第1篇第一章總則第一條為加強(qiáng)證券公司會籍管理，規(guī)范會籍申請、審核、使用和終止等環(huán)節(jié)，提高服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)公司形象，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司內(nèi)部所有證券公司會籍的申請、審核、使用和終止等管理活動。第三條證券公司會籍管理制度遵循以下原則：（一）公開、公平、公正原則；（二）規(guī)范、高效、便捷原則；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制與客戶保護(hù)原則；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。第二章會籍申請第四條會籍申請對象（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）依法成立的法人或其他組織。第五條會籍申請條件（一）申請人應(yīng)當(dāng)具備良好的信譽(yù)和投資經(jīng)驗(yàn)；（二）申請人應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；（三）申請人應(yīng)當(dāng)愿意承擔(dān)會籍相關(guān)的費(fèi)用和責(zé)任。第六條會籍申請流程（一）申請人填寫《證券公司會籍申請表》，提交相關(guān)證明材料；（二）公司會籍管理部門對申請材料進(jìn)行初步審核；（三）公司會籍管理部門組織專家評審委員會對申請人的資格進(jìn)行評審；（四）評審委員會根據(jù)評審結(jié)果，提出會籍審核意見；（五）公司會籍管理部門根據(jù)評審意見，決定是否批準(zhǔn)會籍申請。第七條會籍申請材料（一）個(gè)人申請材料：1.身份證明；2.資產(chǎn)證明；3.投資經(jīng)驗(yàn)證明；4.其他相關(guān)證明材料。（二）法人或其他組織申請材料：1.法人或者其他組織的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明；2.資產(chǎn)證明；3.投資經(jīng)驗(yàn)證明；4.其他相關(guān)證明材料。第三章會籍審核第八條會籍審核原則（一）真實(shí)性審核：審核申請人提供的材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確；（二）合規(guī)性審核：審核申請人是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)性審核：審核申請人是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。第九條會籍審核程序（一）公司會籍管理部門對申請材料進(jìn)行初步審核；（二）組織專家評審委員會對申請人的資格進(jìn)行評審；（三）評審委員會根據(jù)評審結(jié)果，提出會籍審核意見；（四）公司會籍管理部門根據(jù)評審意見，決定是否批準(zhǔn)會籍申請。第十條會籍審核期限公司會籍管理部門應(yīng)在收到完整申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成審核。第四章會籍使用第十一條會籍使用范圍（一）參加公司舉辦的各類投資講座、培訓(xùn)等活動；（二）享受公司提供的專屬投資咨詢服務(wù)；（三）優(yōu)先參與公司組織的投資調(diào)研、項(xiàng)目路演等活動；（四）優(yōu)先獲得公司推薦的優(yōu)質(zhì)投資機(jī)會。第十二條會籍使用規(guī)定（一）會籍使用人應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；（二）會籍使用人應(yīng)按照規(guī)定繳納會籍費(fèi)用；（三）會籍使用人應(yīng)妥善保管會籍證件，不得轉(zhuǎn)借、出租或轉(zhuǎn)讓；（四）會籍使用人應(yīng)按時(shí)參加公司組織的各類活動，不得無故缺席。第五章會籍終止第十三條會籍終止情形（一）申請人自愿申請終止會籍；（二）申請人因違反國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度被終止會籍；（三）申請人因故無法繼續(xù)使用會籍；（四）公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，調(diào)整會籍政策。第十四條會籍終止程序（一）申請人提出會籍終止申請；（二）公司會籍管理部門審核會籍終止申請；（三）公司會籍管理部門通知申請人會籍終止結(jié)果；（四）公司會籍管理部門辦理會籍終止手續(xù)。第六章附則第十五條本制度由公司會籍管理部門負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與客戶保護(hù)第十七條公司應(yīng)建立健全會籍管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，確?？蛻糍Y金安全。第十八條公司應(yīng)定期對會籍使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)處理。第十九條公司應(yīng)加強(qiáng)對會籍使用人的教育，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識和合規(guī)意識。第二十條公司應(yīng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)解決客戶在會籍使用過程中遇到的問題。第八章持續(xù)改進(jìn)第二十一條公司應(yīng)根據(jù)市場變化和客戶需求，持續(xù)改進(jìn)會籍管理制度，提高服務(wù)質(zhì)量。第二十二條公司應(yīng)定期對會籍管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整和完善。第二十三條本制度如有未盡事宜，由公司會籍管理部門負(fù)責(zé)解釋和補(bǔ)充。（注：本制度為示例性質(zhì)，具體內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)證券公司會籍管理，規(guī)范會籍申請、審核、維護(hù)和終止流程，提高服務(wù)質(zhì)量，保障客戶權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有會籍管理活動，包括會籍申請、審核、維護(hù)、終止等環(huán)節(jié)。第三條會籍管理應(yīng)遵循以下原則：（一）公開、公平、公正原則；（二）客戶自愿原則；（三）合法合規(guī)原則；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。第二章會籍申請第四條會籍申請對象（一）具備完全民事行為能力的自然人；（二）依法成立的法人或其他組織。第五條會籍申請條件（一）申請人須具備證券投資基本知識，了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)；（二）申請人須提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的申請材料；（三）申請人須簽署《證券公司會籍服務(wù)協(xié)議》。第六條會籍申請材料（一）個(gè)人申請：身份證、居住證明、學(xué)歷證明、收入證明等；（二）法人或其他組織申請：營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。第七條會籍申請流程（一）申請人提交申請材料；（二）業(yè)務(wù)部門對申請材料進(jìn)行初步審核；（三）合規(guī)部門對申請材料進(jìn)行合規(guī)性審核；（四）公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（五）業(yè)務(wù)部門通知申請人辦理會籍手續(xù)。