金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理業(yè)務(wù)績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績投資組合年化收益率40%15%根據(jù)實(shí)際年化收益率與市場基準(zhǔn)收益率（如滬深300）的差值進(jìn)行評分，差值每高1%，加1分，差值每低1%，減1分，最低為0分。超額收益5%根據(jù)投資組合超額收益與同類基金平均超額收益的對比進(jìn)行評分，對比每高1%，加1分，對比每低1%，減1分，最低為0分。風(fēng)險調(diào)整后收益1.2根據(jù)夏普比率（SharpeRatio）進(jìn)行評分，每高于1.2的基準(zhǔn)值0.1，加1分，低于1.2的基準(zhǔn)值，每低0.1，減1分，最低為0分。投資組合波動率10%根據(jù)年化波動率低于10%的達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行評分，達(dá)標(biāo)加5分，未達(dá)標(biāo)減5分。投資決策準(zhǔn)確率90%根據(jù)季度投資決策的正確率進(jìn)行評分，正確率每高于90%的基準(zhǔn)值1%，加0.5分，低于90%，每低1%，減0.5分，最低為0分?？蛻舴?wù)客戶滿意度20%4.5根據(jù)客戶滿意度調(diào)查得分進(jìn)行評分，每高于4.5的基準(zhǔn)值0.1，加1分，低于4.5的基準(zhǔn)值，每低0.1，減1分，最低為0分。客戶留存率85%根據(jù)年度客戶留存率進(jìn)行評分，留存率每高于85%的基準(zhǔn)值1%，加1分，低于85%，每低1%，減1分，最低為0分?？蛻敉对V率1%根據(jù)年度客戶投訴率進(jìn)行評分，投訴率每低于1%的基準(zhǔn)值0.1%，加1分，高于1%，每高0.1%，減1分，最低為0分?？蛻舴?wù)響應(yīng)時間24小時根據(jù)客戶服務(wù)響應(yīng)時間進(jìn)行評分，響應(yīng)時間每短于24小時的基準(zhǔn)值2小時，加1分，長于24小時，每長2小時，減1分，最低為0分?？蛻粼鲋捣?wù)5個根據(jù)年度為客戶提供的增值服務(wù)數(shù)量進(jìn)行評分，每高于5個的基準(zhǔn)值1個，加1分，低于5個，每少1個，減1分，最低為0分。合規(guī)與風(fēng)控合規(guī)檢查通過率25%100%根據(jù)年度合規(guī)檢查通過率進(jìn)行評分，通過率100%加5分，每低1%，減1分，最低為0分。操作風(fēng)險事件數(shù)0根據(jù)年度操作風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)進(jìn)行評分，未發(fā)生加5分，每發(fā)生1次，減2分，最低為0分。內(nèi)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)率95%根據(jù)年度內(nèi)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)率進(jìn)行評分，達(dá)標(biāo)率每高于95%的基準(zhǔn)值1%，加1分，低于95%，每低1%，減1分，最低為0分。反洗錢合規(guī)性100%根據(jù)年度反洗錢合規(guī)性檢查結(jié)果進(jìn)行評分，達(dá)標(biāo)加5分，未達(dá)標(biāo)減5分，最低為0分。投資決策合規(guī)性100%根據(jù)年度投資決策合規(guī)性檢查結(jié)果進(jìn)行評分，達(dá)標(biāo)加5分，未達(dá)標(biāo)減5分，最低為0分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與能力提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作貢獻(xiàn)度15%90%根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員對團(tuán)隊(duì)協(xié)作的貢獻(xiàn)度進(jìn)行評分，貢獻(xiàn)度每高于90%的基準(zhǔn)值1%，加1分，低于90%，每低1%，減1分，最低為0分。培訓(xùn)參與率100%根據(jù)年度培訓(xùn)參與率進(jìn)行評分，參與率100%加5分，每低1%，減1分，最低為0分。培訓(xùn)考核通過率95%根據(jù)年度培訓(xùn)考核通過率進(jìn)行評分，通過率每高于95%的基準(zhǔn)值1%，加1分，低于95%，每低1%，減1分，最低為0分。知識分享次數(shù)10次根據(jù)年度知識分享次數(shù)進(jìn)行評分，每高于10次的基準(zhǔn)值1次，加1分，低于10次，每少1次，減1分，最低為0分。團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動參與度80%根據(jù)年度團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動參與度進(jìn)行評分，參與度每高于80%的基準(zhǔn)值1%，加1分，低于80%，每低1%，減1分，最低為0分。本考核表用于評估金融機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理的業(yè)務(wù)績效，包含投資業(yè)績、客戶服務(wù)、合規(guī)與風(fēng)控、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與能力提升四個維度。請根據(jù)各指標(biāo)的目標(biāo)值和評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，最終得分由各維度加權(quán)計(jì)算得出。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：