乙方股權(quán)，導(dǎo)致乙方及其他股東權(quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方及其他股東造成的全部損失，并按照轉(zhuǎn)讓股權(quán)價值的%向乙方支付違約金。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股條件和程序，配合甲方完成債轉(zhuǎn)股工作，或未向甲方簽發(fā)出資證明書、修改公司章程等，每逾期一日，應(yīng)按照債轉(zhuǎn)股金額的%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受損失。2.若乙方違反本協(xié)議約定，限制或剝奪甲方作為股東應(yīng)享有的合法權(quán)益，乙方應(yīng)立即停止侵權(quán)行為，恢復(fù)甲方的股東權(quán)利，并按照甲方因此遭受損失的倍向甲方支付賠償金。3.若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式回購甲方股權(quán)，每逾期一日，應(yīng)按照回購股權(quán)價值的%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，