第三章會籍審核第八條審核部門職責(zé)（一）負(fù)責(zé)對會籍申請材料進(jìn)行審核；（二）負(fù)責(zé)對申請人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；（三）負(fù)責(zé)對會籍申請進(jìn)行合規(guī)性審查。第九條審核流程（一）業(yè)務(wù)部門對申請材料進(jìn)行初步審核，提出審核意見；（二）合規(guī)部門對申請材料進(jìn)行合規(guī)性審核，提出審核意見；（三）審核部門召開審核會議，對申請材料進(jìn)行綜合審核；（四）審核部門形成審核結(jié)論，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條審核標(biāo)準(zhǔn)（一）申請人提供的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（二）申請人具備證券投資基本知識，了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)；（三）申請人無不良信用記錄；（四）申請人符合公司會籍管理相關(guān)規(guī)定。第四章會籍維護(hù)第十一條會籍維護(hù)職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)會籍客戶的日常服務(wù)；（二）合規(guī)部門負(fù)責(zé)會籍客戶的合規(guī)性管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)會籍客戶的風(fēng)險(xiǎn)評估。第十二條會籍維護(hù)內(nèi)容（一）向會籍客戶提供證券投資咨詢、市場分析等服務(wù)；（二）定期對會籍客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)警；（三）對會籍客戶進(jìn)行合規(guī)性教育，提高客戶合規(guī)意識；（四）及時(shí)處理會籍客戶的投訴和建議。第五章會籍終止第十三條會籍終止條件（一）申請人主動申請終止會籍；（二）申請人不符合會籍申請條件；（三）申請人有嚴(yán)重違規(guī)行為；（四）公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，調(diào)整會籍政策。第十四條會籍終止流程（一）申請人提出終止會籍申請；（二）業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核；（三）合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)性審查；（四）公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（五）業(yè)務(wù)部門通知申請人辦理會籍終止手續(xù)。第六章附則第十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。第十七條本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十八條本制度如有修改，按程序報(bào)公司董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。第十九條本制度由公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋和監(jiān)督執(zhí)行。第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)證券公司會籍管理，規(guī)范客戶服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)證券公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于證券公司所有會籍管理活動，包括會籍申請、審核、維護(hù)、終止等環(huán)節(jié)。第三條證券公司會籍管理制度應(yīng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：會籍管理活動必須符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策要求。（二）公開透明原則：會籍管理政策、流程和結(jié)果應(yīng)向客戶公開，接受客戶監(jiān)督。（三）公平公正原則：會籍審核和終止應(yīng)公平公正，確保客戶權(quán)益。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)市場變化和客戶需求，不斷優(yōu)化會籍管理制度。第二章會籍申請第四條會籍申請對象：（一）符合證券公司開戶條件的個(gè)人投資者。（二）符合證券公司開戶條件的機(jī)構(gòu)投資者。第五條會籍申請流程：（一）投資者向證券公司提交會籍申請表，并按要求提供相關(guān)證明材料。（二）證券公司對投資者提交的材料進(jìn)行審核，包括但不限于身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。（三）審核通過后，證券公司為投資者辦理會籍手續(xù)，發(fā)放會籍卡。第六條會籍申請材料：（一）個(gè)人投資者需提供以下材料：1.身份證明原件及復(fù)印件；2.銀行卡復(fù)印件；3.投資者本人簽署的會籍申請表；4.投資者本人簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（二）機(jī)構(gòu)投資者需提供以下材料：1.法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.法定代表人身份證明及復(fù)印件；3.法定代表人授權(quán)委托書及代理人身份證明；4.銀行卡復(fù)印件；5.投資者本人簽署的會籍申請表；6.投資者本人簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。第三章會籍審核第七條會籍審核標(biāo)準(zhǔn)：（一）投資者身份真實(shí)、合法。（二）投資者財(cái)務(wù)狀況良好，具備投資能力。（三）投資者投資經(jīng)驗(yàn)豐富，了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)。（四）投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，明確投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條會籍審核流程：（一）證券公司業(yè)務(wù)部門對投資者提交的申請材料進(jìn)行初步審核。（二）證券公司合規(guī)部門對投資者提交的申請材料進(jìn)行合規(guī)審核。（三）證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（四）審核通過后，證券公司向投資者發(fā)放會籍卡。第四章會籍維護(hù)第九條會籍維護(hù)內(nèi)容：（一）定期對會籍信息進(jìn)行更新，確保信息準(zhǔn)確無誤。（二）對會籍客戶進(jìn)行分類管理，提供差異化服務(wù)。（三）開展投資者教育活動，提高客戶風(fēng)險(xiǎn)意識。（四）對會籍客戶進(jìn)行回訪，了解客戶需求，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。第十條會籍維護(hù)流程：（一）證券公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)會籍信息的更新和客戶分類管理。（二）證券公司投資者教育部門負(fù)責(zé)開展投資者教育活動。（三）證券公司客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)會籍客戶的回訪和服務(wù)改進(jìn)。第五章會籍終止第十一條會籍終止情形：（一）投資者自愿申請終止會籍。（二）投資者違反證券公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)警告無效。（三）投資者被監(jiān)管部門認(rèn)定為不適宜從事證券業(yè)務(wù)。（四）投資者因其他原因無法繼續(xù)履行會籍義務(wù)。第十